Новости и аналитика Горячие документы / Мониторинг законодательства Федеральные Указание Банка России от 18 августа 2021 г. N 5887-У "О допуске ценных бумаг, относящихся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схемы коллективного инвестирования, к организованным торгам, проводимым российской биржей"

Обзор документа

4 октября 2021

gerb

Указание Банка России от 18 августа 2021 г. N 5887-У "О допуске ценных бумаг, относящихся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схемы коллективного инвестирования, к организованным торгам, проводимым российской биржей"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 сентября 2021 г.
Регистрационный N 65092

     Настоящее Указание на основании пункта 4 статьи 42 и пункта 41-2-1
статьи 511 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996,
N 17, ст. 1918; 2021, N 24, ст. 4210; N 27, ст. 5171) устанавливает:
     нормы допуска ценных бумаг, относящихся в соответствии с личным
законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схемы коллективного
инвестирования, к их публичному обращению на организованных торгах,
проводимых российской биржей;
     дополнительные требования, помимо указанных в пункте 41-2 статьи 511
Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг", для допуска ценных бумаг, относящихся в соответствии с личным
законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схемы коллективного
инвестирования, к организованным торгам, проводимым российской биржей, в
соответствии с пунктом 41 статьи 511 Федерального закона от 22 апреля
1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
     1. Ценные бумаги, относящиеся в соответствии с личным законом лица,
обязанного по ним, к ценным бумагам схемы коллективного инвестирования
(далее - ценные бумаги схемы коллективного инвестирования), допускаются к
их публичному обращению на организованных торгах, проводимых российской
биржей, в соответствии с главой 1 Положения Банка России от 24 февраля
2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 28 апреля
2016 года N 41964, 24 января 2017 года N 45369, 23 июня 2017 года
N 47128, 25 июня 2018 года N 51420, 22 июля 2019 года N 55339, 27 октября
2020 года N 60599 (далее - Положение Банка России N 534-П), при
одновременном соблюдении следующих условий.
     1.1. Ценные бумаги схемы коллективного инвестирования являются
ценными бумагами, удостоверяющими право на долю их владельцев в праве
собственности на имущество иностранного биржевого инвестиционного фонда
(составляющее иностранный биржевой инвестиционный фонд).
     1.2. В случае если доходность ценных бумаг схемы коллективного
инвестирования в соответствии с проспектом (правилами) иностранного
биржевого инвестиционного фонда, право на долю в имуществе которого
(составляющем который) удостоверяют ценные бумаги схемы коллективного
инвестирования (далее соответственно - проспект (правила), иностранный
биржевой инвестиционный фонд), определяется индексом, указанный индекс не
должен являться индексом:
     противоположно изменяющимся по отношению к иному индексу;
     изменяющимся по отношению к иному индексу в большее число раз.
     1.3. Российской биржей, допускающей ценные бумаги схемы
коллективного инвестирования к организованным торгам (далее - российская
биржа), заключен договор с участником торгов (далее - маркет-мейкер), в
соответствии с которым:
     маркет-мейкер принимает на себя обязательства по поддержанию цен,
спроса, предложения и (или) объема торгов ценными бумагами схемы
коллективного инвестирования, в отношении которых заключен указанный в
абзаце первом настоящего подпункта договор;
     маркет-мейкер обязан обеспечить подачу на организованных торгах,
проводимых российской биржей, в течение не менее 75 процентов времени
проведения торгов (торгового периода, если предусмотрен правилами
организованных торгов) каждой основной торговой сессии, определенной в
соответствии с пунктом 1.12 Положения Банка России от 17 октября
2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря
2014 года N 35494, 16 февраля 2018 года N 50066, 16 октября 2020 года
N 60426 (далее - торговая сессия), заявок на покупку и заявок на продажу
ценных бумаг схемы коллективного инвестирования, в отношении которых
заключен указанный договор, по цене, отклоняющейся от их расчетной цены,
определяемой в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным
бумагам схемы коллективного инвестирования, не более чем на 3 процента
(далее при совместном упоминании - заявки);
     количество торговых дней, в течение которых обязательства
маркет-мейкера по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема
торгов ценными бумагами схемы коллективного инвестирования, в отношении
которых заключен указанный договор, могут не исполняться, должно
составлять не более 3 торговых дней в месяц (при наличии указанного
условия в договоре с маркет-мейкером);
     объем сделок, совершаемых на основании заявок, поданных
маркет-мейкером, в течение каждой торговой сессии, по достижении которого
обязательства маркет-мейкера в день проведения указанной торговой сессии
прекращаются, до 31 марта 2022 года должен составлять не менее 50
миллионов рублей, а с 1 апреля 2022 года должен составлять не менее
наибольшей из следующих величин:
     1 миллиона рублей, если правилами листинга не установлен больший
объем;
     среднего дневного объема сделок с ценными бумагами схемы
коллективного инвестирования, в отношении которых заключен указанный
договор, совершенных на организованных торгах российской биржи, за 3
месяца, предшествующих указанной торговой сессии (за период с даты начала
организованных торгов ценными бумагами схемы коллективного инвестирования
на российской бирже, если указанный период не превышает 3 месяцев),
определяемого в соответствии с правилами листинга.
     1.4. Стоимость ценных бумаг одного юридического лица
(публично-правового образования, за исключением Российской Федерации и
иностранного государства, в котором учрежден (сформирован) иностранный
биржевой инвестиционный фонд), денежные средства в рублях и в иностранной
валюте на счетах и во вкладах (депозитах), открытых указанным юридическим
лицом (если юридическое лицо является кредитной организацией или
иностранным банком), права требования к указанному юридическому лицу в
совокупности составляют не более 20 процентов стоимости активов
иностранного биржевого инвестиционного фонда в соответствии с проспектом
(правилами) или в соответствии с информацией о составе и структуре
активов иностранного биржевого инвестиционного фонда, опубликованной в
соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам схемы
коллективного инвестирования (далее - опубликованная информация) (для
ценных бумаг схемы коллективного инвестирования, допущенных к их
публичному обращению на организованных торгах, проводимых российской
биржей, после даты вступления в силу подпунктов "а" - "в" пункта 7 статьи
4 Федерального закона от 11 июня 2021 года N 192-ФЗ "О внесении изменений
в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2021, N 24, ст. 2410).
     1.5. Стоимость лотов производных финансовых инструментов (если
базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является
другой производный финансовый инструмент, - стоимость лотов указанных
производных финансовых инструментов), стоимость ценных бумаг (сумма
денежных средств), полученных по первой части договора репо, входящих в
состав активов иностранного биржевого инвестиционного фонда, и размер
привлеченных заемных средств, подлежащих возврату за счет средств
иностранного биржевого инвестиционного фонда, в совокупности составляют
не более 20 процентов стоимости активов указанного иностранного биржевого
инвестиционного фонда в соответствии с проспектом (правилами) или в
соответствии с опубликованной информацией.
     1.6. В отношении ценных бумаг схемы коллективного инвестирования
завершена процедура листинга на иностранной бирже, соответствующей
критериям, установленным Банком России в соответствии с пунктом 4 статьи
511 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг".
     1.7. В соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным
бумагам схемы коллективного инвестирования, указанные ценные бумаги могут
приобретаться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами
(неограниченным кругом лиц).
     1.8. В проспекте (правилах) содержится указание на российскую биржу,
на торгах которой осуществляются покупка и продажа ценных бумаг схемы
коллективного инвестирования по цене, существенно не отличающейся от их
расчетной цены, определяемой в соответствии с личным законом лица,
обязанного по ценным бумагам схемы коллективного инвестирования.
     1.9. В перечень,уполномоченных лиц, который раскрывается российской
биржей в соответствии с абзацем четвертым пункта 9.11 Положения Банка
России N 534-П, включен российский брокер и лицом, обязанным по ценным
бумагам схемы коллективного инвестирования, приняты на себя обязательства
по представлению российской бирже информации о перечне уполномоченных лиц
и о внесении изменений в указанный перечень.
     1.10. Нарушение маркет-мейкером в течение 2 месяцев подряд
обязательств и (или) обязанностей, указанных в абзацах втором - седьмом
подпункта 1.3 настоящего пункта, и (или) нарушение в течение 6 месяцев
подряд требований к структуре активов иностранного биржевого
инвестиционного фонда, указанных в подпунктах 1.4 и 1.5 настоящего
пункта, отвечают критериям существенности нарушений, устанавливаемым
организатором торговли в соответствии с пунктом 1.28 Положения Банка
России N 534-П.
     2. Ценные бумаги схемы коллективного инвестирования допускаются к
организованным торгам, проводимым российской биржей, на основании
договора российской биржи с лицом, обязанным по ценным бумагам схемы
коллективного инвестирования, если помимо условий, указанных в пункте 1
настоящего Указания, средняя стоимость чистых активов иностранного
биржевого инвестиционного фонда за 3 месяца, предшествующих дате ее
определения (за период с даты завершения процедуры листинга ценных бумаг
схемы коллективного инвестирования на иностранной бирже, если указанный
период не превышает 3 месяцев), определяемая в соответствии с личным
законом лица, обязанного по ценным бумагам схемы коллективного
инвестирования, составляет сумму, эквивалентную не менее чем:
     25 миллионам рублей по официальному курсу иностранной валюты, в
которой рассчитывается средняя стоимость чистых активов иностранного
биржевого фонда, по отношению к рублю, установленному Банком России в
соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля
2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28,
ст. 2790; 2021, N 9, ст. 1467) (далее - официальный курс иностранной
валюты) (если хотя бы один российский брокер является лицом, включенным в
перечень уполномоченных лиц, который раскрывается российской биржей в
соответствии с абзацем четвертым пункта 9.11 Положения Банка России
N 534-П);
     100 миллиардам рублей по официальному курсу иностранной валюты (если
ни один российский брокер не является лицом, включенным в перечень
уполномоченных лиц, который раскрывается российской биржей в соответствии
с абзацем четвертым пункта 9.11 Положения Банка России N 534-П).
     Нарушение в течение 6 месяцев требований к размеру стоимости чистых
активов иностранного биржевого инвестиционного фонда, указанных в абзацах
первом - третьем настоящего пункта, отвечает критериям существенности
нарушений, устанавливаемым организатором торговли в соответствии с
пунктом 1.28 Положения Банка России N 534-П.
     3. Для допуска ценных бумаг схемы коллективного инвестирования к
организованным торгам, проводимым российской биржей, в соответствии с
пунктом 41 статьи 511 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ
"О рынке ценных бумаг", при соблюдении условий, указанных в пункте 1
настоящего Указания, ценные бумаги схемы коллективного инвестирования,
помимо указанных в пункте 41-2 статьи 511 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", должны соответствовать
следующим дополнительным требованиям.
     3.1. Ценные бумаги схемы коллективного инвестирования удостоверяют
право на долю их владельцев в праве собственности на имущество
иностранного биржевого инвестиционного фонда (составляющее иностранный
биржевой инвестиционный фонд), средняя стоимость чистых активов которого
за 3 месяца, предшествующих дате ее определения (за период с даты
завершения процедуры листинга ценных бумаг схемы коллективного
инвестирования на иностранной бирже, если указанный период не превышает 3
месяцев), определяемая в соответствии с личным законом лица, обязанного
по ценным бумагам схемы коллективного инвестирования, составляет сумму,
эквивалентную не менее чем 100 миллиардам рублей по официальному курсу
иностранной валюты.
     Нарушение в течение 6 месяцев подряд требований к размеру стоимости
чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда, указанных в
абзаце первом настоящего пункта, отвечает критериям существенности
нарушений, устанавливаемым организатором торговли в соответствии с
пунктом 1.28 Положения Банка России N 534-П.
     3.2. В отношении ценных бумаг схемы коллективного инвестирования
правила листинга российской биржи предусматривают порядок оказания
российской биржей содействия выкупу (погашению) ценных бумаг схемы
коллективного инвестирования, в случае если лицом, обязанным по ценным
бумагам схемы коллективного инвестирования, принято решение о выкупе
(погашении) указанных ценных бумаг или о ликвидации (прекращении)
иностранного биржевого инвестиционного фонда.
     3.3. В отношении ценных бумаг схемы коллективного инвестирования
российской бирже маркет-мейкером представляются документ, содержащий
сведения о ценных бумагах схемы коллективного инвестирования в
соответствии с правилами листинга российской биржи, и перечень
уполномоченных лиц, который раскрывается российской биржей в соответствии
с абзацем четвертым пункта 9.11 Положения Банка России N 534-П.
     4. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в
соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол
заседания Совета директоров Банка России от 13 августа 2021 года N
ПСД-19) вступает в силу с 1 октября 2021 года.
     5. Подпункты 1.8 и 1.9 пункта 1 настоящего Указания действуют по 31
марта 2022 года включительно.
     6. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:
     приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 февраля
2010 года N 10-5/пз-н "Об утверждении Положения о составе и порядке
расчета показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой
ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг, на основании
которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к
публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской
Федерации", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации
22 марта 2010 года N 16675;
     приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 апреля
2011 года N 11-14/пз-н "О внесении изменения в Положение о составе и
порядке расчета показателей, характеризующих уровень ликвидности
(предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных
бумаг, на основании которых федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных
эмитентов к публичному размещению и (или) публичному обращению в
Российской Федерации, утвержденное Приказом ФСФР России от 09.02.2010
N 10-5/пз-н", зарегистрированный Министерством юстиции Российской
Федерации 21 июня 2011 года N 21086;
     приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 апреля
2012 года N 12-29/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от
09.02.2010 N 10-5/пз-н "Об утверждении Положения о составе и порядке
расчета показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой
ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг, на основании
которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к
публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской
Федерации", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации
13 июня 2012 года N 24562;
     приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 года
N 13-63/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 09.02.2010
N 10-5/пз-н "Об утверждении положения о составе и порядке расчета
показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой
ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг, на основании
которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к
публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской
Федерации", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации
30 августа 2013 года N 29803.

И.о. Председателя
Центрального банка
Российской Федерации                                          Д.В. Тулин

Обзор документа

Определены условия допуска к организованным торгам на российской бирже ценных бумаг иностранных биржевых инвестиционных фондов.
Банк России установил условия допуска ценных бумаг схемы коллективного инвестирования к публичному обращению на организованных торгах, проводимых российской биржей.
Указание вступает в силу с 1 октября 2021 г.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 сентября 2021 г. Регистрационный № 65092.
Назад