Банк России установил факт неоднократного и продолжительного манипулирования рынком паев закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда "Российский кредитный союз" (ЗПИФ кредитный "РКС") в период с ноября 2011 года по сентябрь 2013 года.

Рынок ЗПИФ кредитный "РКС" был практически полностью создан искусственно рядом физических и юридических лиц, взаимосвязанных как между собой, так и с управляющей компанией ЗПИФ кредитный "РКС" - ООО "МФОНД". Подавляющее число сделок с паями ЗПИФ кредитный "РКС" на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" было заключено по предварительному соглашению между ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ", ЗАО "Компания портфельных инвестиций", ОАО Банк "Народный кредит", а также гражданином Мироновым Р.М. Данными лицами поддерживалась торговая активность и котировки паев ЗПИФ кредитный "РКС" путем совершения сделок по предварительной договоренности. В большинстве торговых периодов взаимные сделки данных лиц составляли до 100% дневного объема торгов ЗПИФ кредитный "РКС".

При этом следует отметить, что в отдельные дни ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ" при совершении сделок выступало не только стороной, действовавшей в своих интересах, но и в качестве участника торгов, действовавшего в интересах и за счет своих клиентов ЗАО "Компания портфельных инвестиций" и ОАО Банк "Народный кредит" на основании заключенных с ними брокерских договоров.

Принимая во внимание взаимосвязанность ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ", ЗАО "Компания портфельных инвестиций" и ОАО Банк "Народный кредит" через ряд физических и юридических лиц, а также отсутствие в такие дни на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" сделок иных лиц с паями ЗПИФ кредитный "РКС", установлено, что ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ" действовало в интересах своих клиентов ЗАО "Компания портфельных инвестиций" и ОАО Банк "Народный кредит" по предварительной договоренности с ними.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" действия, совершенные ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ", ЗАО "Компания портфельных инвестиций", ОАО Банк "Народный кредит" и Мироновым Р.М. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям цены и объема торгов паями, относятся к манипулированию рынком.

Манипулирование рынком является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации, а также нарушением профессиональной этики участников финансового рынка.

Банк России принял решение аннулировать лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг у юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг, манипулировавших рынком паев ЗПИФ кредитный "РКС".

У должностных лиц, причастных к совершению профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок, результатом которых явилось манипулирование рынком паев ЗПИФ кредитный "РКС", аннулированы квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка.