На основании абзаца двенадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2020, N 31, ст. 5018):

1. Внести в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 января 2015 года N 35594, 28 сентября 2016 года N 43856, 27 марта 2020 года N 57870, 5 августа 2020 года N 59179, следующие изменения:

1.1. Абзац первый пункта 4 приложения 1 изложить в следующей редакции:

"4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, код подразделения, а при его отсутствии - наименование органа, выдавшего документ.".

1.2. В приложении 2:

в пункте 1:

в подпункте 1.8 слова "учредителей и доверительного собственника (управляющего)" заменить словами "учредителей (участников), доверительного собственника (управляющего) и протекторов (при наличии)";

дополнить подпунктом 1.9 следующего содержания:

"1.9. Доменное имя, указатель страницы сайта в сети "Интернет", с использованием которых клиентом - юридическим лицом оказываются услуги (при наличии).";

подпункт 3.3 пункта 3 после слова "предусмотренные" дополнить словами "подпунктом 1.9 пункта 1,".

1.3. Пункт 5 приложения 3 изложить в следующей редакции:

"5. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), должность сотрудника некредитной финансовой организации, принявшего решение о приеме клиента на обслуживание, а также сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету (досье) клиента (за исключением случаев, когда заполнение (обновление) анкеты (досье) клиента осуществлено с использованием автоматизированных систем без фактического участия сотрудника некредитной финансовой организации).".

2. Внести в Положение Банка России от 15 октября 2015 года N 499-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 декабря 2015 года N 39962, 10 августа 2016 года N 43196, 5 августа 2020 года N 59179, следующие изменения.

2.1. Абзац первый подпункта 1.4 пункта 1 приложения 1 изложить в следующей редакции:

"1.4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, код подразделения, а при его отсутствии - наименование органа, выдавшего документ.".

2.2. В приложении 2:

в пункте 1:

в подпункте 1.8 слова "учредителей и доверительного собственника (управляющего)" заменить словами "учредителей (участников), доверительного собственника (управляющего) и протекторов (при наличии)";

дополнить подпунктом 1.9 следующего содержания:

"1.9. Доменное имя, указатель страницы сайта в сети "Интернет", с использованием которых клиентом - юридическим лицом оказываются услуги (при наличии).";

подпункт 3.3 пункта 3 после слова "предусмотренные" дополнить словами "подпунктом 1.9 пункта 1,".

2.3. Пункт 6 приложения 3 изложить в следующей редакции:

"6. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), должность сотрудника кредитной организации, принявшего решение о приеме клиента на обслуживание, а также сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету (досье) клиента (за исключением случаев, когда заполнение (обновление) анкеты (досье) клиента осуществлено с использованием автоматизированных систем без фактического участия сотрудника кредитной организации).".

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Согласовано

"__" _________ 20__ г.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Проект).

Проект разработан на основании абзаца двенадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

Проект разработан в связи с изменениями, внесенными в Федеральный закон N 115-ФЗ Федеральным законом от 28.06.2021 N 233-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Федеральным законом от 02.07.2021 N 355-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". Кроме того, в Проекте отражено предложение участников финансового рынка, поступившее в рамках деятельности рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки.

Проектом вносятся изменения в Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Положение Банка России от 15.10.2015 N 499-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Изменения предусматривают:

- закрепление возможности не устанавливать наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, при наличии кода выдавшего его подразделения;

- установление в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой информации об их участниках и протекторах (при наличии);

- установление в отношении юридических лиц доменного имени, указателя страницы сайта в сети "Интернет", с использованием которого ими оказываются услуги (при наличии);

- закрепление возможности невключения в анкету (досье) клиента сведений о сотруднике, заполнившем (обновившем) анкету (досье) клиента, в случае, когда эти действия осуществлены с использованием автоматизированных систем без фактического участия сотрудника кредитной организации (некредитной финансовой организации).

В соответствии с абзацем двенадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ Проект подлежит согласованию с Росфинмониторингом.

Предложения и замечания по Проекту в рамках его публичного обсуждения принимаются с 27 июля 2021 года по 10 августа 2021 года (включительно).