Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Проект Положения Банка России “О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о направлении (представлении) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России уведомлений (отчетов)” (по состоянию на 19.08.2021)

Обзор документа

Проект Положения Банка России “О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о направлении (представлении) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России уведомлений (отчетов)” (по состоянию на 19.08.2021)

Настоящее Положение на основании абзаца первого пункта 18 и подпункта 1 пункта 20 статьи 13.2, абзаца третьего пункта 1.3, абзацев первого и второго пункта 9 статьи 19, пункта 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084; 2019, N 30, ст. 4150) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает:

порядок ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, включая требования к составу, содержанию и форме документов и сведений, представляемых для ведения реестра паевых инвестиционных фондов;

порядок и сроки представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов;

требования к содержанию уведомления Банка России о невозможности внесения в реестр паевых инвестиционных фондов сведений о паевом инвестиционном фонде, условия договора доверительного управления которым предусматривают, что инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, а также порядок и сроки его направления;

форму уведомления о том, что на определенную условиями договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом дату окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования (приложение 1 к настоящему Положению);

форму отчета о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда (приложение 2 к настоящему Положению);

требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, порядок и срок его представления в Банк России;

порядок предоставления выписок из реестра паевых инвестиционных фондов.

Глава 1. Ведение Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, представление в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, а также направление (представление) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России уведомлений (отчетов)

1.1. Банк России должен вести реестр паевых инвестиционных фондов (далее - Реестр) в электронном виде на основании следующих документов и сведений:

1.1.1. документов, представляемых в Банк России на регистрацию условий договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом), инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее - паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте), или регистрацию изменений и дополнений в них лицами, указанными в пункте 2 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

1.1.2. зарегистрированных правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, изменений и дополнений в них;

1.1.3. правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, которые предусматривают, что инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее - паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого ограниченные в обороте), согласованных и представляемых в Банк России специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда (далее - специализированный депозитарий);

1.1.4. сведений о согласованных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, представляемых в Банк России специализированным депозитарием по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению одновременно с согласованными правилами доверительного управления указанным паевым инвестиционным фондом;

1.1.5. изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, согласованных и представляемых в Банк России специализированным депозитарием либо временной администрацией, назначенной в соответствии со статьей 61.4 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084) (далее - временная администрация), в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - лицензия управляющей компании) у управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания) и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария) у специализированного депозитария, а также правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями;

1.1.6. сведений о согласованных изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, представляемых в Банк России специализированным депозитарием (временной администрацией) по форме согласно приложению 4 к настоящему Положению одновременно с согласованными изменениями и дополнениями в правила доверительного управления указанным паевым инвестиционным фондом;

1.1.7. уведомления об изменении сведений об агенте по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - агент), представляемого в Банк России в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения;

1.1.8. уведомления о том, что на определенную правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом дату окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования (далее - уведомление о недостаточной стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев), направляемого в Банк России управляющей компанией не позднее следующего рабочего дня с даты окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда и составленного по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению;

1.1.9. документов, содержащих сведения о возврате имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, а также дохода, в том числе доходов и выплат по ценным бумагам, лицам, передавшим указанное имущество в оплату инвестиционных паев (далее - документы, содержащие сведения о возврате переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов), представляемых в Банк России управляющей компанией в одном из следующих случаев:

в случае если уведомление о недостаточной стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, содержит сведения о передаче имущества в оплату инвестиционных паев;

в случае, предусмотренном пунктом 19.1 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

в случае, предусмотренном пунктом 19.2 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

1.1.10. отчета о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда, представляемого в Банк России управляющей компанией не позднее пяти рабочих дней с даты выдачи инвестиционных паев и составленного по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению;

1.1.11. отчета об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, представляемого в Банк России управляющей компанией в срок, указанный в пункте 1.2 настоящего Положения, и соответствующего требованиям пункта 1.3 настоящего Положения;

1.1.12. уведомления о возникновении основания прекращения паевого инвестиционного фонда, представляемого в Банк России лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда, в течение пяти рабочих дней со дня возникновения указанного основания;

1.1.13. решения Банка России об утверждении отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и об исключении его из Реестра (далее - решение Банка России об утверждении отчета о прекращении);

1.1.14. уведомления о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, направляемого в Банк России лицом, осуществляющим прекращение указанного паевого инвестиционного фонда, не позднее трех рабочих дней со дня утверждения отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда;

1.1.15. заявления о включении агента в список агентов, представляемого в Банк России управляющей компанией (заявления об исключении агента из списка агентов, представляемого в Банк России управляющей компанией или специализированным депозитарием (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании) или временной администрацией (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария), представленного одновременно с документами, предусмотренными пунктом 1.16 и (или) 1.17 настоящего Положения в случае, если для включения (исключения) агента не требуется внесение изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

1.1.16. иных документов и сведений, содержащих сведения о паевом инвестиционном фонде, предусмотренные пунктом 1.9 настоящего Положения, поступающих в Банк России, в том числе от следующих лиц, сведения о которых содержатся в Реестре:

лица, осуществляющего ведение реестра инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - регистратор);

агента;

аудиторской организации, с которой управляющей компанией заключен договор оказания аудиторских услуг (далее - аудиторская организация);

юридического лица, с которым управляющей компанией заключен договор на проведение оценки (далее - оценочная компания), или физического лица, являющегося членом одной из саморегулируемых организаций оценщиков и застраховавшего свою ответственность в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 41, ст. 3813; 2006, N 31, ст. 3456), занимающегося частной практикой, с которым управляющей компанией заключен договор на проведение оценки (далее - оценщик, являющийся физическим лицом) в случае, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого осуществляется в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084), а также в случаях, указанных в пункте 8 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (далее при совместном упоминании - оценщик).

1.2. В случае обмена всех инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (далее - присоединяемый фонд) на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - фонд, к которому осуществляется присоединение) управляющая компания не позднее пяти рабочих дней со дня конвертации инвестиционных паев присоединяемого фонда в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, должна направить в Банк России отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов.

1.3. Отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов до его направления в Банк России должен быть составлен по форме согласно приложению 5 к настоящему Положению, а также подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (уполномоченным им лицом) управляющей компании, и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (уполномоченным им лицом) специализированного депозитария, указанного в правилах доверительного управления присоединяемого фонда и фонда, к которому осуществлено присоединение.

1.4. Управляющая компания, специализированный депозитарий (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании) или временная администрация (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария) в течение пяти рабочих дней со дня, когда ей (ему) стало известно об изменении сведений об агенте, должна (должен) представить в Банк России уведомление об изменении сведений об агенте по форме согласно приложению 6 к настоящему Положению.

1.5. Представление в Банк России документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.3 - 1.1.12, 1.1.14 - 1.1.16 пункта 1.1 настоящего Положения (далее - документация для ведения Реестра), должно осуществляться следующими способами и с соблюдением следующих требований.

1.5.1. Управляющей компанией, специализированным депозитарием, временной администрацией, регистратором, агентом - посредством направления электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями).

1.5.2. Аудиторской организацией, оценщиком - одним из следующих способов по выбору аудиторской организации (оценщика):

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. В документации для ведения Реестра, представляемой аудиторской организацией (оценщиком) в Банк России на бумажном носителе, состоящей более чем из одного листа, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, содержащей подпись и расшифровку подписи лица, оформившего указанную документацию, с указанием его должности (последнее - в случае представления указанной документации аудиторской организацией (оценочной компанией);

посредством направления электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями.

1.5.3. Документация для ведения Реестра, представляемая в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями по выбору отправителя должна быть в виде:

электронного документа, созданного на основании файла с одним из следующих расширений по выбору отправителя - *.doc, *.docx, *.rtf, и подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью;

электронного документа, созданного на основании файла электронной копии, созданной путем сканирования оригинала документа, с одним из следующих расширений по выбору отправителя - *.pdf, *.jpg, и подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью;

1.5.4. Файлы документации для ведения Реестра должны иметь следующие наименования.

Документ, указанный в подпункте 1.1.3 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "agreed_rules".

Документ, указанный в подпункте 1.1.4 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "information_agreed_rules".

Документ, указанный в подпункте 1.1.5 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "agreed_amendments".

Документ, указанный в подпункте 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "information_agreed_amendments".

Документ, указанный в подпункте 1.1.7 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "notification_agent".

Документ, указанный в подпункте 1.1.8 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "notification_unformed".

Документ, указанный в подпункте 1.1.9 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "refund_docs".

Документ, указанный в подпункте 1.1.10 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "report_success".

Документ, указанный в подпункте 1.1.11 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "report_merger".

Документ, указанный в подпункте 1.1.12 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "notification_cause".

Документ, указанный в подпункте 1.1.14 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "notification_terminated".

Документ, указанный в подпункте 1.1.15 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "application_agent".

Документ, указанный в подпункте 1.1.16 пункта 1.1 настоящего Положения, должен иметь наименование - "other_docs".

1.5.5. Документация для ведения Реестра, представляемая в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, должна представляться с использованием электронной формы "Направление документов в Департамент корпоративных отношений для допуска паевых инвестиционных фондов и реестра паевых инвестиционных фондов" посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Документация для ведения Реестра не должна содержать архивированные файлы.

Наименование файла усиленной квалифицированной электронной подписи к документации для ведения Реестра должно включать в себя наименование файла подписанной документации для ведения Реестра и его расширение (например, усиленная квалифицированная электронная подпись "document.docx.sig" к файлу документации для ведения Реестра "document.docx").

В случае наличия двух и более файлов усиленных квалифицированных электронных подписей к файлу документации для ведения Реестра наименование файлов усиленных квалифицированных электронных подписей должно иметь следующую структуру - <наименование файла>.<расширение>.X.sig, где X - числовое обозначение начиная с 1, кратное количеству усиленных квалифицированных электронных подписей к файлу документации для ведения Реестра (например, усиленные квалифицированные электронные подписи "document.docx.1.sig" и "document.docx.2.sig" к файлу документации для ведения Реестра "document.docx").

В случае представления документации для ведения Реестра в форме электронной копии, созданной путем сканирования оригинала документа, если оригинал документа состоит более чем из одного листа, электронная копия должна включать в себя изображение оборотной стороны последнего листа такого документа.

1.5.6. Документация для ведения Реестра, представляемая управляющей компанией, специализированным депозитарием, регистратором, агентом, аудиторской организацией, оценочной компанией (далее при совместном упоминании - юридические лица), должна быть подписана лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (уполномоченным им лицом) юридического лица.

Документы, указанные в подпунктах 1.1.8-1.1.11, 1.1.14 пункта 1.1 настоящего Положения, помимо подписи лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (уполномоченного им лица) юридического лица, представляющего указанные документы, должны содержать подпись единоличного исполнительного органа (уполномоченного им лица) специализированного депозитария (за исключением случая аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария).

Документация для ведения Реестра, представляемая временной администрацией, должна быть подписана ее руководителем (уполномоченным им лицом).

Документация для ведения Реестра, представляемая оценщиком, являющимся физическим лицом, должна быть подписана указанным оценщиком.

В случае если документация для ведения Реестра подписана лицом, уполномоченным на это лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица, к указанной документации должен быть приложен документ, определяющий его полномочия (например, доверенность).

1.6. Банк России не позднее окончания срока внесения сведений о паевом инвестиционном фонде в Реестр (исключения паевого инвестиционного фонда из Реестра) должен провести проверку документации для ведения Реестра в целях установления ее соответствия требованиям пункта 1.5 настоящего Положения, абзаца третьего пункта 9 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", а также отсутствия положений, предусмотренных подпунктами 1 - 11 пункта 7 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (в отношении сведений о паевом инвестиционном фонде, подлежащих внесению в Реестр на основании документации для ведения Реестра).

При проведении проверки документации для ведения Реестра Банк России в соответствии с абзацем вторым пункта 9 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" вправе затребовать от управляющей компании паевого инвестиционного фонда, временной администрации, специализированного депозитария, а также иных лиц, сведения о которых включены в Реестр, документы и сведения, необходимые для ведения Банком России Реестра (далее - запрос дополнительных документов и сведений, необходимых для ведения Реестра).

В случае запроса Банком России дополнительных документов и сведений, необходимых для ведения реестра, течение срока рассмотрения документации для ведения Реестра приостанавливается со дня направления указанного в настоящем абзаце запроса до дня представления запрошенных документов и сведений, необходимых для ведения Реестра.

