(1).jpg)
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 июня 2011 г. № 11-28/пз-н “О внесении изменений в приказ ФСФР России от 21.01.2011 № 11-3/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях» и в Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, утвержденное этим приказом”
В соответствии с пунктами 2 и 3 части 1 статьи 9, частью 6 статьи 10, пунктом 4 статьи 13 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400, № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192, № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378, № 6, ст. 738; 2010, № 26, ст. 3350; 2011, № 7, ст. 976, № 14, ст. 1935, № 15, ст. 2137), приказываю:
1. Дополнить приказ ФСФР России от 21.01.2011 № 11-3/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 01.04.2011, регистрационный № 20382) (далее - Приказ), абзацами третьим - пятым следующего содержания:
«установить, что в период с 31.07.2011 по 31.12.2011:
1) списки инсайдеров (изменения в списки инсайдеров) передаются организаторам торговли по мере их составления и внесения в них изменений, но не позднее 18 часов по московскому времени 30.12.2011;
2) уведомления инсайдеров, включенных в список инсайдеров, о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами представляются организации, включившей их в список инсайдеров, а также федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков по мере совершения указанных операций, но не позднее 31.12.2011.».
2. Внести следующие изменения в Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, утвержденное Приказом:
2.1. Пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Список инсайдеров передается юридическим лицом организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром. В случае если юридическое лицо должно передавать списки инсайдеров нескольким организаторам торговли, то оно вправе передать список инсайдеров одному из организаторов торговли, если этот организатор торговли принимает обязательство по передаче списка инсайдеров юридического лица другим организаторам торговли по выбору юридического лица.».
2.2. Пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. При передаче списка инсайдеров юридическое лицо должно указать свое полное наименование, ИНН, ОГРН, а также контактную информацию, в том числе адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, адрес электронной почты.».
2.3.Пункт 5 исключить.
2.4.В пункте 6 второе предложение исключить.
2.5.В пункте 7 слова «начала торгового» заменить на слова «18 часов по московскому времени рабочего».
2.6.Абзац второй пункта 8 исключить.
2.7.Пункт 9 изложить в следующей редакции:
«9. Организатор торговли отказывает юридическому лицу в приеме списка инсайдеров, если список инсайдеров передан способом, не предусмотренным внутренним документом организатора торговли.».
2.8.Пункты 6 - 10 считать соответственно пунктами 5 - 9.
3. Настоящий приказ вступает в силу с 31.07.2011.
| Руководитель | Д.В. Панкин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 июля 2011 г.
Регистрационный № 21449
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 июня 2011 г. № 11-28/пз-н “О внесении изменений в приказ ФСФР России от 21.01.2011 № 11-3/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях» и в Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, утвержденное этим приказом”
Текст приказа размещен на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в Internet (http://www.fcsm.ru)
Обзор документа
С 31 июля 2011 г. лица, обладающие конфиденциальной финансовой информацией (инсайдеры), обязаны передавать списки инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой или товаром.
Отменено требование указывать при направлении списка инструмент (валюту, товар), на цену которого может существенно повлиять распространение инсайдерской информации этого юрлица. Не требуется передавать и письменные согласия физлиц, включенных в список, на обработку их персональных данных.
При направлении списка юрлицо приводит свое полное наименование, ИНН, ОГРН и контактную информацию (электронный, почтовый и фактический адреса, телефон, факс).
Если список нужно передать нескольким организаторам, можно направить его одному из них. Но последний должен взять на себя обязательство передать список другим (их выбирает инсайдер).
Скорректировано время передачи списков. Это надо сделать не позже 18.00 (по московскому времени) рабочего дня, следующего после их составления (ранее - до начала следующего торгового дня).
Отказ в приеме списка допускается, только если он передан способом, не предусмотренным внутренним документом организатора торговли.
С 31 июля по 31 декабря 2011 г. списки (изменения в них) передаются по мере их составления (корректировки), но не позднее 18.00 30 декабря 2011 г. Включенные в список инсайдеры направляют уведомления о произведенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой или товарами по мере их совершения, но не позже 31 декабря 2011 г. Уведомления подаются лицу, включившему их в список, а также ФСФР России.
Приказ вступает в силу с 31 июля 2011 г.
