Новости и аналитика Мнения Авторы Родион Железнов Обыск в офисе: порядок поведения предпринимателя

Обыск в офисе: порядок поведения предпринимателя

Родион Железнов

Железнов Родион

Управляющий партнер МПЦ "Защита", старший преподаватель Российского государственного университета правосудия, к. ю. н.

специально для ГАРАНТ.РУ

Проведение обыска в офисе, на сегодняшний день, становится распространенным явлением. При этом, в связи с низкой информационной базой, большинство предпринимателей, к сожалению, не владеют должными знаниями о том, какие они имеют права и обязанности во время проведения мероприятий, а какие права и обязанности имеют лица осуществляющие данные мероприятия. Чем и должностные лица не редко пользуются, а в некоторых случаях даже сами не знают какие обязанности на них накладывает закон, но раз возражений нет, то действует презумпция законности действий. 

 

Основание обыска, обыск-выемка, субъекты обыска

В первую очередь необходимо понимать разницу между обыском и гласным оперативно-розыскным мероприятием (ОРМ) в виде обследования. В первом случае основанием обыска выступает постановление следователя в соответствии со ст. 182 Уголовно-процессуального кодекса, во втором – достаточно распоряжение должностного лица уполномоченного издавать такие распоряжения в соответствии со ст. 6 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" и в приложении № 1 Приказа МВД от 1 апреля 2014 г. № 199 (далее – Инструкция). Кроме того, ОРМ применим до возбуждения уголовного дела, а обыск – после. 

В виду того, что все же эти два процессуальных действия в корне отличаются друг от друга юридически, тем ни менее и то, и другое именуют обыском, в связи с этим, текст данной колонки будет разбит на то, какие действия необходимо предпринимать как при ОРМ, так и при обыске.

Лица осуществляющие ОРМ обязаны, согласно Инструкции: 

  1. Предъявить представителю юридического лица либо физическому лицу для ознакомления распоряжение о проведении обследования и вручить его копию под подпись;
  2. Пригласить общественников (в обязательном порядке приглашаются не менее 2 дееспособных граждан, достигших возраста 18 лет, не заинтересованных в исходе изъятия, не состоящих с лицами, участвующими в изъятии, в родстве или свойстве, а также не подчиненных и не подконтрольных указанным лицам);
  3. Вести протокол, содержащий все сведения об изъятом имуществе;
  4. Составить протокол в 2 экземплярах и предать его представителю юридического лица или физическому лицу; 
  5. Изготовить копии, которые заверяются сотрудником, изъявшим документы, и передаются лицу, у которого изымаются документы, о чем делается запись в протоколе. В случае, если невозможно изготовить копии или передать их одновременно с изъятием документов, указанный сотрудник передает заверенные копии документов лицу, у которого были изъяты документы, в течение 5 дней после изъятия, о чем делается запись в протоколе;
  6. В случае, если по истечении 5 дней после изъятия документов заверенные копии документов не были переданы лицу, у которого изъяты документы, заверенные копии документов в течение 3 дней должны быть направлены по почте заказным почтовым отправлением, о чем делается запись в протоколе с указанием номера почтового отправления.

Лица осуществляющие обыск, обязаны:

  1. Предъявить постановление о производстве обыска либо судебное решение разрешающее такие действия;
  2. Пригласить не менее 2 понятых;
  3. Предъявить понятым и другим лицам, присутствующим при обыске изъятые предметы, документы и ценности, и в случае необходимости упаковать и опечатать на месте обыска, что удостоверяется подписями указанных лиц;
  4. Допустить адвоката;
  5. Вести протокол;
  6. Указать в протоколе, в каком месте и при каких обстоятельствах были обнаружены предметы, документы или ценности, выданы они добровольно или изъяты принудительно. Все изымаемые предметы, документы и ценности должны быть перечислены с точным указанием их количества, меры, веса, индивидуальных признаков и по возможности стоимости;
  7. Вручить протокол под расписку представителю юр лица.
  8. Производить обыск только при лице в помещении которого производится процедура.

 

Выемка

Выемку могут проводить только в ходе обыска. Регулируется она ст. 183 УПК РФ. Основывается она на порядке, предусмотренном в положении об обыске. При этом недопустимо проводить выемку документов, технических средств и т.д. составляющих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, а также вещей, заложенных или сданных на хранение в ломбард, производится на основании судебного решения. За исключением случаев, когда такие действия не требует отлагательств (п. 5 ст. 161 УПК РФ).

 

Первичные действия при встрече с органами, осуществляющими обыск

Независимо от вида юридических действий со стороны органов (ОРД или обыск) в качестве первичных шагов, необходимо выделить следующие:

  1. Выписать данные удостоверения руководителя группы или следователя;
  2. Потребовать вызвать адвоката. Данное требование необходимо из-за права следователя запретить покидать место обыска, а также общаться друг с другом или иными лицами до окончания обыска. (п. 8 ст. 182 УПК);
  3. Снять копию распоряжения об ОРМ или постановление следователя; последний вправе отказаться это предоставить – в таком случае необходимо переписать оттуда сведения и после этого поставить подпись от том, что ознакомлены;
  4. Вести видеозапись рассортировки органов по помещению;
  5. Следить, чтобы общественники или понятые не теряли из виду передвижение органов, в случае если увидите такое действие стараться это зафиксировать;
  6. Не стоит сообщать устно о нарушениях со стороны органов, а лучше все зафиксированные нарушения указать в протоколе. В дальнейшем доказательства, полученные в ходе мероприятий, могут признаться недопустимыми (однако, стоит в некоторых случаях сообщить органам, что портфель, находящийся на диване, относится к личному имуществу физического лица, а значит не соответствует целям обыска).
  7. Ни в коем случае не отказываться от получения заверенных копий, изымаемых органами, так как такой отказ фиксируется в протоколе;
  8. Также не стоит отказываться от подписания протокола, в таком случае это лишит вас права на внесение возражений.
  9. Не рекомендую мешать проведению обыска и тем более использовать физическую силу, так как есть риск, что следователю придется применить п. 6 ст. 182 УПК РФ: "При производстве обыска могут вскрываться любые помещения, если владелец отказывается добровольно их открыть. При этом не должно допускаться не вызываемое необходимостью повреждение имущества".
  10. Обязательно проследить, чтобы каждая изъятая вещь была индивидуализирована с ее особой характеристикой в описи и протоколе;
  11. Предупредите сотрудников, а также помните сами, что не стоит отвечать на вопросы следователя или оперативника. Так как допрос является отдельным мероприятием, предусматривающим постановление и протокол. Лучше сослаться на ст. 51 Конституции РФ
  12. Сотрудники органов могут попросить вас вводить пароль, предоставлять дополнительные документы и т.д. – напомню, предоставлять такие услуги закон вас не обязывает.

 

Изъятие при обыске цифровых носителей

Особым предметом необходимо выделить изъятие цифровых носителей. В 2019 году появилась новая ст. 164.1 УПК РФ, которая регламентирует особенности изъятия электронных носителей информации и копирования с них информации при производстве следственных действий, также в 2020 году был введен п. 4.1 ст. 164 УПК "При производстве следственных действий по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 1-4 ст. 159, ст. 159.1-159.3, ст. 159.5, ст. 159.6, ст. 160, ст. 165 Уголовного кодекса, если эти преступления совершены в сфере предпринимательской деятельности, а также ч. 5-7 ст. 159, ст. 171, ст. 171.1, ст. 171.3-172.2, ст. 173.1-174.1, ст. 176-178, ст. 180, ст. 181, ст. 183, ст. 185-185.4 и ст. 190-199.4 УК РФ, не допускается необоснованное применение мер, которые могут привести к приостановлению законной деятельности юридических лиц или ИП, в том числе не допускается необоснованное изъятие электронных носителей информации, за исключением случаев, предусмотренных ч. 1 ст. 164.1 УК РФ. При производстве следственных действий также не допускается изъятие специальной декларации, поданной в соответствии с Федеральным законом от 8 июня 2015 г. № 140-ФЗ "О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", и (или) документов и сведений, прилагаемых к указанной декларации." Целью введения такой статьи стала попытка законодателя смягчить "кошмаривание бизнеса".

Теперь при производстве по уголовным делам запрещено изымать цифровые носители за исключением случаев, если:

  1. вынесено постановление о назначении судебной экспертизы в отношении электронных носителей информации;
  2. изъятие электронных носителей информации производится на основании судебного решения;
  3. на электронных носителях информации содержится информация, полномочиями на хранение и использование которой владелец электронного носителя информации не обладает, либо которая может быть использована для совершения новых преступлений, либо копирование которой, по заявлению специалиста, может повлечь за собой ее утрату или изменение.

В случае, если все же следователь решит изымать цифровые носители, то ему в составе следственной группы необходимо включить специалиста, то есть лицо обладающее специальными знаниями (см. 58 УПК РФ). Если такое лицо отсутствует или же не было предъявлено изъятие понятым, то данный факт необходимо отразить в протоколе. Кроме того, УПК РФ обязывает специалиста и следователя предоставить собственнику информации копию на его личный носитель. Кроме того, закон также разрешает следователю самостоятельно брать копию информации не изымая сам носитель, однако при таких действий следователь обязан внести в протокол информацию о технических средствах задействованных при процедуре.

 

Рекомендации по подготовке к обыску.

Понятно, что обыск всегда проходит неожиданно, однако, желательно соблюдать ряд правил, благодаря которым можно будет о нем узнать чуть раньше и подготовиться.

Как мы говорили раньше, недопустимо проводить выемку документов, технических средств и т.д. составляющих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну без решения суда. И этим надо пользоваться. 

  1. Ввести режим коммерческой тайны для всех сведений, имеющих ценность. В этот реестр желательно внести как можно больше документов за исключением тех, что прямо предусмотренны ст. 5 закона о коммерческой тайне, – это позволит признать незаконным изъятие в случае отсутствия судебного определения;
  2. Не хранить учредительные, бухгалтерские и иные документы и печати (если контролируются несколько организаций) в одном месте и уж тем более в офисе. Закон о документообороте не указывает где обязан предприниматель хранить документы. Лучше частично передавать документы на аудит в аудиторскую компанию с обязательным договором, в котором будут расписаны сроки передачи документов для аудита (желательно, чтобы круглогодично), часть документов передать на хранение адвокату – также обязательно должен быть составлен акт передачи. Так как и аудитор, и адвокат являются лицами, оказывающими профессиональную помощь, и их данные носят указанную федеральным законом тайну (ст. 9 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. № 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности", ст. 8 Федерального закона от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации").
  3. Не стоит надеяться во время обыска на штатного юриста, со своими знаниями он идеальный помощник для следователя или опера, так как он получит статус свидетеля.
  4. Стоит проинформировать сотрудников, чтобы они не мешали проведению мероприятий, но и не через чур старались угодить в виде предоставлении документации, раскрытии информации и ответов на вопросы органов.
  5. Внести телефон адвоката в быстрый набор.
  6. Не бояться органов. К сожалению, зачастую из-за страха предприниматели и иные лица, столкнувшись с обыском, действуют против себя.
  7. Желательно хранить данные на облачном сервисе и чистить компьютер.
  8. Настроить все браузеры таким образом, чтобы не было авто введения пароля.

Пример, подтверждающий, что не стоит хранить компрометирующую информацию в офисе: приговор суда по ч. 2 ст. 199 УК РФ № 1-263/2 017 "Уклонение от уплаты налогов или сборов с организации". http://sud-praktika.ru/precedent/547105.html

В ходе следственных мероприятий в виде обыска были изъяты из офиса следующие вещи:

  • оттиски печатей ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", уничтожить;
  • оттиски печатей ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>",, ООО "<данные изъяты>". ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>" ОГРН №, – возвратить по принадлежности;
  • сшивки документов, DVD-R диски, сейф – возвратить в ООО "<данные изъяты>" ;
  • печати ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>", ООО "<данные изъяты>"- возвратить по принадлежности;
  • денежные средства: $276, 10 дирхамов ОАЭ, 174 стотинок Болгарии, купюра номиналом 100 руб., три монеты номиналом по 25 руб., 50 коп., 11223 евро и 50 евроцентов, – возвратить по принадлежности;
  • паспорт транспортного средства "<данные изъяты>", паспорт транспортного средства "<данные изъяты>", копия паспорта транспортного средства "<данные изъяты>", копия свидетельства о государственной регистрации ФИО4 в качестве ИП, полис страхования средств наземного транспорта, 8 справок ОАО "<данные изъяты>" о приобретении ФИО1 имущества, договор банковского счета от ДД.ММ.ГГГГ, договор банковского счета от ДД.ММ.ГГГГ, договор об обязательном пенсионном страховании, 3 заявления на регистрационные действия системе "<данные изъяты>" в НБ "<данные изъяты>", заявление на открытие счета в НБ "<данные изъяты>" на имя ФИО5, выписки об операциях по счету ФИО1 на 11 л., договор купли-продажи №б/н от ДД.ММ.ГГГГ, расписки о выдаче займа ФИО1 и ФИО5, договор № о вкладе до востребования, свидетельство о государственной регистрации права серии № от ДД.ММ.ГГГГ, копия акта передачи по договору купли-продажи от ДД.ММ.ГГГГ, трудовая книжка ФИО1, 4 пластиковых карт "<данные изъяты>", пластиковая карта "<данные изъяты>", договор срочного банковского вклада от ДД.ММ.ГГГГ, связка ключей из 6 шт., связка ключей из 3 шт. с брелоком с надписью "ген. дир.", ключ с брелоком с надписью "секретарь", USB- переходник черного цвета с надписью "<данные изъяты>", USB –флеш карта черного цвета с надписью "<данные изъяты>" 32 Gb, – возвратить по принадлежности.
  • сшивка с копиями договоров, заключенных между ООО "<данные изъяты>" и ООО "<данные изъяты>", копиями счет-фактур, товарных накладных, платежных поручений на 230 л., хранящиеся в материалах дела, – хранить в материалах дела.

Документы, изъятые ДД.ММ.ГГГГ у свидетеля ФИО6, в том числе договор поставки, накладные, счет-фактура, анализ субконто ООО "<данные изъяты>", карточка счета 62, хранящиеся в материалах дела, – хранить в материалах дела.

Данные материалы, изъятые как у основной компании, так и у компаний контрагентов легли в основу уголовного дела. В итоге лицо было признано виновным в совершении преступления, предусмотренного п. "б" ч. 2 ст. 199 УК РФ, и назначено наказание в виде лишения свободы сроком на 2 года.

Документы по теме:

Читайте также:

Дознание по уголовным делам о преступлениях по выводу капитала за рубеж могут возложить на таможенные органы

Дознание по уголовным делам о преступлениях по выводу капитала за рубеж могут возложить на таможенные органы

Сегодня предварительное следствие по данной категории дел осуществляется ОВД МВД России.

Бизнес-объединения готовят предложения по корректировке уголовного и уголовно-процессуального законодательства

Бизнес-объединения готовят предложения по корректировке уголовного и уголовно-процессуального законодательства

Согласованную позицию о дальнейшей либерализации уголовно-правовых норм в части привлечения к ответственности предпринимателей планируется направить в Администрацию Президента РФ.

Кто может ответить по налоговым долгам фирмы?

Кто может ответить по налоговым долгам фирмы?

Одни организации, находясь на грани разорения, не могут уплатить налоги, а другие – не хотят и переводят бизнес на третьи лица. Кто-то надеется на то, что в рамках банкротства спишутся все долги, в том числе задолженность перед бюджетом. В своей авторской колонке наш эксперт расскажет о том, чем грозят подобные уловки налоговых авантюристов.