В случае выявления Банком России несоответствия документации для ведения Реестра указанным в настоящем пункте требованиям Банк России не позднее окончания срока внесения сведений о паевом инвестиционном фонде в Реестр (исключения паевого инвестиционного фонда из Реестра) должен направить лицу, ее представившему, уведомление о выявленном несоответствии и необходимости представления исправленной документации для ведения Реестра (далее - уведомление о выявленном несоответствии).

Уведомление о выявленном несоответствии, направленное в отношении документации для ведения Реестра, предусмотренной подпунктами 1.1.3 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения, должно содержать срок для представления исправленной документации для ведения Реестра, не превышающий 30 рабочих дней со дня его направления, способом, которым документация для ведения Реестра была представлена в Банк России.

Со дня направления уведомления о выявленном несоответствии в отношении документации для ведения Реестра, предусмотренной подпунктами 1.1.7 - 1.1.12, 1.1.14 - 1.1.16 пункта 1.1 настоящего Положения, течение срока внесения сведений о паевом инвестиционном фонде в Реестр (исключения паевого инвестиционного фонда из Реестра) приостанавливается со дня направления указанного в настоящем абзаце уведомления до дня представления исправленной документации для ведения Реестра.

В случае направления Банком России уведомления о выявленном несоответствии и (или) запроса дополнительных документов и сведений, необходимых для ведения реестра, срок для внесения в Реестр сведений о паевом инвестиционном фонде начинает исчисляться заново с даты представления в Банк России исправленной документации для ведения Реестра.

1.7. В случае непредставления в Банк России исправленной документации для ведения Реестра Банк России не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем окончания срока, предусмотренного уведомлением о выявленном несоответствии, должен направить лицу, которому оно было направлено, уведомление о невозможности внесения в Реестр сведений о паевом инвестиционном фонде, содержащее причины невозможности их внесения в Реестр, способом, которым документация для ведения Реестра была представлена в Банк России.

В случае несоответствия сведений о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, подлежащих внесению в Реестр на основании исправленной документации для ведения Реестра, указанной в уведомлении о выявленном несоответствии, требованиям пункта 7 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" Банк России не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем представления исправленной документации для ведения Реестра, должен направить лицу, ее представившему, уведомление о невозможности внесения в Реестр сведений о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, содержащее причины невозможности их внесения в Реестр, способом, которым исправленная документация для ведения Реестра была представлена в Банк России.

1.8. Банк России должен внести сведения о паевом инвестиционном фонде в Реестр в следующие сроки:

1.8.1. не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем, в котором произошло одно из следующих событий:

принятие Банком России решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

принятие Банком России решения о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

представление в Банк России документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.7, 1.1.10, 1.1.12 и 1.1.16 пункта 1.1 настоящего Положения;

1.8.2. не позднее пяти рабочих дней со дня, в котором произошло одно из следующих событий:

одновременное получение Банком России согласованных специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и сведений об указанных правилах;

одновременное получение Банком России согласованных специализированным депозитарием (временной администрацией) изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом и сведений об указанных изменениях и дополнениях;

1.8.3. не позднее десяти рабочих дней со дня, следующего за днем, в котором произошло следующее событие, за исключением случаев, предусмотренных абзацами третьим - шестым настоящего подпункта:

представление в Банк России заявления о включении агента в список агентов и документов, предусмотренных пунктом 1.16 настоящего Положения, или представление в Банк России заявления об исключении агента из списка агентов и документов, предусмотренных пунктом 1.17 настоящего Положения в случае, если для включения (исключения) агента не требуется внесение изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

В случае если включение агента связано с регистрацией Банком России новых правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, включение агента в реестр должно осуществляться с даты регистрации Банком России таких правил доверительного управления.

В случае если включение (исключение) агента связано с регистрацией Банком России изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, включение агента в Реестр (исключение агента из Реестра) должно осуществляться с даты регистрации Банком России таких изменений и дополнений.

В случае если включение агента связано с внесением в Реестр сведений о согласованных специализированным депозитарием правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, включение агента в Реестр должно осуществляться с даты внесения Банком России таких сведений в Реестр.

В случае если включение (исключение) агента связано с внесением в Реестр сведений о согласованных изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, включение агента в Реестр (исключение агента из Реестра) должно осуществляться с даты представления в Банк России таких изменений и дополнений.

1.9. Банк России должен вносить в Реестр следующие сведения о паевом инвестиционном фонде.

1.9.1. Основные сведения о паевом инвестиционном фонде:

полное и краткое название паевого инвестиционного фонда;

тип и категорию паевого инвестиционного фонда;

один из следующих статусов паевого инвестиционного фонда: "Зарегистрирован", "Согласован", "Формируется", "Истек срок формирования", "Сформирован", "В стадии прекращения", "Исключен из реестра";

номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенный при внесении сведений об указанных правилах в Реестр (далее - номер правил фонда);

дату присвоения номера - дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом или дату внесения паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте и правила доверительного управления которым были согласованы специализированным депозитарием этого паевого инвестиционного фонда, в Реестр;

срок действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

дату начала срока формирования паевого инвестиционного фонда;

дату завершения (окончания) срока формирования паевого инвестиционного фонда, определенную правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

дату завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда в соответствии с пунктом 17 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

указание на неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче (в случае, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, предусмотрена возможность неполной оплаты инвестиционных паев при их выдаче);

указание на то, что инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда могут обращаться на организованных торгах (в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность обращения инвестиционных паев на организованных торгах);

указание на то, что инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда ограничены в обороте (в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрено, что паи паевого инвестиционного фонда ограничены в обороте);

предыдущие названия паевого инвестиционного фонда;

номер, присвоенный при внесении сведений об изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в Реестр (далее - номер изменений);

дату изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом (для изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в отношении которых было принято решение о регистрации, - дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, для изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, согласованных специализированным депозитарием (временной администрацией), - дата их согласования специализированным депозитарием (временной администрацией) и дата представления специализированным депозитарием (временной администрацией) в Банк России согласованных изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте) (далее - дата изменений);

основание прекращения паевого инвестиционного фонда;

дату возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда.

1.9.2. Сведения об управляющей компании:

полное фирменное наименование управляющей компании;

основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) управляющей компании;

номер изменений, а также дату изменений, связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании.

1.9.3. Сведения о специализированном депозитарии:

полное фирменное наименование специализированного депозитария;

ОГРН специализированного депозитария;

номер изменений, а также дату изменений, связанных с передачей прав и обязанностей специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда другому специализированному депозитарию.

1.9.4. Сведения о регистраторе:

полное фирменное наименование регистратора;

ОГРН регистратора;

номер изменений, а также дату изменений, связанных с передачей прав и обязанностей регистратора паевого инвестиционного фонда другому регистратору.

1.9.5. Сведения об аудиторской организации:

полное фирменное наименование аудиторской организации;

ОГРН аудиторской организации.

1.9.6. Сведения об оценщике:

полное фирменное наименование и ОГРН оценочной компании;

фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), идентификационный номер налогоплательщика оценщика, являющегося физическим лицом.

1.9.7. Сведения об агенте:

полное фирменное наименование агента;

ОГРН агента;

дату внесения сведений об агенте в Реестр.

1.9.8. Текст правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а в случае внесения изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом - текст указанных изменений и дополнений, а также текст правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными изменениями и дополнениями.

1.10. Сведения о паевом инвестиционном фонде, указанные в абзацах десятом - восемнадцатом подпункта 1.9.1, абзаце четвертом подпункта 1.9.2, абзаце четвертом подпункта 1.9.3, абзаце четвертом подпункта 1.9.4, подпункте 1.9.7 пункта 1.9 настоящего Положения, должны быть внесены Банком России в Реестр в случае получения Банком России документов, содержащих указанные сведения.

1.11. Сведения об аудиторской организации и (или) оценщике должны быть внесены Банком России в Реестр в случае, если правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом содержат сведения об аудиторской организации и (или) оценщике.

1.12. Банк России должен исключить паевой инвестиционный фонд из Реестра не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем, в котором произошло одно из следующих событий:

поступление в Банк России уведомления о недостаточной стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев (в случае, если указанное уведомление не содержит сведений о передаче имущества в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда);

поступление в Банк России документов, содержащих сведения о возврате переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов (в случае, если уведомление о недостаточной стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, содержит сведения о передаче имущества в оплату инвестиционных паев, или в случаях, предусмотренных пунктами 19.1 и 19.2 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах");

поступление в Банк России от управляющей компании отчета об объединении имущества паевых инвестиционных фондов (исключению подлежит присоединяемый фонд);

принятие решения Банком России об утверждении отчета о прекращении;

поступление в Банк России от лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, уведомления о прекращении указанного паевого инвестиционного фонда.

