Новости и аналитика Горячие документы / Мониторинг законодательства Федеральные Указание Банка России от 16 июля 2021 г. N 5864-У "О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации"

Обзор документа

15 сентября 2021

gerb

Указание Банка России от 16 июля 2021 г. N 5864-У "О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 сентября 2021 г.
Регистрационный N 64934

     Настоящее Указание на основании части 161 статьи 5 Федерального
закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой
деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2018, N 24, ст. 3399)
устанавливает требования к формату, порядку и каналам передачи
центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой
информации..
     1. Центральный контрагент должен передавать в Банк России
достоверную информацию в составе, предусмотренном таблицами приложений 1
и 2 к настоящему Указанию.
     2. Центральный контрагент должен передавать информацию в Банк России
одним из следующих способов:
     направлять информацию в Банк России в форме электронных документов,
подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью
уполномоченного лица центрального контрагента, в соответствии с порядком
взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями,
определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9
Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 27, ст. 5187) (далее
- Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)");
     предоставлять Банку России бесперебойный защищенный доступ к
информации.
     3. Центральный контрагент должен передавать в Банк России информацию
в составе, предусмотренном таблицами приложения 1 к настоящему Указанию,
каждый календарный день, в котором центральным контрагентом
осуществляется клиринг в соответствии с правилами клиринга (далее -
торговый день).
     Информация, предусмотренная таблицами приложения 1 к настоящему
Указанию, должна передаваться центральным контрагентом в Банк России по
итогам клиринга по состоянию на конец торгового дня, предшествующего дню
ее передачи в Банк России.
     4. Центральный контрагент должен передавать в Банк России информацию
в составе, предусмотренном таблицами приложения 2 к настоящему Указанию,
по состоянию на конец торгового дня, предшествующего дню ее передачи в
Банк России, в следующие сроки:
     информация, предусмотренная таблицей 1 приложения 2 к настоящему
Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым
днем, в течение которого центральным контрагентом было предъявлено
     требование участнику клиринга о внесении обеспечения в дополнение к
обеспечению, ранее внесенному участником клиринга;
     информация, предусмотренная таблицей 2 приложения 2 к настоящему
Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым
днем, в котором у центрального контрагента появилась информация об
активах, являющихся предметом сделок, совершаемых участниками клиринга с
центральным контрагентом;
     информация, предусмотренная таблицей 3 приложения 2 к настоящему
Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым
днем, в котором центральным контрагентом был осуществлен перевод долга и
уступка требования одного участника клиринга по допущенным к клирингу
обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента
указанного участника клиринга, другому участнику клиринга или другому
центральному контрагенту;
     информация, предусмотренная таблицей 4 приложения 2 к настоящему
Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым
днем, в течение которого у центрального контрагента появилась информация
об участниках клиринга или о клиентах участников клиринга;
     информация, предусмотренная таблицей 5 приложения 2 к настоящему
Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым
днем, в течение которого произошло исполнение обязательства участника
клиринга перед центральным контрагентом в соответствии с частью 8 статьи
18 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге,
клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2020, N 31,
ст. 5012) (далее соответственно - Федеральный закон "О клиринге,
клиринговой деятельности и центральном контрагенте", ликвидационный
неттинг);
     информация, предусмотренная таблицей 6 приложения 2 к настоящему
Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым
днем, в котором обязательства участников клиринга не были исполнены перед
центральным контрагентом, за исключением обязательств, которые были
исполнены посредством ликвидационного неттинга;
     информация, предусмотренная таблицей 7 приложения 2 к настоящему
Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым
днем, в течение которого центральный контрагент не исполнил обязательства
перед участниками клиринга;
     информация, предусмотренная таблицей 8 приложения 2 к настоящему
Указанию, - не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым
днем, в течение которого возникли нестандартные и чрезвычайные ситуации,
которые нарушают нормальное осуществление деятельности центрального
контрагента (далее - НЧС).
     5. При отсутствии у центрального контрагента отдельной информации
центральный контрагент вместо этой информации должен указывать в таблицах
символ "-" (прочерк) в случае передачи информации в Банк России в виде
таблиц.
     6. В случае если информация содержит значения, выраженные в
иностранной валюте, указанная информация должна передаваться центральным
контрагентом в Банк России в рублевом эквиваленте, рассчитанном
центральным контрагентом по официальному курсу иностранной валюты по
отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом
15 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,
N 28, ст. 2790; 2021, N 27, ст. 5187) в торговый день, за который
центральный контрагент передает информацию.
