1. На основании пунктов 25 и 26 статьи 30 и статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81; № 27, ст. 4225; 2017, № 25, ст. 3592; № 27, ст. 3925; № 30, ст. 4444) внести в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 1 февраля 2016 года № 40909, 21 февраля 2016 года № 44839, следующие изменения.

1.1. В приложении 1:

в графе 2 строки 30.7 исключить слова «в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия»;

сноску ** изложить в следующей редакции:

«** Данная информация раскрывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в виде показателей и их значений согласно разделу 2 «Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг» отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств», установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 27 ноября 2017 года № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации __________ 2017 года № _________.».

1.2. Второе предложение графы 2 строки 5 приложения 2 изложить в следующей редакции: «Раскрываются показатели разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации», установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 27 ноября 2017 года № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

Банк России разработал проект указания «О внесении изменений в Указание Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее - Проект).

Проект подготовлен в связи с тем, что с 21.08.2017 Постановление ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», которое предусматривало обязанность держателя реестра владельцев ценных бумаг раскрывать прейскурант на свои услуги, не применялось. Из-за этого возник риск отсутствия информации у заинтересованных лиц в тех случаях, когда тарифы регистратора не являются составной частью правил ведения реестра.

Проект вносит изменения в Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, установленный в приложении 1 к Указанию № 3921-У. В частности, он уточняет порядок раскрытия тарифов на услуги держателя реестра, исключая из строки 30.7 перечень положений, касающихся только случаев ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия.

Таким образом, после принятия документа порядок раскрытия тарифов на услуги держателя реестра будет единым как в отношении эмиссионных, так и неэмиссионных ценных бумаг.

Кроме того, в связи с планируемой отменой Указания Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» возникает необходимость приведения в соответствие с Указанием Банка России от 27.11.2017 № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» ссылок на формы отчетности, предусмотренных Указанием 3921-У.

Предполагается, что нормативный акт Банка России вступит в силу в первом полугодии 2018 года.

Комментарии к проекту указания ожидаются по 18 декабря 2017 года по адресу электронной почты: MarchenkoMI@cbr.ru.