1.13. Исключение Банком России паевого инвестиционного фонда из Реестра осуществляется посредством присвоения такому паевому инвестиционному фонду статуса "Исключен из реестра". В отношении паевого инвестиционного фонда, которому присвоен статус "Исключен из реестра", изменения в сведения о паевом инвестиционном фонде, содержащиеся в Реестре, не вносятся.

1.14. Не позднее трех рабочих дней после дня, следующего за днем исключения паевого инвестиционного фонда из Реестра, Банк России должен направить в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями уведомление об исключении паевого инвестиционного фонда из Реестра:

управляющей компании и специализированному депозитарию, сведения о которых указаны в Реестре (за исключением случаев, указанных в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта);

специализированному депозитарию, сведения о котором указаны в Реестре (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании);

руководителю временной администрации (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария).

1.15. В случае внесения сведений о паевом инвестиционном фонде в Реестр (исключения паевого инвестиционного фонда из Реестра) Банк России не позднее пяти рабочих дней со дня, следующего за днем внесения в Реестр сведений о паевом инвестиционном фонде (исключения паевого инвестиционного фонда из Реестра), должен разместить сведения (обновленные сведения) о паевом инвестиционном фонде, указанные в абзацах втором - седьмом, десятом - восемнадцатом подпункта 1.9.1, подпунктах 1.9.2-1.9.4 пункта 1.9 настоящего Положения, на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

1.16. В целях включения сведений об агенте в Реестр к заявлению о включении агента в список агентов, предусмотренному подпунктом 1.1.15 пункта 1.1 настоящего Положения, управляющей компанией в отношении этого агента должны быть приложены следующие документы:

договор поручения (агентский договор), заключенный управляющей компанией с агентом;

список агентов с учетом включаемых сведений, содержащий полное фирменное наименование каждого агента, его ОГРН, а также дату включения сведений о нем в Реестр (за исключением даты включения агента в Реестр, в отношении которого представлено заявление о включении агента в список агентов).

1.17. В целях исключения сведений об агенте из Реестра к заявлению об исключении агента из списка агентов, предусмотренному подпунктом 1.1.15 пункта 1.1 настоящего Положения, управляющей компанией в отношении этого агента должны быть приложены следующие документы:

документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора поручения (агентского договора) управляющей компании и агента (например, соглашение управляющей компании и агента о прекращении агентского договора (договора поручения), решение агента о ликвидации);

список агентов с учетом исключаемых сведений, содержащий полное фирменное наименование каждого агента, его ОГРН, а также дату включения сведений о нем в Реестр.

1.18. Включение сведений об агенте в Реестр (исключение сведений об агенте из Реестра) в отношении паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых ограничены в обороте, осуществляется на основании сведений о согласованных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте или сведений о согласованных изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, представленных в Банк России.

1.19. В случае включения агента в Реестр Банк России должен не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем включения агента в Реестр, направить управляющей компании, специализированному депозитарию и агенту уведомление о включении агента в Реестр.

В случае исключения агента из Реестра Банк России должен не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем исключения агента из Реестра, направить уведомление об исключении агента из Реестра:

управляющей компании, специализированному депозитарию и агенту (за исключением случаев, указанных в абзацах четвертом и пятом настоящего пункта);

специализированному депозитарию и агенту (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании)

временной администрации и агенту (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария).

Глава 2. Порядок предоставления выписок из Реестра

2.1. Предоставление Банком России выписки из Реестра (далее - выписка) должно осуществляться:

в форме документа на бумажном носителе на основании заявления о предоставлении выписки, поданного любым лицом (далее - заявитель) в территориальное учреждение Банка России (далее - заявление);

в форме электронного документа на основании запроса о предоставлении выписки, поданного заявителем в Банк России посредством использования федеральной государственной информационной системы "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)" в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 24 октября 2011 года N 861 "О федеральных государственных информационных системах, обеспечивающих предоставление в электронной форме государственных и муниципальных услуг (осуществление функций)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 44, ст. 6274; 2019, N 30, ст. 4340) (далее соответственно - единый портал, запрос).

2.2. Заявление должно содержать следующие сведения:

сведения о заявителе (для российского юридического лица - полное наименование, ОГРН и адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица; для иностранного юридического лица - полное наименование, номер, присвоенный в реестре иностранных юридических лиц, ведение которого осуществляется страной места нахождения (регистрации) иностранного юридического лица, или номер равного по юридической силе документа, подтверждающего правовой статус иностранного заявителя; для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес регистрации по месту жительства);

полное название паевого инвестиционного фонда и (или) номер правил фонда;

способ предоставления выписки по выбору заявителя - направление почтовым отправлением или вручение заявителю (уполномоченному им лицу);

адрес для направления выписки (в случае, если заявителем выбран способ получения посредством почтового отправления);

подпись заявителя (лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя, являющегося юридическим лицом, или уполномоченного им лица) с расшифровкой его подписи и указанием даты составления заявления.

2.3. Запрос должен содержать полное название паевого инвестиционного фонда и (или) номер правил фонда.

2.4. Территориальное учреждение Банка России, которым получены заявление, должно предоставить заявителю выписку в форме документа на бумажном носителе или сообщить об отсутствии в Реестре запрашиваемых сведений указанным в заявлении способом не позднее пяти рабочих дней со дня поступления в территориальное учреждение Банка России заявления.

2.5. Банк России должен предоставить заявителю выписку в форме электронного документа или сообщить об отсутствии в Реестре запрашиваемых сведений посредством использования единого портала не позднее пяти рабочих дней со дня поступления в Банк России запроса.

2.6. Выписка должна содержать следующие сведения:

полное название, тип и категорию паевого инвестиционного фонда;

номер правил фонда;

дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, или дату внесения в Реестр паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте;

номер изменений, а также дату изменений (в случае наличия указанных сведений в Реестре);

срок действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

полное фирменное наименование управляющей компании;

ОГРН управляющей компании;

полное фирменное наименование регистратора;

ОГРН регистратора;

дату составления выписки.

2.7. Выписка в форме документа на бумажном носителе должна быть подписана руководителем территориального учреждения Банка России (лицом, исполняющим его обязанности) или лицом, уполномоченным на подписание выписок руководителем территориального учреждения Банка России.

2.8. Выписка в форме электронного документа должна быть подписана усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России.

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Настоящее Положение вступает в силу в силу с 1 апреля 2022 года.

3.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившими силу:

Положение Банка России от 13 ноября 2019 года N 699-П "О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о направлении (представлении) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России уведомлений (отчетов)", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 апреля 2020 года N 58084

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
   

Приложение

Пояснительная записка
к проекту Положения Банка России "О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о направлении (представлении) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России уведомлений (отчетов)"

Банк России разработал проект положения "О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о направлении (представлении) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России уведомлений (отчетов)" (далее - проект).

Проект разработан на основании абзаца первого пункта 18 и подпункта 1 пункта 20 статьи 13.2, абзаца третьего пункта 1.3, абзацев первого и второго пункта 9 статьи 19, пункта 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах").

Проектом устанавливается:

IT-платформа, через которую необходимо представлять электронные документы для ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов с целью их последующей автоматической проверки на соответствие требованиям Указания N 5361-У1;

требования к составу входящего пакета электронных документов, представляемому в Банк России для ведения им реестра паевых инвестиционных фондов;

требования к названию отдельных файлов документов, представляемых для ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, в целях их последующей обработки автоматизированной системой Банка России, формирующей человекочитаемый протокол об итогах проверки всех усиленных квалифицированных электронных подписей к представленным электронным документам, используемый для рассмотрения документов.

Проект не требует внесения изменений в другие нормативные и иные акты Банка России либо издания иных нормативных актов Банка России.

Действие проекта будет распространяться на:

управляющие компании;

специализированные депозитарии;

временные администрации;

лица, осуществляющие ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

агентов по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев.

Принятие положения предполагается в первом квартале 2022 года.

Предложения и замечания по проекту принимаются с 19 августа 2021 года по 2 сентября 2021 года.

Проект разработан Департаментом корпоративных отношений.

------------------------------

1 Указание Банка России от 19.12.2019 N 5361-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета"

Обзор документа


Банк России обновит правила ведения реестра ПИФов, направления данных для реестра, предоставления выписок из него, а также предоставления УК ПИФ уведомлений и отчетов.

Предусматривается направление электронных документов для ведения реестра. Приводятся требования к ним.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: