(1).jpg)
Приказ Банка России от 7 августа 2017 г. № ОД-2228 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России”
В целях распределения обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, приказываю:
1. Установить, что с 1 ноября 2017 года:
1.1. Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.) осуществляет контроль и надзор за следующими организациями: организаторы торговли; клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов); центральный депозитарий; расчетные депозитарии; репозитарии; профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг; государственные корпорации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг; профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность форекс-дилера; профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, включенные в список, указанный в приложении 1 к настоящему приказу (далее - список); саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие брокеров; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие дилеров; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие форекс-дилеров; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие управляющих; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие депозитариев; саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие регистраторов.
1.2. Территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях согласно приложению 2 к настоящему приказу осуществляют контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, не включенными в список, за исключением организаций, указанных в пункте 1.3 настоящего приказа.
1.3. Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва (Янгиров И.И.) осуществляет контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, не включенными в список и имеющими лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
1.4. При совмещении организациями, указанными в пункте 1.2 и 1.3 настоящего приказа, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с клиринговой деятельностью, и (или) деятельностью организатора торговли, и (или) деятельностью центрального депозитария контроль и надзор за такими организациями осуществляется по всем указанным видам деятельности Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.).
1.5. Департамент финансовой стабильности (Данилова Е.О.) осуществляет контроль и надзор за небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами.
1.6. При совмещении организациями, указанными в пункте 1.5 настоящего приказа, деятельности центрального контрагента с депозитарной деятельностью контроль и надзор за такими организациями в части депозитарной деятельности осуществляется Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (Селютина Л.К.).
2. Отменить с 1 ноября 2017 года:
приказ Банка России от 19 августа 2015 года № ОД-2165 “О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента)”;
приказ Банка России от 19 декабря 2015 года № ОД-3678 “О внесении изменения в приложение 2 к приказу Банка России от 19 августа 2015 года № ОД-2165”.
3. Пресс-службе Банка России (Рыклина М.В.) опубликовать приказ в “Вестнике Банка России”.
4. Контроль за исполнением приказа (за исключением пункта 1.5 настоящего приказа) возложить на заместителя Председателя Банка России Чистюхина В.В.
5. Контроль за исполнением пункта 1.5 настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Банка России Юдаеву К.В.
| Председатель Банка России | Э.С. Набиуллина |
Приложение 1
к приказу Банка России
от 7 августа 2017 года № ОД-2228
Список
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, контроль и надзор за которыми осуществляет Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка
| № п/п | Наименование профессионального участника рынка ценных бумаг | ИНН |
|---|---|---|
| 1 | Общество с ограниченной ответственностью “Компания Брокеркредитсервис” | 5406121446 |
| 2 | Общество с ограниченной ответственностью “Ренессанс Брокер” | 7709258228 |
| 3 | АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО “АЛЬФА-БАНК” | 7728168971 |
| 4 | Публичное акционерное общество Банк “Финансовая Корпорация Открытие” | 7706092528 |
| 5 | Акционерное общество “Сбербанк КИБ” | 7710048970 |
| 6 | Акционерное общество “ОТКРЫТИЕ БРОКЕР” | 7710170659 |
| 7 | Общество с ограниченной ответственностью “ИК ВЕЛЕС Капитал” | 7709303960 |
| 8 | Общество с ограниченной ответственностью “Брокерская компания “РЕГИОН” | 7708207809 |
| 9 | Публичное акционерное общество “Промсвязьбанк” | 7744000912 |
| 10 | Акционерное общество “Инвестиционная компания “ФИНАМ” | 7731038186 |
| 11 | КИТ Финанс (Публичное акционерное общество) | 7840060671 |
| 12 | Общество с ограниченной ответственностью “АТОН” | 7702015515 |
| 13 | Публичное акционерное общество “Сбербанк России” | 7707083893 |
| 14 | Общество с ограниченной ответственностью “РОН Инвест” | 7718686491 |
| 15 | “Газпромбанк” (Акционерное общество) | 7744001497 |
| 16 | Общество с ограниченной ответственностью “Ренессанс Онлайн” | 7710591880 |
