Настоящее Указание на основании статьи 64.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 27, ст. 3438; 2017, N 18, ст. 2669) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") устанавливает порядок принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения об отнесении лица к связанным с кредитной организацией лицам (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), на основании мотивированного суждения, направления требований кредитной организации и рассмотрения обращений кредитной организации.

1. Комитет банковского надзора Банка России принимает решение об отнесении лица к связанным с кредитной организацией лицам (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц) путем принятия решения о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц) в порядке, установленном пунктами 2 - 12 настоящего Указания.

2. Комитет банковского надзора Банка России рассматривает вопрос о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), в отношении которого имеется хотя бы один из признаков возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией, установленных Указанием Банка России от 17 ноября 2016 года N 4203-У "О признаках возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2016 года N 45079, 2 ноября 2017 года N 48774 (далее - признаки возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией) и величина риска, определенная в соответствии с главой 8 Инструкции Банка России от 29 ноября 2019 года N 199-И "Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 27 декабря 2019 года N 57008, 31 марта 2020 года N 57913, 11 сентября 2020 N 59770 или пунктом 2.4 главы 2 Инструкции Банка России от 6 декабря 2017 года N 183-И "Об обязательных нормативах банков с базовой лицензией", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 2 марта 2018 года N 50206, 12 сентября 2019 года N 55912, 31 марта 2020 года N 57915, 2 июня 2020 года N 58550 превышает пять процентов собственных средств (капитала) кредитной организации. В иных случаях решение о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), принимает структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации.

3. Комитет банковского надзора Банка России на основании мотивированного суждения принимает одно из следующих решений.

3.1. О признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), и направлении кредитной организации требования о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), и, при необходимости, требования о приведении максимального размера риска на лицо (лица), признанное лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), в соответствие с величиной, установленной Банком России на основании статьи 64.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - в соответствие с величиной, установленной Банком России).

Решение, указанное в абзаце первом настоящего подпункта, должно содержать информацию, предусмотренную частью шестой статьи 64.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

3.2. О прекращении процедуры признания лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц).

Решение, указанное в абзаце первом настоящего подпункта, должно содержать обоснование прекращения признания лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц).

3.3. О необходимости проведения дополнительных мероприятий по подтверждению признаков возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией и о направлении кредитной организации требования о представлении дополнительной информации для рассмотрения вопроса о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), к сроку, установленному Комитетом банковского надзора Банка России в предписании о представлении дополнительной информации (не более 30 календарных дней с момента получения кредитной организацией такого предписания).

4. Решение Комитета банковского надзора Банка России оформляется протоколом.

5. В случае принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения, предусмотренного подпунктом 3.1 пункта 3 настоящего Указания, структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, направляет кредитной организации требование о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), и, при необходимости, требование о приведении максимального размера риска на связанное с кредитной организацией лицо (лица) (группу связанных с кредитной организацией лиц) в соответствие с величиной, установленной Банком России.

6. Требования, предусмотренные пунктом 5 настоящего Указания, оформляются предписанием. Рекомендуемый образец предписания с требованием о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц) и приведении максимального размера риска на связанное с кредитной организацией лицо (лица) (группу связанных с кредитной организацией лиц) в соответствие с величиной, установленной Банком России, приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.

Предписание, указанное в абзаце первом настоящего пункта, направляется кредитной организации в виде электронного документа посредством личного кабинета кредитной организации в порядке, установленном Указанием Банка России от 19 декабря 2019 года N 5361-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 4 марта 2020 года N 57659, 12 ноября 2020 года N 60878 (далее - личный кабинет кредитной организации), либо, в случае возникновения сбоя в работе личного кабинета, иными способами в соответствии с пунктом 4.5 Инструкции Банка России от 21 июня 2018 года N 188-И "О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организациям банковских групп) мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2018 года N 51963, 12 декабря 2019 года N 56786 (далее - Инструкция Банка России N 188-И).

7. В случае принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения, предусмотренного подпунктом 3.3 пункта 3 настоящего Указания, Председатель Комитета банковского надзора Банка России направляет кредитной организации требование о представлении дополнительной информации для рассмотрения вопроса о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц).

