На основании пунктов 3 и 6 статьи 42, пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772; 2020, N 31, ст. 5065):

1. Внести в Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 июля 2019 года N 55315, следующие изменения.

1.1. Пункт 1.4 дополнить абзацем шестым следующего содержания:

"Профессиональный участник должен принимать обязательства, являющиеся обязательствами по передаче (возврату) клиентам денежных средств в иностранной валюте, за исключением суммы денежных средств, находящихся на транзитных валютных счетах, открытых профессиональному участнику уполномоченными банками в соответствии с требованиями главы 2 Инструкции Банка России от 30.03.2004 N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" к валютным счетам, на которых в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации должны находиться денежные средства клиентов профессионального участника."

1.2. Подпункт 2.2.5 пункта 2.2 признать утратившим силу.

1.3. В пункте 3.4:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"ценные бумаги включены в котировальный список первого (высшего) уровня российской биржи или в основной (официальный) список иностранной биржи, удовлетворяющей хотя бы одному из критериев, установленных Банком России на основании пункта 4 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

последнее предложение абзаца четвёртого изложить в следующей редакции:

"При этом по указанным облигациям в один день из последних 30 дней, предшествующих дате расчета профессиональным участником размера собственных средств, в информационной системе Блумберг (Bloomberg) опубликована средняя цена закрытия рынка указанных облигаций (Bloomberg generic Mid/last) или в информационной системе Рефинитив (Refinitiv) опубликованы композитная цена на покупку указанных облигаций (Refinitiv Composite bid) и композитная цена на их продажу (Refinitiv Composite ask).".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - проект указания).

Проектом указания вносятся изменения в Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Указание Банка России N 5099-У) в части исключения требования для профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) о неиспользовании в расчете собственных средств активов в виде денежных средств и драгоценных металлов во вкладах (в депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках, которые имеют просроченную, реструктурированную задолженность перед ПУРЦБ, установленного подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 Указания Банка России N 5099-У.

Внесение изменений в Указание Банка России N 5099-У также связано с прекращением действия Указания Банка России от 28.01.2016 N 3949-У "Об утверждении перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам, а также условием для непроведения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификации бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на таких биржах" на положения которого идет ссылка в третьем абзаце пункта 3.4 Указания Банка России N 5099-У.

Также проектом указания пункт 1.4 Указания Банка России N 5099-У дополняется абзацем шестым, устанавливающим, что ПУРЦБ при расчете размера собственных средств должен принимать обязательства, являющиеся обязательствами по передаче (возврату) клиентам денежных средств в иностранной валюте, за вычетом суммы денежных средств, находящихся на транзитных валютных счета, открытых к счетам ПУРЦБ, на которых должны находиться денежные средства его клиентов.

Данное изменение обусловлено тем, что в соответствии с перечнем активов, указанным в главе 2 Указания Банка России N 5099-У, денежные средства клиентов ПУРЦБ, находящиеся на транзитных валютных счетах, открытых к банковским счетам, не включаются в перечень активов, принимаемых к расчету размера собственных средств. При этом обязательства по передаче (возврату) клиентам денежных средств, находящихся на указанных счетах, включаются в состав обязательств, которые при расчете размера собственных средств вычитаются из состава активов, что приводит к необоснованному снижению размера собственных средств ПУРЦБ.

Также, учитывая изменением наименования информационной системы "Томсон Рейтерс" (Thompson Reuters) на наименование "Рефинитив" (Refinitiv), проектом указание предусматривается соответствующее изменение редакции последнего предложение четвертого абзаца пункта 3.4 Указания Банка России N 5099-У.

В соответствии с проектом указания, он вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку проекта, является Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России.

Предложения и замечания к проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: pukhovso@cbr.ru с 2 июля по 15 июля 2021 года включительно.