Настоящее Указание на основании статьи 11.1, части первой статьи 15 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4179; 2013, N 30, ст. 4084) устанавливает форму ходатайства о заключении соглашения с Банком России, предусмотренного статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", порядок подтверждения факта исполнения обязанностей, предусмотренных таким соглашением, порядок принятия Банком России решения о признании его исполненным либо неисполненным, а также порядок раскрытия информации о соглашениях, заключенных в соответствии со статьей 11.1 Федерального закона N 224-ФЗ от 27 июля 2010 года "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

1. Лицо, в отношении которого возбуждено производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.21 или статьей 15.30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1; 2010, N 31, ст. 4193) (далее - лицо, в отношении которого ведется производство по делу), для заключения соглашения с Банком России, предусмотренного статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее соответственно - соглашение с Банком России, Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ), до момента вынесения постановления по делу об административном правонарушении направляет в Банк России ходатайство о заключении соглашения с Банком России по форме, установленной приложением к настоящему Указанию (далее - ходатайство), одним из способов, предусмотренных пунктом 4 настоящего Указания. Ходатайство должно быть получено Банком России до момента вынесения постановления по делу об административном правонарушении.

2. Решение о заключении соглашения с Банком России и об условиях указанного соглашения либо решение об отказе в заключении такого соглашения в соответствии с частью 4 статьи 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ принимается Комитетом финансового надзора Банка России в срок не более одного месяца с даты получения ходатайства, при этом копия такого решения и подписанное председательствовавшим на заседании Комитета финансового надзора Банка России соглашение с Банком России (в случае принятия решения его о заключении) направляются лицу, в отношении которого ведется производство по делу, способом, указанным им в ходатайстве в качестве предпочтительного способа получения документов от Банка России.

3. В случае заключения с лицом, в отношении которого ведется производство по делу, соглашения с Банком России в соответствии со статьей 76.3 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790, 2021, N 24, ст. 4179) (далее соответственно - лицо, заключившее соглашение с Банком России, Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ), такое лицо в порядке и сроки, определенные соглашением с Банком России, направляет в Банк России отчет о его исполнении, а также документы и информацию, указанные в соглашении с Банком России, подтверждающие факт его исполнения.

4. Документы, предусмотренные пунктами 1, 3 настоящего Указания, должны направляться в Банк России лицом, в отношении которого ведется производство по делу, и лицом, заключившим соглашение с Банком России, соответственно, одним из следующих способов:

в случае если документы направляются юридическими лицами или физическими лицами, являющимися кредитными организациями или некредитными финансовыми организациями, - в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 27, ст. 3950; 2021, N 27, ст. 5187; 2015, N 29, ст. 4357);

в случае если документы направляются юридическими или физическими лицами, не являющимися кредитными организациями или некредитными финансовыми организациями, - в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным на основании частей третьей и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ, в случае наличия у таких лиц доступа к личному кабинету (далее - доступ к личному кабинету) или на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) в случае отсутствия у таких лиц доступа к личному кабинету.

5. В целях подтверждения факта исполнения соглашения с Банком России уполномоченное структурное подразделение Банка России осуществляет рассмотрение представленных лицом, заключившим соглашение с Банком России, документов, предусмотренных пунктом 3 настоящего Указания, а также информации, изложенной в отчете об исполнении соглашения с Банком России, и в срок не позднее 10 дней с момента получения указанных документов подготавливает и направляет в Комитет финансового надзора Банка России материалы для принятия решения о признании соглашения с Банком России исполненным либо неисполненным, включающие:

информацию о лице, заключившем соглашение с Банком России (для юридического лица - полное фирменное наименование (наименование), место нахождения, основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), код иностранной организации (далее - КИО) (при наличии) и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ) (для лица, являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО); для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата рождения, место рождения, данные документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства);

оценку полноты, достаточности, актуальности информации и документов, предусмотренных пунктом 3 настоящего Указания, и их соответствия условиям соглашения с Банком России;

предложение о возможности признания соглашения с Банком России исполненным или неисполненным.

6. В случае непредставления лицом, заключившим соглашение с Банком России, документов, предусмотренных пунктом 3 настоящего Указания, уполномоченное структурное подразделение Банка России подготавливает и направляет на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России материалы для решения вопроса о признании соглашения с Банком России неисполненным, содержащие:

информацию о лице, заключившем соглашение с Банком России (для юридического лица - полное фирменное наименование (наименование), место нахождения, ОГРН, ИНН, КИО (при наличии) и ОКСМ (для лица, являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО); для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата рождения, место рождения, данные документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства);

информацию о непредставлении (представлении не в полном объеме) лицом, заключившим соглашение с Банком России, в срок, определенный соглашением с Банком России, информации и документов, предусмотренных пунктом 3 настоящего Указания;

предложение о возможности признания соглашения с Банком России неисполненным.

7. По результатам рассмотрения материалов, указанных в пункте 5 настоящего Указания, Комитет финансового надзора Банка России не позднее одного месяца с даты получения предусмотренных соглашением с Банком России документов и информации принимает решение о признании соглашения с Банком России исполненным или о признании соглашения с Банком России неисполненным.

8. По результатам рассмотрения материалов, указанных в пункте 6 настоящего Указания, Комитет финансового надзора Банка России не позднее 10 рабочих дней после истечения установленного срока для исполнения соглашения принимает решение о признании соглашения с Банком России неисполненным.

9. На основании решения, указанного в пункте 7 или 8 настоящего Указания, уполномоченное должностное лицо Банка России в срок не позднее пяти дней после дня принятия решения о признании соглашения с Банком России исполненным прекращает производство по делу об административном правонарушении (в случае если принято решение о признании соглашения с Банком России исполненным) или в срок не позднее дня, следующего за днем принятия решения о признании соглашения с Банком России неисполненным, возобновляет производство по делу об административном правонарушении (в случае если принято решение о признании соглашения с Банком России неисполненным).

10. Копия решения, указанного в пункте 7 или 8 настоящего Указания, направляется лицу, заключившему соглашение с Банком России, способом, указанным им в ходатайстве в качестве предпочтительного способа получения документов от Банка России.

11. Банк России раскрывает информацию о соглашениях с Банком России путем ее размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт) не позднее 1 рабочего дня с момента принятия решения Комитетом финансового надзора о заключении соглашения с Банком России в следующем составе:

информацию о лице, заключившим соглашение с Банком России (для юридического лица - полное фирменное наименование (наименование), место нахождения, ОГРН, ИНН, КИО (при наличии) и ОКСМ (для лица, являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО); для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата рождения);

информацию о дате вступления в силу соглашения с Банком России.

12. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ ______ 2021 года N ПСД-__) вступает в силу с 1 января 2022 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение
к Указанию Банка России
от __ _____ 20__ года N _____-У
"О соглашении с Банком России, предусмотренном
статьей 11.1 Федерального закона
от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ
"О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком и о внесении изменений в
отдельные законодательные акты Российской Федерации"

(форма)

                                                            В Банк России

Исх. ________________________

от __ _____________ 20__ года

                               Ходатайство

                 о заключении соглашения с банком россии

_________________________________________________________________________

         (для юридического лица - полное фирменное наименование

(наименование)место нахождения, ОГРН, ИНН, КИО (при наличии) и ОКСМ (для

      лица, являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной

  организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом

страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего

  КИО); для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее - при

       наличии), дата рождения, место рождения, данные документа,

                        удостоверяющего личность)

ходатайствует о заключении с Банком России  соглашения,  предусмотренного

статьей 11.1  Федерального  закона  от  27  июля  2010 года   N 224-ФЗ "О

противодействии неправомерному использованию  инсайдерской   информации и

манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные

акты Российской Федерации", в связи с возбуждением Банком России дела  об

административном   правонарушении   N___________________     (протокол об

административном правонарушении  от_______N_________________________  или

определение о  возбуждении  дела  об  административном   правонарушении и

проведении административного расследования от ______N _________________).

     В целях компенсации потерь, причиненных в  результате  деятельности,

операций и (или) действий, осуществление которых послужило основанием для

возбуждения производства  по  делу  об  административном  правонарушении,

предусмотренном  статьей  __________Кодекса   Российской     Федерации об

административных правонарушениях, содействия  установлению  обстоятельств

осуществления этих деятельности,  операций  и  (или)  действий,  а  также

устранения последствий этих деятельности, операций  и  (или)   действий и

предотвращения осуществления аналогичных деятельности, операций  и  (или)

действий в дальнейшем, обязуюсь:

     1. Принять следующие меры:

     1.1._______________________________________________________________;

 указываются меры, направленные на содействие установлению обстоятельств

   осуществления деятельности, операций и (или) действий, послуживших

   основанием для возбуждения производства по делу об административном

                             правонарушении

     1.2._______________________________________________________________;

  указываются меры, направленные на устранение последствий, возникших в

    результате осуществления деятельности, операций и (или) действий,

     послуживших основанием для возбуждения производства по делу об

                     административном правонарушении

     1.3._______________________________________________________________.

    указываются меры, направленные на предупреждение и предотвращение

    аналогичных деятельности, операций и (или) действий в дальнейшем

     Указанные действия обязуюсь совершить в  следующий  срок  с  момента

заключения соглашения с Банком России:

     __________________________________________________________________.

             указывается срок, не превышающий шести месяцев

     __________________________________________________________________.

   указывается предпочтительный способ получения лицом от Банка России

       документов при взаимодействии в рамках настоящего Указания

     _______________________

     (дата подписи)1

     ____________________________________________________________________

  (для юридического лица - наименование должности, инициалы, фамилия и

       личная подпись лица2, осуществляющего функции единоличного

     исполнительного органа (иного уполномоченного лица) заявителя,

являющегося юридическим лицом; для физического лица - инициалы, фамилия и

                          личная подпись лица2)

     ____________________________________________________________________

  (для должностного лица - наименование должности, инициалы, фамилия и

                          личная подпись лица2)

------------------------------

1 Указывается в случае представления документов на бумажном носителе.

2 Проставляется в случае представления документов на бумажном носителе.

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О соглашении с Банком России, предусмотренном статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее -Указание)

Банк России разработал данный проект Указания в целях реализации полномочий, которые возникнут в связи с созданием нового для российской правовой системы института соглашения с регулятором (Банком России) как основания освобождения от административной ответственности по составам правонарушений, связанным с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) манипулированием рынком (далее - соглашение с Банком России). Заключение соглашения с Банком России предусмотрено Федеральным законом от 11.06.2021 N 161-ФЗ1, который вступит в силу 1 января 2022 года.

Проект Указания определяет форму ходатайства о заключении соглашения с Банком России, устанавливает порядок подтверждения факта исполнения обязанностей, предусмотренных соглашением с Банком России, порядок принятия Банком России решения о признании соглашения с Банком России исполненным либо неисполненным, а также порядок раскрытия информации о соглашениях с Банком России.

Требования, предусмотренные проектом Указания, будут распространяться на физических, юридических лиц и должностных лиц, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, ответственность за которое установлена статьями 15.21 (неправомерное использование инсайдерской информации) и 15.30 (манипулирование рынком) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Предполагаемый срок вступления в силу Указания - 1 января 2022 года, что обусловлено сроком вступления в силу Федерального закона от 11.06.2021 N 161-ФЗ.

Ответственным структурным подразделением по проекту Указания является Департамент противодействия недобросовестным практикам.

Предложения и замечания по проекту Указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются до 25 октября 2021 года по адресу poddubskayaka@cbr.ru.

------------------------------

1 Федеральный закон от 11.06.2021 N 161-ФЗ "О внесении изменений в статью 76.3 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"