Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Информация Банка России от 21 ноября 2019 г. "Банк России утвердил Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке"

Обзор документа

Информация Банка России от 21 ноября 2019 г. "Банк России утвердил Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке"

Разработанный профильными саморегулируемыми организациями (СРО) Базовый стандарт призван отделить инвестиционное консультирование от других видов деятельности на финансовом рынке - в первую очередь от продаж и аналитической деятельности. Стандарт устанавливает признаки индивидуальной инвестиционной рекомендации и дополнительные требования к деятельности инвестиционных советников.

Базовым стандартом также определены случаи, когда представленная информация не признается инвестиционной рекомендацией.

В Базовом стандарте закреплен подход к определению инвестиционного профиля клиента, позволяющий инвестиционному советнику учитывать в том числе желания клиента в отношении допустимого риска. Методика, которую использует инвестиционный советник при определении инвестиционного профиля, должна обеспечивать выполнение требований добросовестности и разумности, а также его соответствие интересам клиента. Стандарт допускает также наличие у клиента нескольких профилей при указании им различных инвестиционных целей.

Документ обязателен для исполнения всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, вне зависимости от их членства в СРО.

Институт инвестиционных советников начал действовать с конца прошлого года. В настоящее время в реестре Банка России числится 66 инвестиционных советников.

Обзор документа


ЦБ РФ сообщает об утверждении Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке. Документ содержит признаки индивидуальной инвестиционной рекомендации и дополнительные требования к деятельности советников. Также закреплен подход к определению инвестиционного профиля клиента.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: