В перечень лицензионных требований и условий, предъявляемых к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включен пункт о наличии в штате лицензиата, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность и оказывающего услуги финансового консультанта, не менее 2-х специалистов, включая руководителя структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и (или) осуществление оценочной деятельности, соответствующих устанавливаемым ФКЦБ РФ квалификационным требованиям.
Расширяется перечень документов, подлежащих представлению в лицензирующий орган для получения лицензии. В указанный пакет документов включены: Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Эти документы подлежат согласованию с ФКЦБ РФ при принятии решения о выдаче лицензии, а также в случае внесения в них изменений и дополнений. Указанные документы подлежат разработке и представлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФКЦБ РФ до 1 июля 2003 г.
Также устанавливается ряд требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта. В частности, определены требования, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и услуг по размещению ценных бумаг.