| 17 | Общество с ограниченной ответственностью “Меррилл Линч Секьюритиз” | 7703622255 |
| 18 | Акционерное общество “Инвестиционная компания “Ай Ти Инвест” | 7717116241 |
| 19 | Акционерное общество “Банк Кредит Свисс (Москва)” | 7703122887 |
| 20 | Банк ВТБ 24 (публичное акционерное общество) | 7710353606 |
| 21 | Акционерное общество Инвестиционная компания “АК БАРС Финанс” | 7706537061 |
| 22 | Акционерное общество ВТБ Капитал | 7703585780 |
| 23 | Акционерное общество коммерческий банк “Ситибанк” | 7710401987 |
| 24 | Банк ВТБ (публичное акционерное общество) | 7702070139 |
| 25 | Общество с ограниченной ответственностью “Управляющая компания “Альфа-Капитал” | 7728142469 |
| 26 | Общество с ограниченной ответственностью “Управляющая компания “ОТКРЫТИЕ” | 7705394773 |
| 27 | Закрытое акционерное общество ВТБ Специализированный депозитарий | 7705110090 |
| 28 | Общество с ограниченной ответственностью ВТБ Капитал Брокер | 7702668793 |
| 29 | Акционерное общество “Специализированный депозитарий “ИНФИНИТУМ” | 7705380065 |
| 30 | Акционерное общество “Всероссийский банк развития регионов” | 7736153344 |
| 31 | Коммерческий банк “Дж. П. Морган Банк Интернешнл” (общество с ограниченной ответственностью) | 7710014949 |
| 32 | Публичное акционерное общество “Совкомбанк” | 4401116480 |
| 33 | Общество с ограниченной ответственностью “АЛОР+” | 7709221010 |
| 34 | Общество с ограниченной ответственностью “Финанс Групп” | 5407497410 |
| 35 | Акционерное общество Инвестиционная Компания “ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент” | 7716051506 |
| 36 | Акционерное общество Инвестиционно-финансовая компания “Солид” | 5008009854 |
| 37 | Общество с ограниченной ответственностью “Кредит Свисс Секьюритиз (Москва)” | 7705183980 |
| 38 | Закрытое акционерное общество “АЛОР ИНВЕСТ” | 7706028226 |
| 39 | Общество с ограниченной ответственностью “Морган Стэнли Банк” | 7750003929 |
| 40 | Акционерное общество “Райффайзенбанк” | 7744000302 |
| 41 | Акционерное общество ВТБ Капитал Управление активами | 7701140866 |
| 42 | Общество с ограниченной ответственностью “УНИВЕР Капитал” | 7704612010 |
| 43 | Общество с ограниченной ответственностью “УРАЛСИБ Кэпитал - Финансовые услуги” | 7702526358 |
| 44 | Акционерное общество “Российский Сельскохозяйственный банк” | 7725114488 |
| 45 | “МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК” (публичное акционерное общество) | 7734202860 |
| 46 | Публичное Акционерное Общество “БИНБАНК” | 5408117935 |
| 47 | Публичное акционерное общество “БАНК УРАЛСИБ” | 0274062111 |
| 48 | Акционерное общество “ЮниКредит Банк” | 7710030411 |
| 49 | Акционерный коммерческий банк “АК БАРС” (публичное акционерное общество) | 1653001805 |
| 50 | Публичное акционерное общество “Росгосстрах Банк” | 7718105676 |
| 51 | Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания “Септем Капитал” | 7703809863 |
| 52 | Общество с ограниченной ответственностью “НЭТТРЭЙДЕР” | 7705224891 |
| 53 | Общество с ограниченной ответственностью “Инвестиционная палата” | 3666007300 |
| 54 | Общество с ограниченной ответственностью УК “Система Капитал” | 7709324907 |
| 55 | Общество с ограниченной ответственностью “Управляющая компания ПРОМСВЯЗЬ” | 7718218817 |
| 56 | Акционерное общество “Сбербанк Управление Активами” | 7710183778 |
| 57 | Общество с ограниченной ответственностью “Управляющая компания “Райффайзен Капитал” | 7702358512 |
| 58 | Акционерное общество “Ситигруп Глобал Маркетс” | 7707098466 |
| 59 | Акционерное общество Управляющая компания “Брокеркредитсервис” | 5407191291 |
| 60 | Публичное акционерное общество “Уральский банк реконструкции и развития” | 6608008004 |
| 61 | Акционерное общество “Агентство ипотечного жилищного кредитования” | 7729355614 |
| 62 | Публичное акционерное общество “МТС-Банк” | 7702045051 |
| 63 | Публичное акционерное общество Национальный банк “ТРАСТ” | 7831001567 |
| 64 | Общество с ограниченной ответственностью “Специализированный депозитарий Сбербанка” | 7736618039 |
| 65 | Акционерное общество “Депозитарная компания “РЕГИОН” | 7708213619 |
| 66 | Общество с ограниченной ответственностью “РЕГИОН Траст” | 7744001049 |
| 67 | Общество с ограниченной ответственностью “Управляющая компания “Финам Менеджмент” | 7744002606 |
| 68 | Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания “Тренд” | 7708733569 |
| 69 | Акционерное общество “БКС - Инвестиционный Банк” | 5460000016 |
| 70 | Акционерное общество “Инвестиционный Банк “ФИНАМ” | 7709315684 |
| 71 | Акционерное общество “Денизбанк Москва” | 7705205000 |
| 72 | Акционерное общество “БМ-Банк” | 7702000406 |
| 73 | Общество с ограниченной ответственностью “Межрегиональный специализированный депозитарий” | 5407257111 |
| 74 | Публичное акционерное общество “Дальневосточный банк” | 2540016961 |
| 75 | Акционерное общество “РЕГИОН Эссет Менеджмент” | 7730149408 |
| 76 | Общество с ограниченной ответственностью “ОТКРЫТИЕ Трейдинг” | 7731532846 |
| 77 | Общество с ограниченной ответственностью “Менеджмент-консалтинг” | 7702203678 |
