Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (по состоянию на 17.12.2015)

Обзор документа

Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (по состоянию на 17.12.2015)

1. Внести в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Положение), зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2015 года № 35933 («Вестник Банка России» от 18 февраля 2015 года № 14) (далее - Положение Банка России № 445-П), следующие изменения.

1.1. В абзаце втором пункта 2.4 слово «Требования» дополнить словами «абзаца первого»;

пункт 2.4 дополнить абзацем следующего содержания:

«Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации, являющейся профессиональным участником, штат которой не превышает пяти сотрудников, вправе выполнять функции контролера, при условии, что в его обязанности не будет входить осуществление внутреннего аудита.».

1.2. Пункт 2.6 изложить в следующей редакции:

«Некредитная финансовая организация информирует в письменной форме территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ (далее - территориальное учреждение), о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).».

1.3. Пункт 2.7 дополнить новым абзацем вторым следующего содержания:

«Требования абзаца первого настоящего пункта не распространяются на некредитные финансовые организации, являющиеся профессиональными участниками, штат которых не превышает пяти сотрудников.»;

Абзацы второй - четвертый считать соответственно абзацами третьим - пятым.

1.4. Содержание строки 138 таблицы «Признаки, указывающие на необычный характер сделки» к Приложению 3 изложить в следующей редакции:

«

    3305 Совершение операций за счет собственных средств негосударственного пенсионного фонда, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте

»

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
   

СОГЛАСОВАНО

Директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А. Чиханчин

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Банк России разработал проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Проект).

Проектом исключается обязанность по направлению некредитной финансовой организацией в центральный аппарат Банка России информации о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ), которая также направляется в центральный аппарат Банка России в составе отчетности некредитной финансовой организации.

В целях оптимизации требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) Проектом предусмотрена возможность совмещения деятельности ответственного сотрудника, сотрудников подразделения по ПОД/ФТ профессионального участника, штат которого не превышает пяти сотрудников, с осуществлением функций контролера, при условии, что данный контролер не осуществляет функции внутреннего аудита. Кроме того, профессиональный участник не обязан создавать самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ либо определять входящее в структуру профессионального участника подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ при условии, что его штат не превышает пяти сотрудников.

Учитывая, что Федеральный закон от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (в редакции Федерального закона от 28.12.2013 № 410-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации») не содержит понятие «имущество для обеспечения уставной деятельности», Проектом внесены соответствующие изменения в описание признака операции с кодом 3305 в приложении 3 к Положению Банка России № 445-П.

Обзор документа


Банк России планирует скорректировать требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

Будут смягчены требования к профессиональным участникам, штат которых не превышает 5 сотрудников. Их освободят от обязанности создавать самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ либо определять подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ. Также ответственному сотруднику по ПОД/ФТ такой организации разрешат выполнять функции контролера при условии, что в его обязанности не будет входить внутренний аудит.

Кроме того, планируется исключить обязанность некредитной финансовой организации направлять в центральный аппарат Банка России информацию о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Такие сведения направляются в центральный аппарат Банка России в составе отчетности некредитной финансовой организации.

Также будут уточнены некоторые признаки, указывающие на необычный характер сделки.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: