Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Указание Банка России от 14 марта 2018 г. N 4737-У “О внесении изменений в Указание Банка России от 13 января 2017 года N 4262-У "О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (не вступило в силу)

Обзор документа

Указание Банка России от 14 марта 2018 г. N 4737-У “О внесении изменений в Указание Банка России от 13 января 2017 года N 4262-У "О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (не вступило в силу)

1. На основании части 9 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225; 2018, N 1, ст. 10) внести в Указание Банка России от 13 января 2017 года N 4262-У "О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2017 года N 46071, следующие изменения.

1.1. Пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Отчетность представляется в Банк России в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605.".

1.2. В Сроках и порядке представления отчетности по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" приложения 1:

в пункте 3:

абзацы девятнадцатый - двадцать третий изложить в следующей редакции:

"деятельность кредитных потребительских кооперативов.

Каждый вид деятельности указывается в отдельной строке.

В графе 3 указывается общее количество членов саморегулируемой организации в разрезе каждого вида деятельности, указанного в графе 2. В указанную графу включается информация как об организациях, являющихся некредитными финансовыми организациями, так и о соискателях лицензий и свидетельств, выдаваемых Банком России, и иных финансовых организациях, осуществляющих соответствующий вид деятельности.

В графе 4 указывается количество членов саморегулируемой организации в разрезе соответствующего вида деятельности, являющихся некредитными финансовыми организациями.

В графе 5 указывается количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации в течение отчетного периода.";

дополнить абзацами следующего содержания:

"По строке "Всего" в графах 3-5 отражается информация по общему количеству членов саморегулируемой организации. В случае если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, она учитывается в строке "Всего" однократно.

При отражении информации о количестве членов саморегулируемой организации в разрезе вида деятельности должны соблюдаться соотношения следующих значений показателей:

значение, указанное в графе 3, должно быть больше или равно значению, указанному в графе 4, и значению, указанному в графе 5;

значения, указанные по строке "Всего" в графах 3-5, должны быть меньше или равны сумме значений, указанных по строкам в графах 3-5 в разрезе вида деятельности члена саморегулируемой организации.

Информация об ассоциированных членах саморегулируемой организации в разделе I Отчета не отражается.";

пункт 4 дополнить абзацем следующего содержания:

"Значения, указанные по строке "Всего" в графах 3-10, должны быть меньше или равны сумме значений, указанных по строкам в графах 3-10 в разрезе вида деятельности члена саморегулируемой организации.";

в пункте 6:

абзацы тридцать шестой и тридцать седьмой изложить в следующей редакции:

"В случае если в отчетном периоде выявлено нарушение (графа 12), но соответствующая мера не принята (графа 13), в графах 13-16 проставляется прочерк.

В разделе II Отчета отражается информация о проведенных в течение отчетного периода контрольных мероприятиях, в том числе контрольных мероприятиях, в ходе которых нарушения не были выявлены или были устранены. В случае если нарушения не были выявлены, в графах 12-16 проставляется прочерк.";

дополнить абзацами следующего содержания:

"В случае если в отчетном периоде выявлено нарушение (графа 12) и соответствующая мера принята (графа 13), но отсутствует информация об устранении нарушения в отчетном периоде, в графе 16 проставляется прочерк.

В случае если нарушения были выявлены и устранены в ходе контрольных мероприятий, в графе 16 указывается статус нарушения "устранено".

В графе 17 указывается дата документа о направлении в Банк России материалов контрольного мероприятия деятельности члена саморегулируемой организации (при наличии). Информация заполняется по каждому документу отдельной строкой.

В графе 18 указывается номер документа о направлении в Банк России материалов контрольного мероприятия деятельности члена саморегулируемой организации (при наличии). Информация заполняется по каждому документу отдельной строкой.";

в пункте 7:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"В графе 3 отражается тема обращения (жалобы), сведения о которой содержатся в направленном обращении (жалобе) в виде кода уровня 4 Справочника тематик обращений (жалоб), размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Финансовые рынки / Личные кабинеты и отчетность / Отчетность саморегулируемых организаций". При отсутствии в Справочнике тематик обращений (жалоб) кода уровня 4 указывается соответствующий код уровня 3.";

абзац четвертый признать утратившим силу.

1.3. В Сроках и порядке представления отчетности по форме 0420851 "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" приложения 2:

в пункте 1:

в абзаце первом слова "после даты изменения сведений, содержащихся в разделе II Отчета" заменить словами "не позднее пяти рабочих дней со дня назначения (избрания) руководителя (члена) постоянно действующего коллегиального органа управления, специализированного органа, иного органа (при наличии) саморегулируемой организации и (или) изменения иных сведений, содержащихся в разделе II Отчета (в случае изменения сведений, указанных в строках 1.5.1-1.5.4, 2.5.1-2.5.4, 3.6.1-3.6.4, 4.5.1-4.5.4, 5.5.1-5.5.4, - не позднее 30 календарных дней с даты выдачи документа, удостоверяющего личность)";

дополнить абзацем следующего содержания:

"В случае изменения сведений, содержащихся в разделе II Отчета, необходимо представлять заполненный раздел I Отчета вместе с подразделами раздела II Отчета, в которые вносятся изменения.";

пункт 3 дополнить абзацем следующего содержания:

"В случае отсутствия значений показателей в соответствующей строке подразделов 1-5 раздела II Отчета проставляются ноль для числовых показателей и прочерк для символьных показателей.".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 апреля 2018 г.

Регистрационный № 50689

Обзор документа


Изменения касаются отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.

Обновлен ссылочный аппарат.

Уточнено, как заполняется отчет о деятельности СРО в сфере финансового рынка (отчетность по форме 0420850). В частности, в нем отражаются данные о деятельности кредитных потребительских кооперативов. Установлены соотношения, которые должны соблюдаться при отражении информации о количестве членов СРО в разрезе вида деятельности.

Уточнены сроки и порядок представления отчета о персональном составе органов СРО в сфере финансового рынка (отчетность по форме 0420851).

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.