| 78 | Общество с ограниченной ответственностью “РЕГИОН Портфельные инвестиции” | 7706111837 |
| 79 | Общество с ограниченной ответственностью “Частные инвестиции” | 7705906164 |
| 80 | Общество с ограниченной ответственностью “Управляющая компания “ФинЭкс Плюс” | 5024089134 |
| 81 | Общество с ограниченной ответственностью “Специализированная депозитарная компания “Гарант” | 7714184726 |
| 82 | Акционерное общество “Инвестиционная компания “РИКОМ-ТРАСТ” | 7701033078 |
| 83 | Акционерное общество “Инвестиционная компания “ГАЗИНВЕСТ” | 6314012819 |
| 84 | Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания “Фридом Финанс” | 7705934210 |
| 85 | АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК “ГАЗБАНК” | 6314006156 |
| 86 | Общество с ограниченной ответственностью “Ньютон Брокер” | 7733295710 |
| 87 | Общество с ограниченной ответственностью “Голдман Сакс” | 7710619750 |
Приложение 2
к приказу Банка России
от 7 августа 2017 года № ОД-2228
Территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, находящимися на подведомственной им территории
| № п/п | Наименование и местонахождение территориального учреждения Банка России | Территории, на которых находятся профессиональные участники рынка ценных бумаг |
|---|---|---|
| 1 | Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва | Белгородская область, Брянская область, Владимирская область, Воронежская область, Ивановская область, Калужская область, Костромская область, Курская область, Липецкая область, Московская область, Орловская область, Рязанская область, Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Тульская область, Ярославская область, г. Москва, г. Байконур (Республика Казахстан) |
| 2 | Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Нижний Новгород) | Республика Адыгея, Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Кабардино-Балкарская Республика, Республика Калмыкия, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Карелия, Республика Коми, Республика Крым, Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Республика Северная Осетия - Алания, Республика Татарстан, Удмуртская Республика, Чеченская Республика, Чувашская Республика - Чувашия, Краснодарский край, Ставропольский край, Архангельская область, Астраханская область, Вологодская область, Калининградская область, Кировская область, Ленинградская область, Мурманская область, Нижегородская область, Новгородская область, Пензенская область, Псковская область, Ростовская область, Самарская область, Саратовская область, Ульяновская область, г. Санкт-Петербург, г. Севастополь, Ненецкий автономный округ |
| 3 | Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Екатеринбург) | Республика Алтай, Республика Башкортостан, Республика Бурятия, Республика Саха (Якутия), Республика Тыва, Республика Хакасия, Алтайский край, Забайкальский край, Камчатский край, Красноярский край, Пермский край, Приморский край, Хабаровский край, Амурская область, Иркутская область, Кемеровская область, Курганская область, Магаданская область, Новосибирская область, Омская область, Оренбургская область, Сахалинская область, Свердловская область, Томская область, Тюменская область, Челябинская область, Еврейская автономная область, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, Чукотский автономный округ, Ямало-Ненецкий автономный округ |
Обзор документа
Перераспределены обязанности по контролю и надзору за соблюдением законодательства России организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность СРО в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Так, установлено, что с 1 ноября 2017 г. под контроль и надзор Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка отданы организаторы торговли; клиринговые организации, в т. ч. осуществляющие функции центрального контрагента (исключение - НКО - центральные контрагенты); центральные и расчетные депозитарии; профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг; госкорпорации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Также сюда входят определенные профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами и (или) депозитарную деятельность (перечень приводится).
Контроль и надзор за прочими организациями осуществляют территориальные учреждения ЦБ РФ на подведомственных им территориях.
Главное управление ЦБ РФ по ЦФО г. Москва осуществляет контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, ведущими брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, не включенными в список и имеющими лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, ПИФ и НПФ.
При совмещении перечисленными организациями нескольких видов деятельности на рынке ценных бумаг с клиринговой деятельностью, и (или) деятельностью организатора торговли, и (или) деятельностью центрального депозитария контроль и надзор за такими организациями по всем указанным видам деятельности осуществляется Департаментом.
Прежнее распределение признано утратившим силу.
