Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-16/пз-н "Об утверждении Порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам"

Определяется процедура подготовки и проведения проверок эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия, профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний акционерных и паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и иных лицензируемых ФСФР России организаций, а также их саморегулируемых организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России. Также определяются права и обязанности инспекторов ФСФР России, ее региональных отделений. Проверки бывают выездные и камеральные. Выездные проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а также совместными. Под плановой выездной проверкой понимается проверка деятельности организации, проводимая группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации, включенная в план выездных проверок. Внеплановая выездная проверка проводится группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации и назначается с целью проверки исполнения предписаний об устранении выявленных нарушений, исполнения требования законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и в иных случаях. Совместная выездная проверка предусматривает включение в состав группы инспекторов по согласованию с федеральными органами исполнительной власти уполномоченных ими работников. Камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами) посредством изучения имеющихся и представленных организацией и другими лицами или государственными органами документов и сведений.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 мая 2005 г. Регистрационный N 6640.