8. Требования, предусмотренные пунктом 7 настоящего Указания, оформляются предписанием о представлении дополнительной информации и направляются кредитной организации в виде электронного документа посредством личного кабинета кредитной организации (в случае возникновения сбоя в работе личного кабинета - иными способами в соответствии с пунктом 4.5 Инструкции Банка России N 188-И). Рекомендуемый образец предписания о представлении дополнительной информации приведен в приложении 2 к настоящему Указанию.

9. Дополнительная информация, необходимая Комитету банковского надзора Банка России для рассмотрения вопроса о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), представляется кредитной организацией в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, в виде электронного документа посредством личного кабинета кредитной организации в срок, установленный предписанием о представлении дополнительной информации.

10. Кредитная организация в срок не позднее трех рабочих дней после дня окончания срока исполнения предписания, предусмотренного абзацем первым пункта 6 настоящего Указания, если указанным предписанием не установлен иной срок, информирует структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, об исполнении требования о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), и требования о приведении максимального размера риска на лицо (лица), признанное лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), в соответствие с величиной, установленной Банком России, если такое требование было направлено.

В случае исполнения (частичного исполнения) обязательства перед кредитной организацией лицом (лицами), в отношении которого было направлено требование о признании его (их) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), кредитная организация в срок не позднее трех рабочих дней после дня окончания срока исполнения предписания, предусмотренного абзацем первым пункта 6 настоящего Указания, направляет в Комитет банковского надзора Банка России информацию об указанных обстоятельствах и заявление, подтверждающее, что исполнение (частичное исполнение) указанного обязательства не было связано с принятием на себя кредитной организацией прямо или опосредованно (через третьих лиц) рисков понесения потерь (далее - заявление).

Одновременно с информацией, указанной в абзацах первом и втором настоящего пункта, включая заявление, кредитной организацией должна быть представлена информация (отчет, отчетность, документы), подтверждающая исполнение (частичное исполнение) обязательства.

Информация, предусмотренная абзацами первым - третьим настоящего пункта, направляется кредитной организацией в Банк России посредством личного кабинета кредитной организации.

В случае непредставления кредитной организацией информации, указанной в абзацах втором и третьем настоящего пункта в срок, установленный настоящим пунктом, к кредитной организации применяются меры, предусмотренные частью первой статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" в порядке, установленном Инструкцией Банка России N 188-И.

11. Комитет банковского надзора Банка России с учетом информации, полученной от структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, в соответствии с пунктами 9 и 10 настоящего Указания, принимает одно из следующих решений:

указанное в подпунктах 3.1 - 3.3 пункта 3 настоящего Указания;

о признании факта приведения кредитной организацией максимального размера риска на лицо (лица), признанное лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), в соответствие с величиной, установленной Банком России;

об отказе в признании факта приведения кредитной организацией максимального размера риска на лицо (лица), признанное лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), в соответствие с величиной, установленной Банком России.

Комитет банковского надзора Банка России принимает решение, предусмотренное абзацем четвертым настоящего пункта, в случае если структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, на основе имеющейся у него информации, полученной в соответствии с подпунктами 3.1.1, 3.1.2, 3.1.4 - 3.1.9, 3.1.11, 3.1.12 пункта 3.1 Инструкции Банка России N 188-И, установлен факт принятия на себя кредитной организацией прямо или опосредовано (через третьих лиц) рисков понесения потерь при одновременном исполнении обязательств лицом (лицами), в отношении которого направлено требование о признании его связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц).

12. Структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, на основании решения Комитета банковского надзора Банка России направляет в адрес кредитной организации:

предписание, предусмотренное пунктом 6 настоящего Указания, в случае признания Комитетом банковского надзора Банка России, с учетом представленной кредитной организацией дополнительной информации, лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), или предписание об отмене требования (требований) о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), и о приведении максимального размера риска на связанное с кредитной организацией лицо (лица) (группу связанных с кредитной организацией лиц) в соответствие с величиной, установленной Банком России (если такое требование было направлено), в случае принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения, указанного в абзаце третьем пункта 11 настоящего Указания, или

письмо, содержащее информацию о прекращении процедуры признания лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), с обоснованием принятого решения, или

письмо, содержащее информацию об отказе в признании факта приведения кредитной организацией максимального размера риска на лицо (лица), признанное лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), в соответствие с величиной, установленной Банком России, с указанием причин отказа, и требование, предусмотренное пунктом 5 настоящего Указания.

Председатель Комитета банковского надзора Банка России (в его отсутствие - заместитель председателя Комитета банковского надзора Банка России, его замещающий) имеет право направить кредитной организации предписание с требованием о представлении кредитной организацией дополнительной информации для рассмотрения Комитетом банковского надзора Банка России вопроса о признании (отказе в признании) факта приведения кредитной организацией максимального размера риска на лицо (лица), признанное лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), в соответствие с величиной, установленной Банком России.

13. Предписания и письма, предусмотренные пунктом 12 настоящего Указания, направляются кредитной организации в виде электронного документа посредством личного кабинета кредитной организации (в случае возникновения сбоя в работе личного кабинета - иными способами в соответствии с пунктом 4.5 Инструкции Банка России N 188-И).

14. В случае принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения об отказе в признании факта приведения кредитной организацией максимального размера риска на лицо (лица), признанное лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), в соответствие с величиной, установленной Банком России, к кредитной организации применяются меры, предусмотренные частью третьей статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" в порядке, установленном Инструкцией Банка России N 188-И.

15. Кредитная организация вправе обратиться к Председателю Банка России с заявлением об обжаловании требования о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц) (далее - заявление об обжаловании).

16. Заявление об обжаловании направляется кредитной организацией Председателю Банка России посредством личного кабинета кредитной организации в срок, определенный частью восьмой статьи 64.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Направление кредитной организацией заявления об обжаловании не приостанавливает действие обжалуемого требования (требований).

17. Заявление об обжаловании должно содержать ссылку на предписание, содержащее обжалуемое требование, и доводы кредитной организации об отсутствии связанности лица (лиц), в отношении которого направлено требование, с кредитной организацией.

К заявлению об обжаловании должны быть приложены документы, подтверждающие доводы кредитной организации.

18. Направление кредитной организацией заявления об обжаловании с нарушением срока, установленного частью восьмой статьи 64.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", влечет оставление его Председателем Банка России без рассмотрения с направлением сообщения об этом заявителю.

Сообщение за подписью Председателя Банка России доводится до кредитной организации (заявителя) структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, в виде электронного документа посредством личного кабинета кредитной организации (в случае возникновения сбоя в работе личного кабинета - иными способами в соответствии с пунктом 4.5 Инструкции Банка России N 188-И), в срок, установленный частью восьмой статьи 64.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" для рассмотрения заявления.

19. Председатель Банка России рассматривает заявление об обжаловании в течение срока, установленного частью восьмой статьи 64.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

В целях настоящего Указания днем поступления заявления об обжаловании в Банк России считается день регистрации Банком России его поступления посредством личного кабинета кредитной организации.

20. Кредитная организация в рамках срока, предусмотренного в пункте 19 настоящего Указания, вправе направить в Банк России дополнительную информацию, подтверждающую обстоятельства, изложенные в заявлении об обжаловании.

В случае непредставления кредитной организацией дополнительной информации в соответствии с абзацем первым настоящего пункта Председатель Банка России принимает решения, указанные в пункте 21 настоящего Указания, на основании имеющейся информации, подтверждающей обстоятельства, указанные в заявлении об обжаловании.

21. По результатам рассмотрения заявления об обжаловании и материалов, подготовленных структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, Председатель Банка России принимает одно из следующих решений:

об отказе в удовлетворении заявления об обжаловании;

об отмене требования (требований) о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц) и о приведении максимального размера риска на связанное с кредитной организацией лицо (лица) (группу связанных с кредитной организацией лиц) в соответствие с величиной, установленной Банком России, если такое требование было направлено.

22. Решение, предусмотренное абзацем вторым пункта 21 настоящего Указания, с указанием причин отказа в удовлетворении заявления об обжаловании доводится до кредитной организации структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, письмом за подписью Председателя Банка России в виде электронного документа посредством личного кабинета кредитной организации (в случае возникновения сбоя в работе личного кабинета - иными способами в соответствии с пунктом 4.5 Инструкции Банка России N 188-И).

В случае принятия решения, предусмотренного абзацем третьим пункта 20 настоящего Указания, структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, направляет в адрес кредитной организации предписание об отмене требования (требований) о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), и о приведении максимального размера риска на связанное с кредитной организацией лицо (лица) (группу связанных с кредитной организацией лиц) в соответствие с величиной, установленной Банком России, если такое требование было направлено.

23. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

24. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 17 ноября 2016 года N 4205-У "О порядке принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), на основании мотивированного суждения, направления требований кредитной организации и рассмотрения обращений кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2016 года N 45080.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Указанию Банка России
от ______2021 года N_________-У
"О порядке принятия Комитетом банковского
надзора Банка России решения об отнесении
лица к связанным с кредитной организацией
лицам (входящим в группу связанных с
кредитной организацией лиц), на основании
мотивированного суждения, направления
требований кредитной организации и рассмотрения
обращений кредитной организации"

(рекомендуемый образец)

                           ______________________________________________

                           (указывается участник информационного обмена)1

           Центральный банк Российской Федерации (Банк России)

     _______________________________________________________________

(указывается полное наименование структурного подразделения Банка России,

     осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации)

                        ПРЕДПИСАНИЕ N ___________

                 о предъявлении требования (требований)

"__" _________ 20__ г.                            _______________________

                                                    (место составления)

_________________________________________________________________________

     (указывается полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменное

 наименование кредитной организации, номер лицензии Банка России, место

                               нахождения)

     На основании  решения  Комитета  банковского  надзора  Банка  России

(протокол N ____ от __ ________ 20__ года) о признании

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

        (указывается полное и (или) сокращенное фирменное наименование

     юридического лица (лиц); фамилия, имя и отчество (при наличии)

                         физического лица (лиц)

лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных  с

кредитной организацией лиц), в связи с

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

    (указывается обоснование признания лица (лиц) лицом, связанным с

     кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной

                            организацией лиц)

с  учетом  выявленных  признаков  связанности  лица  (лиц)  с   кредитной

организацией Банк России требует:

1. Признать _____________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     (указывается полное и (или) сокращенное фирменное наименование

     юридического лица (лиц); фамилия, имя и отчество (при наличии)

                         физического лица (лиц)

лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных  с

кредитной организацией лиц);

2. В срок до _______________________________ привести максимальный размер

                  (указывается дата)

риска на ________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     (указывается полное и (или) сокращенное фирменное наименование

     юридического лица (лиц); фамилия, имя и отчество (при наличии)

                         физического лица (лиц)

в соответствие с величиной, установленной Банком России2;

3. Представить информацию (отчет,  отчетность,  документы)  о  выполнении

предъявленного требования (требований) в срок до _______________________.

                              (указывается дата представления информации)

Заместитель Председателя

Банка России

(лицо, его замещающее)3

                          ___________ _______________________

                           (подпись)    (инициалы, фамилия)

М.П.

Экземпляр настоящего предписания получен "__" ___________ 20__ г. в  ____

час. ____ мин.4

__________________            _____________      ________________________

    (должность)                (подпись)            (инициалы, фамилия)

------------------------------

1 В случае составления предписания на бумажном носителе указывается адресат.

2 Предъявляется в случае принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения о предъявлении требования о приведении максимального размера риска на лицо (лица), признанное лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), в соответствие с величиной, установленной Банком России.

3 Подпись заместителя Председателя Банка России, курирующего структурное подразделение Банка России, осуществляющего надзор за кредитной организацией (лица, его замещающего).

4 При направлении предписания в электронном виде указывается дата записи о размещении предписания Банком России в личном кабинете кредитной организации.

------------------------------

Приложение 2
к Указанию Банка России
от ______2021 года N_________-У
"О порядке принятия Комитетом банковского
надзора Банка России решения об отнесении
лица к связанным с кредитной организацией
лицам (входящим в группу связанных с
кредитной организацией лиц), на основании
мотивированного суждения, направления
требований кредитной организации и рассмотрения
обращений кредитной организации"

(рекомендуемый образец)

                           ______________________________________________

                           (указывается участник информационного обмена)1

           Центральный банк Российской Федерации (Банк России)

                Комитет банковского надзора Банка России

                        ПРЕДПИСАНИЕ N ___________

                о представлении дополнительной информации

"__" _________ 20__ г.                            _______________________

                                                    (место составления)

     _______________________________________________________________

     (указывается полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменное

 наименование кредитной организации, номер лицензии Банка России, место

                               нахождения)

На основании решения Комитета банковского надзора Банка России  (протокол

N ___ от  __  __________  20__  года)  Банк  России  требует    в срок до

_________________________________________________________________________

        (указывается дата представления дополнительной информации)

представить следующую информацию:

_________________________________________________________________________

               (указывается перечень требуемой информации)

Председатель Комитета банковского надзора

Банка России (лицо, его замещающее)    _________   ___________________

                                       (подпись)   (инициалы, фамилия)

М.П.

Экземпляр настоящего предписания получен "__" ___________ 20__ г. в  ____

час. ____ мин.2

__________________            _____________      ________________________

    (должность)                (подпись)            (инициалы, фамилия)

------------------------------

1 В случае составления предписания на бумажном носителе указывается адресат.

2 При направлении предписания в электронном виде указывается дата записи о размещении предписания Банком России в личном кабинете кредитной организации.

------------------------------

Приложение 3
к Указанию Банка России
от ______2021 года N_________-У
"О порядке принятия Комитетом банковского
надзора Банка России решения об отнесении
лица к связанным с кредитной организацией
лицам (входящим в группу связанных с
кредитной организацией лиц), на основании
мотивированного суждения, направления
требований кредитной организации и рассмотрения
обращений кредитной организации"

(рекомендуемый образец)

                           ______________________________________________

                           (указывается участник информационного обмена)1

           Центральный банк Российской Федерации (Банк России)

    ________________________________________________________________

(указывается полное наименование структурного подразделения Банка России,

     осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации)

                        ПРЕДПИСАНИЕ N ___________

                    об отмене требования (требований)

"__" _________ 20__ г.                            _______________________

                                                    (место составления)

В связи с признанием Комитетом банковского  надзора  Банка  России  факта

приведения кредитной организацией максимального  размера  риска  на  лицо

(лица) __________________________________________________________________

________________________________________________________________________,

     (указывается полное и (или) сокращенное фирменное наименование

     юридического лица (лиц); фамилия, имя и отчество (при наличии)

                         физического лица (лиц)

признанное лицом, связанным с кредитной организацией (входящим  в  группу

связанных с кредитной организацией  лиц),  в  соответствие  с  величиной,

установленной Банком России, (либо  в  связи  с  принятием  Председателем

Банка  России  решения  об  отмене  требования  Банка  России)  настоящим

предписываем:

отменить с ______________________________________________________________

               (указывается дата, с которой отменяется предписание)

предписание  Банка  России   от   _______________________     N   _____ о

предъявлении требования (требований).

Заместитель Председателя

Банка России

(лицо, его замещающее)2

                             ___________   _______________________

                              (подпись)      (инициалы, фамилия)

М.П.

Экземпляр настоящего предписания получен "__" ___________ 20__ г. в  ____

час. ____ мин.3

__________________            _____________      ________________________

    (должность)                (подпись)            (инициалы, фамилия)

------------------------------

1 В случае составления предписания на бумажном носителе указывается адресат.

2 Подпись заместителя Председателя Банка России, курирующего структурное подразделение Банка России, осуществляющего надзор за кредитной организацией (лица, его замещающего).

3 При направлении предписания в электронном виде указывается дата записи о размещении предписания Банком России в личном кабинете кредитной организации.

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения об отнесении лица к связанным с кредитной организацией лицам (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), на основании мотивированного суждения, направления требований кредитной организации и рассмотрения обращений кредитной организации"

Банк России разработал проект указания Банка России "О порядке принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения об отнесении лица к связанным с кредитной организацией лицам (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), на основании мотивированного суждения, направления требований кредитной организации и рассмотрения обращений кредитной организации" (далее - проект указания).

Проект указания является новой редакцией Указания Банка России от 17 ноября 2016 года N 4205-У "О порядке принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), на основании мотивированного суждения, направления требований кредитной организации и рассмотрения обращений кредитной организации".

Проект указания устанавливает порядок признания Комитетом банковского надзора Банка России лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), а также порядок взаимодействия кредитной организации и Банка России при предъявлении кредитной организации требования о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц).

Действие проекта указания распространяется на действующие кредитные организации.

Предполагается, что проект указания вступит в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по проекту указания ожидаются по 31 января 2021 года (включительно) по адресу: shamshakovaas1@cbr.ru.

Ответственное структурное подразделение: Департамент банковского регулирования Банка России.