     В случае если официальный курс иностранной валюты по отношению к
рублю не устанавливается Банком России, рублевый эквивалент должен
рассчитываться центральным контрагентом по курсу, рассчитанному в
торговый день, за который центральный контрагент передает информацию, по
котировкам иностранной валюты на международных валютных рынках, а в
случае отсутствия указанных котировок - по устанавливаемому центральным
(национальным) банком, осуществляющим эмиссию данной иностранной валюты,
курсу к любой третьей валюте, официальный курс которой по отношению к
рублю устанавливается Банком России.
     7. Информация о датах и времени должна определяться центральным
контрагентом по московскому времени.
     Даты должны указываться центральным контрагентом в формате
"гггг-мм-дд", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день. Время должно
указываться в формате "чч:мм:сс", где "чч" - часы, "мм" - минуты, "сс" -
секунды. Буква "Т" должна служить разделителем между датой и временем.
     8. Центральный контрагент должен передавать в Банк России информацию
в формате "*.хт1".
     9. При передаче центральным контрагентом информации в Банк России
путем предоставления Банку России бесперебойного защищенного доступа к
информации центральный контрагент должен организовать два канала передачи
информации, функционально дублирующие друг друга, для обеспечения
бесперебойной передачи информации в случае недоступности одного из
каналов (далее - каналы передачи информации).
     10. Каналы передачи информации, в том числе предоставленные
центральному контрагенту в пользование третьими лицами, должны обладать
характеристиками, обеспечивающими соблюдение следующих требований:
     обеспечение способности каналов передачи информации передавать
информацию в объеме, соразмерном объему информации, передаваемой
центральным контрагентом в Банк России, в том числе в условиях увеличения
объема передаваемой центральным контрагентом информации и (или) в
условиях НЧС;
     ограничение возможности неправомерных доступа, уничтожения,
модифицирования, блокирования, копирования, распространения информации и
иных неправомерных действий в отношении информации в целях обеспечения ее
защиты;
     обеспечение технической возможности начала передачи центральным
контрагентом информации в Банк России посредством перехода на
использование дублирующего канала передачи информации в течение 2 часов с
момента возникновения сбоя в передаче или прекращения передачи информации
в Банк России посредством другого канала передачи информации.
     11. В случае если торговые дни, за которые информация передается
центральным контрагентом в Банк России, установленные пунктами 3 и 4
настоящего Указания, приходятся на выходной или нерабочий праздничный
день, признаваемый таковым в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового
кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 1, ст. 3; 2006, N 27, ст. 2878; 2012, N 18, ст. 2127),
окончание срока передачи информации в Банк России переносится на
ближайший следующий за ним рабочий день.
     12. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в
соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол
заседания Совета директоров Банка России от 8 июля 2021 года N ПСД-14)
вступает в силу с 1 апреля 2023 года.
     13. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим
силу Указание Банка России от 13 марта 2017 года N 4312-У "О требованиях
к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации
в Банк России и составу такой информации", зарегистрированное
Министерством юстиции Российской Федерации 5 мая 2017 года N 46618.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации                                     Э.С. Набиуллина



                                                             Приложение 1
                                                  к Указанию Банка России
                                            от 16 июля 2021 года N 5864-У
                                        "О требованиях к формату, порядку
                                           и каналам передачи центральным
                                           контрагентом информации в Банк
                                       России и составу такой информации"

 Состав информации центрального контрагента, подлежащей передаче в Банк
                       России на регулярной основе

   Таблица 1. Информация о сделках участников клиринга, совершенных с
 центральным контрагентом в течение торгового дня, в разрезе участников
                 клиринга и клиентов участника клиринга

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |    Вид информации     |                Описание                |
|строки |                       |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |           2           |                   3                    |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |Номер сделки           |Указывается номер сделки, присваиваемый |
|       |                       |организатором торговли или центральным  |
|       |                       |контрагентом (в случае если             |
|       |                       |организатором торговли номер сделки не  |
|       |                       |присвоен).                              |
|       |                       |Информация указывается в случае         |
|       |                       |присвоения организатором торговли или   |
|       |                       |центральным контрагентом номера сделки  |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   2   |Дата и время совершения|Указываются календарная дата и время    |
|       |сделки                 |совершения сделки                       |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   3   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора         |следующих идентификаторов участника     |
|       |участника клиринга,    |клиринга, совершившего сделку:          |
|       |совершившего сделку    |ИНН - идентификационный номер           |
|       |                       |налогоплательщика для участников        |
|       |                       |клиринга - резидентов Российской        |
|       |                       |Федерации, определяемых в соответствии с|
|       |                       |пунктом 6 части 1 статьи 1 Федерального |
|       |                       |закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ |
|       |                       |"О валютном регулировании и валютном    |
|       |                       |контроле" (Собрание законодательства    |
|       |                       |Российской Федерации, 2003, N 50,       |
|       |                       |ст. 4859; 2019, N 49, ст. 6957) (далее -|
|       |                       |резидент) (кроме банков);               |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов  |
|       |                       |Российской Федерации, определяемых в    |
|       |                       |соответствии с пунктом 7 части 1 статьи |
|       |                       |1 Федерального закона от 10 декабря 2003|
|       |                       |года N 173-ФЗ "О валютном регулировании |
|       |                       |и валютном контроле" (далее -           |
|       |                       |нерезидент);                            |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для участников клиринга - резидентов,   |
|       |                       |являющихся банками;                     |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для участников клиринга |
|       |                       |- резидентов (кроме банков);            |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для участников|
|       |                       |клиринга - нерезидентов.                |
|       |                       |В случае отсутствия у участника клиринга|
|       |                       |указанных идентификаторов указывается   |
|       |                       |наименование иного идентификатора,      |
|       |                       |имеющегося у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   4   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |участника клиринга,    |участника клиринга, совершившего сделку,|
|       |совершившего сделку    |наименование которого указано в         |
|       |                       |соответствии со строкой 3 настоящей     |
|       |                       |таблицы                                 |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   5   |Наименование           |В случае если сделка совершена за счет  |
|       |идентификатора клиента |клиента участника клиринга, являющегося |
|       |участника клиринга, за |юридическим лицом, указывается          |
|       |счет которого совершена|наименование одного из следующих        |
|       |сделка                 |идентификаторов клиента участника       |
|       |                       |клиринга:                               |
|       |                       |ИНН - идентификационный номер           |
|       |                       |налогоплательщика для клиентов участника|
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |нерезидентов;                           |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |резидентов, являющихся банками;         |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для клиентов участника  |
|       |                       |клиринга - резидентов;                  |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |нерезидентов;                           |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов  |
|       |                       |участника клиринга - нерезидентов.      |
|       |                       |В случае отсутствия у клиента участника |
|       |                       |клиринга указанных идентификаторов      |
|       |                       |указывается наименование иного          |
|       |                       |идентификатора, имеющегося у            |
|       |                       |центрального контрагента.               |
|       |                       |Информация указывается в случае ее      |
|       |                       |наличия у центрального контрагента.     |
|       |                       |Информация не указывается, если сделка  |
|       |                       |совершена клиентом участника клиринга,  |
|       |                       |являющимся физическим лицом             |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   6   |Значение идентификатора|В случае если сделка совершена за счет  |
|       |клиента участника      |клиента участника клиринга в рамках     |
|       |клиринга, за счет      |доверительного управления или за счет   |
|       |которого совершена     |клиента участника клиринга, в отношении |
|       |сделка                 |которого в соответствии с частью 4.1    |
|       |                       |статьи 16, частью 4 статьи 22, частью 3 |
|       |                       |статьи 23 или частью 7 статьи 24.1      |
|       |                       |Федерального закона "О клиринге,        |
|       |                       |клиринговой деятельности и центральном  |
|       |                       |контрагенте" (Собрание законодательства |
|       |                       |Российской Федерации, 2011, N 7,        |
|       |                       |ст. 904; 2016, N 1, ст. 23; 2018, N 24, |
|       |                       |ст. 3399; 2020, N 31, ст. 5012) по      |
|       |                       |требованию участника клиринга           |
|       |                       |центральным контрагентом ведется        |
|       |                       |отдельный внутренний учет денежных      |
|       |                       |средств и (или) иного имущества,        |
|       |                       |являющегося предметом индивидуального   |
|       |                       |клирингового обеспечения и иного        |
|       |                       |обеспечения (далее - сегрегированный    |
|       |                       |клиент), указывается значение           |
|       |                       |идентификатора указанного клиента       |
|       |                       |участника клиринга, наименование        |
|       |                       |которого указано в соответствии со      |
|       |                       |строкой 5 настоящей таблицы.            |
|       |                       |В случае если сделка совершена          |
|       |                       |участником клиринга за счет клиента     |
|       |                       |участника клиринга, не являющегося      |
|       |                       |сегрегированным клиентом участника      |
|       |                       |клиринга (далее - несегрегированный     |
|       |                       |клиент участника клиринга), данная      |
|       |                       |информация указывается при ее наличии у |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   7   |Значение               |Указывается значение внутрисистемного   |
|       |внутрисистемного       |идентификатора участника клиринга,      |
|       |идентификатора         |совершившего сделку, который            |
|       |участника клиринга,    |присваивается центральным контрагентом  |
|       |совершившего сделку    |во внутренних системах учета.           |
|       |                       |В случае если центральный контрагент не |
|       |                       |присваивает внутрисистемный             |
|       |                       |идентификатор участника клиринга,       |
|       |                       |указывается уникальный код, присвоенный |
|       |                       |организатором торговли участнику        |
|       |                       |клиринга и используемый центральным     |
|       |                       |контрагентом во внутренних системах     |
|       |                       |учета (далее - уникальный код)          |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   8   |Значение               |В случае если сделка совершена за счет  |
|       |внутрисистемного       |клиента участника клиринга, указывается |
|       |идентификатора клиента |значение внутрисистемного идентификатора|
|       |участника клиринга, за |клиента участника клиринга, который     |
|       |счет которого совершена|присваивается центральным контрагентом  |
|       |сделка                 |во внутренних системах учета.           |
|       |                       |В случае если центральный контрагент не |
|       |                       |присваивает внутрисистемный             |
|       |                       |идентификатор клиента участника         |
|       |                       |клиринга, указывается уникальный код.   |
|       |                       |Информация о значении внутрисистемного  |
|       |                       |идентификатора клиента участника        |
|       |                       |клиринга указывается в случае ее наличия|
|       |                       |у центрального контрагента              |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   9   |Направление сделки     |В случае если участник клиринга или     |
|       |                       |клиент участника клиринга приобретает   |
|       |                       |актив, являющийся предметом совершенной |
|       |                       |сделки, указывается буквенный код "Виу".|
|       |                       |В случае если участник клиринга или     |
|       |                       |клиент участника клиринга отчуждает     |
|       |                       |актив, являющийся предметом совершенной |
|       |                       |сделки, указывается буквенный код "Sell"|
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  10   |Код сделки (операции)  |Указывается один из следующих кодов     |
|       |                       |сделки (операции):                      |
|       |                       |1 - конверсионная операция;             |
|       |                       |2 - своп-договор;                       |
|       |                       |3 - договор купли-продажи ценных бумаг; |
|       |                       |4 - договор купли-продажи драгоценных   |
|       |                       |металлов;                               |
|       |                       |5 - договор банковского вклада          |
|       |                       |(депозита);                             |
|       |                       |6 - договор репо, по которому передаются|
|       |                       |клиринговые сертификаты участия;        |
|       |                       |7 - договор репо, по которому не        |
|       |                       |передаются клиринговые сертификаты      |
|       |                       |участия;                                |
|       |                       |8 - фьючерсный договор;                 |
|       |                       |9 - опционный договор;                  |
|       |                       |10 - иное                               |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  11   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора актива, |следующих идентификаторов актива,       |
|       |являющегося предметом  |являющегося предметом совершенной       |
|       |совершенной сделки     |сделки: ISIN - международный            |
|       |                       |идентификационный код ценной бумаги     |
|       |                       |(International Security Identification  |
|       |                       |Number);                                |
|       |                       |GR - государственный регистрационный    |
|       |                       |номер выпуска ценной бумаги (в случае   |
|       |                       |отсутствия международного               |
|       |                       |идентификационного кода ценной бумаги   |
|       |                       |(ISIN);                                 |
|       |                       |UTI - уникальный код идентификации      |
|       |                       |договора (Unique Trade Identifier);     |
|       |                       |ОКВ - общероссийский классификатор валют|
|       |                       |(цифровой).                             |
|       |                       |В случае отсутствия указанных           |
|       |                       |идентификаторов актива, являющегося     |
|       |                       |предметом совершенной сделки,           |
|       |                       |указывается наименование иного          |
|       |                       |идентификатора, имеющегося у            |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  12   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |актива, являющегося    |актива, являющегося предметом           |
|       |предметом совершенной  |совершенной сделки, наименование        |
|       |сделки                 |которого указано в соответствии со      |
|       |                       |строкой 11 настоящей таблицы            |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  13   |Цена актива,           |Указывается цена актива, являющегося    |
|       |являющегося предметом  |предметом совершенной сделки, в         |
|       |совершенной сделки, в  |соответствии с условиями данной сделки  |
|       |соответствии с         |за единицу актива                       |
|       |условиями данной сделки|                                        |
|       |за единицу актива      |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  14   |Цена актива,           |Указывается цена актива, являющегося    |
|       |являющегося предметом  |предметом совершенной сделки,           |
|       |совершенной сделки, в  |рассчитанная на день заключения сделки, |
|       |российских рублях      |в российских рублях                     |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  15   |Единицы измерения      |Указывается единица измерения, в которой|
|       |актива                 |выражен актив, являющийся предметом     |
|       |                       |совершенной сделки:                     |
|       |                       |1 - штука;                              |
|       |                       |2 - тонна;                              |
|       |                       |3 - пункт;                              |
|       |                       |4 - грамм;                              |
|       |                       |5 - баррель.                            |
|       |                       |В случае отсутствия указанных единиц    |
|       |                       |измерения указывается единица измерения,|
|       |                       |примененная для измерения актива,       |
|       |                       |являющегося предметом совершенной сделки|
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  16   |Количество актива,     |Указывается количество актива,          |
|       |являющегося предметом  |являющегося предметом совершенной       |
|       |совершенной сделки     |сделки, в единицах измерения данного    |
|       |                       |актива согласно условиям сделки         |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  17   |Цена сделки            |Указывается фактическая цена сделки по  |
|       |                       |состоянию на торговый день, за который  |
|       |                       |передается информация в соответствии с  |
|       |                       |настоящей таблицей, рассчитанная в      |
|       |                       |порядке, установленном центральным      |
|       |                       |контрагентом                            |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  18   |Дисконт (премия) по    |В случае если в соответствии с условиями|
|       |активу, являющемуся    |сделки по активу, являющемуся предметом |
|       |предметом совершенной  |сделки, определен дисконт (премия),     |
|       |сделки                 |указывается размер дисконта (премии) в  |
|       |                       |соответствии с условиями сделки в       |
|       |                       |процентах                               |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  19   |Процент (купон) по     |Указывается процент (купон) по активу,  |
|       |активу, являющемуся    |являющемуся предметом совершенной       |
|       |предметом совершенной  |сделки, в случае если указанным активом |
|       |сделки                 |является облигация                      |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  20   |Процентная ставка,     |В случае установления процентной ставки |
|       |установленная по сделке|по сделке указывается данная процентная |
|       |                       |ставка                                  |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  21   |Дата расчетов по сделке|Указывается календарная дата расчетов по|
|       |                       |сделке в соответствии с условиями сделки|
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  22   |Наименование торговой  |В случае совершения сделки на торгах    |
|       |(биржевой) секции и    |организатора торговли указываются       |
|       |режим торгов, в которых|наименование торговой (биржевой) секции,|
|       |совершена сделка       |в которой совершена сделка, и режим     |
|       |                       |торгов (в случае если на торговой       |
|       |                       |(биржевой) секции предусмотрено         |
|       |                       |несколько режимов торгов), определенные |
|       |                       |правилами клиринга (в случае определения|
|       |                       |правилами клиринга наименования торговой|
|       |                       |(биржевой) секции и режима торгов).     |
|       |                       |В случае совершения сделки не на        |
|       |                       |организованных торгах указывается код   |
|       |                       |"ОТС"                                   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  23   |Комиссионное           |Указывается комиссия по сделке,         |
|       |вознаграждение за      |взимаемая центральным контрагентом в    |
|       |совершение сделки      |зависимости от объема сделки и          |
|       |(далее - комиссия по   |подлежащая уплате участником клиринга, в|
|       |сделке)                |российских рублях.                      |
|       |                       |В случае начисления комиссии по         |
|       |                       |совокупности сделок указывается среднее |
|       |                       |арифметическое значение величин комиссий|
|       |                       |по каждой из сделок                     |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  24   |Дополнительная         |Строка заполняется в случае наличия у   |
|       |информация о сделке    |центрального контрагента дополнительной |
|       |                       |информации о сделке                     |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  25   |Дата передачи          |Указывается календарная дата передачи   |
|       |информации             |центральным контрагентом в Банк России  |
|       |                       |информации, предусмотренной настоящей   |
|       |                       |таблицей                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  26   |Сведения о должностном |В случае если центральным контрагентом  |
|       |лице, уполномоченном   |назначено должностное лицо, указываются |
|       |осуществлять контроль  |фамилия, имя, отчество (последнее - при |
|       |формирования информации|наличии) и номер телефона должностного  |
|       |и ее передачи в Банк   |лица                                    |
|       |России (далее -        |                                        |
|       |должностное лицо)      |                                        |
+------------------------------------------------------------------------+

    Таблица 2. Информация об открытых позициях участников клиринга в
 результате совершения за счет участников клиринга сделок с центральным
 контрагентом и (или) об открытых позициях в пользу клиентов участников
  клиринга в результате совершения за счет клиентов участников клиринга
                    сделок с центральным контрагентом

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |    Вид информации     |                Описание                |
|строки |                       |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |           2           |                   3                    |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора         |следующих идентификаторов участника     |
|       |участника клиринга,    |клиринга, открывшего позицию:           |
|       |открывшего позицию     |ИНН - идентификационный номер           |
|       |                       |налогоплательщика для участников        |
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для участников клиринга - резидентов,   |
|       |                       |являющихся банками;                     |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для участников клиринга |
|       |                       |- резидентов (кроме банков);            |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для участников|
|       |                       |клиринга - нерезидентов.                |
|       |                       |В случае отсутствия у участника         |
|       |                       |клиринга, открывшего позицию, указанных |
|       |                       |идентификаторов указывается наименование|
|       |                       |иного идентификатора, имеющегося у      |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   2   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |участника клиринга,    |участника клиринга, открывшего позицию, |
|       |открывшего позицию     |наименование которого указано в         |
|       |                       |соответствии со строкой 1 настоящей     |
|       |                       |таблицы                                 |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   3   |Наименование           |В случае если позиция открыта в пользу  |
|       |идентификатора клиента |клиента участника клиринга, являющегося |
|       |участника клиринга, в  |юридическим лицом, указывается          |
|       |пользу которого открыта|наименование одного из следующих        |
|       |позиция                |идентификаторов клиента участника       |
|       |                       |клиринга:                               |
|       |                       |ИНН - идентификационный номер           |
|       |                       |налогоплательщика для клиентов участника|
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |нерезидентов;                           |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |резидентов, являющихся банками;         |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для клиентов участника  |
|       |                       |клиринга - резидентов;                  |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |нерезидентов;                           |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов  |
|       |                       |участника клиринга - нерезидентов.      |
|       |                       |В случае если позиция открыта в пользу  |
|       |                       |несегрегированного клиента участника    |
|       |                       |клиринга, данная информация указывается |
|       |                       |при ее наличии у центрального           |
|       |                       |контрагента.                            |
|       |                       |Информация не указывается, если позиция |
|       |                       |открыта в пользу клиента участника      |
|       |                       |клиринга, являющегося физическим лицом  |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   4   |Значение идентификатора|В случае если позиция открыта в пользу  |
|       |клиента участника      |клиента участника клиринга, указывается |
|       |клиринга, в пользу     |значение идентификатора клиента         |
|       |которого открыта       |участника клиринга, наименование        |
|       |позиция                |которого указано в соответствии со      |
|       |                       |строкой 3 настоящей таблицы.            |
|       |                       |Информация о значении идентификатора    |
|       |                       |клиента участника клиринга, в пользу    |
|       |                       |которого открыта позиция, указывается   |
|       |                       |при ее наличии у центрального           |
|       |                       |контрагента                             |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   5   |Значение               |В случае если сделка совершена за счет  |
|       |внутрисистемного       |участника клиринга, указывается значение|
|       |идентификатора         |внутрисистемного идентификатора         |
|       |участника клиринга,    |участника клиринга, открывшего позицию, |
|       |открывшего позицию     |который присваивается центральным       |
|       |                       |контрагентом во внутренних системах     |
|       |                       |учета.                                  |
|       |                       |В случае если центральный контрагент не |
|       |                       |присваивает внутрисистемный             |
|       |                       |идентификатор участника клиринга или    |
|       |                       |клиента участника клиринга, в пользу    |
|       |                       |которого открыта позиция, указывается   |
|       |                       |уникальный код, присвоенный             |
|       |                       |организатором торговли указанному       |
|       |                       |участнику клиринга, открывшему позицию, |
|       |                       |или клиенту участника клиринга, в пользу|
|       |                       |которого открыта позиция                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   6   |Значение               |В случае если позиция открыта в пользу  |
|       |внутрисистемного       |клиента участника клиринга, указывается |
|       |идентификатора клиента |значение идентификатора клиента         |
|       |участника клиринга, в  |участника клиринга, в пользу которого   |
|       |пользу которого открыта|открыта позиция, присваиваемого         |
|       |позиция                |центральным контрагентом во внутренних  |
|       |                       |системах учета.                         |
|       |                       |В случае если центральный контрагент не |
|       |                       |присваивает внутрисистемный             |
|       |                       |идентификатор клиента участника         |
|       |                       |клиринга, в пользу которого открыта     |
|       |                       |позиция, указывается уникальный код,    |
|       |                       |присвоенный организатором торговли      |
|       |                       |участнику клиринга, открывшему позицию, |
|       |                       |или клиенту участника клиринга, в пользу|
|       |                       |которого открыта позиция.               |
|       |                       |Информация о значении внутрисистемного  |
|       |                       |идентификатора клиента участника        |
|       |                       |клиринга, в пользу которого открыта     |
|       |                       |позиция, указывается в случае ее наличия|
|       |                       |у центрального контрагента              |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   7   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора актива, |следующих идентификаторов актива, в     |
|       |в котором открыта      |котором открыта позиция:                |
|       |позиция                |ISIN - международный идентификационный  |
|       |                       |код ценной бумаги (International        |
|       |                       |Security Identification Number);        |
|       |                       |GR - государственный регистрационный    |
|       |                       |номер выпуска ценной бумаги (в случае   |
|       |                       |отсутствия международного               |
|       |                       |идентификационного кода ценной бумаги   |
|       |                       |(ISIN);                                 |
|       |                       |UTI - уникальный код идентификации      |
|       |                       |договора (Unique Trade Identifier);     |
|       |                       |ОКВ - общероссийский классификатор валют|
|       |                       |(цифровой).                             |
|       |                       |В случае отсутствия указанных           |
|       |                       |идентификаторов актива, в котором       |
|       |                       |открыта позиция, указывается            |
|       |                       |наименование иного идентификатора,      |
|       |                       |имеющегося у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   8   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |актива, в котором      |актива, в котором открыта позиция,      |
|       |открыта позиция        |наименование которого указано в         |
|       |                       |соответствии со строкой 7 настоящей     |
|       |                       |таблицы                                 |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   9   |Значение внутреннего   |Указывается значение внутреннего        |
|       |идентификатора актива, |идентификатора актива, в котором открыта|
|       |в котором открыта      |позиция, присвоенного центральным       |
|       |позиция                |контрагентом во внутреннем учете.       |
|       |                       |В случае использования центральным      |
|       |                       |контрагентом внутреннего идентификатора |
|       |                       |актива, присвоенного организатором      |
|       |                       |торговли, указывается значение данного  |
|       |                       |идентификатора                          |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  10   |Величина открытой      |Указывается величина открытой позиции   |
|       |позиции                |участника клиринга или его клиента в    |
|       |                       |российских рублях. Величина открытой    |
|       |                       |позиции по опционным договорам          |
|       |                       |указывается с учетом теоретической цены |
|       |                       |опционного договора, определяемой в     |
|       |                       |порядке, предусмотренном пунктом 8      |
|       |                       |приложения 2 к Положению Банка России от|
|       |                       |17 октября 2014 года N 437-П "О         |
|       |                       |деятельности по проведению              |
|       |                       |организованных торгов",                 |
|       |                       |зарегистрированному Министерством       |
|       |                       |юстиции Российской Федерации 30 декабря |
|       |                       |2014 года N 35494, 16 февраля 2018 года |
|       |                       |N 50066, 16 октября 2020 года N 60426). |
|       |                       |В случае если открытая позиция является |
|       |                       |короткой, указывается величина открытой |
|       |                       |короткой позиции со знаком "-" (минус)  |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  11   |Количество актива, в   |Указывается количество актива, в котором|
|       |котором открыта позиция|открыта позиция, в единицах измерения   |
|       |                       |указанного актива.                      |
|       |                       |В случае если активом, в котором открыта|
|       |                       |позиция, является валюта, указывается   |
|       |                       |сумма в той валюте, по отношению к      |
|       |                       |которой устанавливается цена сделки     |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  12   |Единица измерения      |Указывается единица измерения актива, в |
|       |актива                 |котором открыта позиция:                |
|       |                       |1 - штука;                              |
|       |                       |2 - тонна;                              |
|       |                       |3 - пункт;                              |
|       |                       |4 - грамм;                              |
|       |                       |5 - баррель.                            |
|       |                       |В случае отсутствия указанных единиц    |
|       |                       |измерения актива, в котором открыта     |
|       |                       |позиция, указывается единица измерения, |
|       |                       |примененная для измерения актива, в     |
|       |                       |котором открыта позиция                 |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  13   |Дата исполнения        |Указывается календарная дата исполнения |
|       |обязательств по сделке |обязательств по сделке (закрытия        |
|       |(закрытия позиции)     |позиции)                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  14   |Наименование торговой  |В случае открытия позиции на            |
|       |(биржевой) секции и    |организованных торгах указываются       |
|       |режим торгов           |наименование торговой (биржевой) секции |
|       |                       |и режим торгов (в случае если на        |
|       |                       |торговой (биржевой) секции предусмотрено|
|       |                       |несколько режимов торгов), определенные |
|       |                       |во внутренних документах организатора   |
|       |                       |торговли или правилами клиринга         |
|       |                       |центрального контрагента.               |
|       |                       |В случае если позиция открыта не на     |
|       |                       |организованных торгах, указывается код  |
|       |                       |"ОТС".                                  |
|       |                       |В случае если часть позиции открыта на  |
|       |                       |организованных торгах, а часть позиции -|
|       |                       |не на организованных торгах, указывается|
|       |                       |код "ОТ/ОТС"                            |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  15   |Дополнительная         |Строка заполняется в случае наличия у   |
|       |информация             |центрального контрагента дополнительной |
|       |                       |информации                              |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  16   |Торговый день          |Указывается торговый день, по состоянию |
|       |                       |на конец которого центральный контрагент|
|       |                       |передает информацию, предусмотренную    |
|       |                       |настоящей таблицей                      |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  17   |Дата передачи          |Указывается календарная дата передачи   |
|       |информации             |центральным контрагентом в Банк России  |
|       |                       |информации, предусмотренной настоящей   |
|       |                       |таблицей                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  18   |Сведения о должностном |В случае если центральным контрагентом  |
|       |лице                   |назначено должностное лицо, указываются |
|       |                       |фамилия, имя, отчество (последнее - при |
|       |                       |наличии) и номер телефона должностного  |
|       |                       |лица                                    |
+------------------------------------------------------------------------+

   Таблица 3. Информация об имуществе, предназначенном для обеспечения
      исполнения обязательств участником клиринга или его клиентом

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |    Вид информации     |                Описание                |
|строки |                       |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |           2           |                   3                    |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора         |следующих идентификаторов участника     |
|       |участника клиринга,    |клиринга, внесшего имущество,           |
|       |внесшего имущество,    |предназначенное для обеспечения:        |
|       |предназначенное для    |ИНН - идентификационный номер           |
|       |обеспечения исполнения |налогоплательщика для участников        |
|       |обязательств (далее -  |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |обеспечение)           |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для участников клиринга - резидентов,   |
|       |                       |являющихся банками;                     |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для участников клиринга |
|       |                       |- резидентов (кроме банков);            |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для участников|
|       |                       |клиринга - нерезидентов.                |
|       |                       |В случае отсутствия у участника клиринга|
|       |                       |указанных идентификаторов указывается   |
|       |                       |наименование иного идентификатора,      |
|       |                       |имеющегося у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   2   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |участника клиринга,    |участника клиринга, внесшего имущество в|
|       |внесшего имущество в   |обеспечение, наименование которого      |
|       |обеспечение            |указано в соответствии со строкой 1     |
|       |                       |настоящей таблицы                       |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   3   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора клиента |следующих идентификаторов клиента       |
|       |участника клиринга,    |участника клиринга, имущество которого  |
|       |имущество которого     |внесено в обеспечение, являющегося      |
|       |внесено в обеспечение  |юридическим лицом:                      |
|       |                       |ИНН - идентификационный номер           |
|       |                       |налогоплательщика для клиентов участника|
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |нерезидентов;                           |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |резидентов, являющихся банками;         |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для клиентов участника  |
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |нерезидентов;                           |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов  |
|       |                       |участника клиринга - нерезидентов.      |
|       |                       |В случае если в обеспечение внесено     |
|       |                       |имущество клиента участника клиринга,   |
|       |                       |являющегося несегрегированным клиентом  |
|       |                       |участника клиринга или клиентом         |
|       |                       |участника клиринга в рамках             |
|       |                       |доверительного управления, данная       |
|       |                       |информация указывается при ее наличии у |
|       |                       |центрального контрагента.               |
|       |                       |Информация не указывается, если в       |
|       |                       |обеспечение внесено имущество клиента   |
|       |                       |участника клиринга, являющегося         |
|       |                       |физическим лицом                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   4   |Значение идентификатора|В случае если в обеспечение внесено     |
|       |клиента участника      |имущество клиента участника клиринга,   |
|       |клиринга, имущество    |являющегося юридическим лицом,          |
|       |которого внесено в     |указывается значение идентификатора     |
|       |обеспечение            |клиента участника клиринга, наименование|
|       |                       |которого указано в соответствии со      |
|       |                       |строкой 3 настоящей таблицы.            |
|       |                       |В случае если в обеспечение внесено     |
|       |                       |имущество несегрегированного клиента    |
|       |                       |участника клиринга или клиента участника|
|       |                       |клиринга в рамках доверительного        |
|       |                       |управления, данная информация           |
|       |                       |указывается при ее наличии у            |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   5   |Значение               |В случае если в обеспечение внесено     |
|       |внутрисистемного       |имущество участника клиринга,           |
|       |идентификатора         |указывается значение внутрисистемного   |
|       |участника клиринга,    |идентификатора участника клиринга,      |
|       |внесшего имущество в   |который присваивается центральным       |
|       |обеспечение            |контрагентом во внутренних системах     |
|       |                       |учета.                                  |
|       |                       |В случае если центральный контрагент не |
|       |                       |присваивает внутрисистемный             |
|       |                       |идентификатор участника клиринга,       |
|       |                       |указывается уникальный код, присвоенный |
|       |                       |организатором торговли участнику        |
|       |                       |клиринга                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   6   |Значение               |В случае если в обеспечение внесено     |
|       |внутрисистемного       |имущество клиента участника клиринга,   |
|       |идентификатора клиента |указывается значение внутрисистемного   |
|       |участника клиринга,    |идентификатора клиента участника        |
|       |имущество которого     |клиринга, который присваивается         |
|       |внесено в обеспечение  |центральным контрагентом во внутренних  |
|       |                       |системах учета.                         |
|       |                       |В случае если центральный контрагент не |
|       |                       |присваивает внутрисистемный             |
|       |                       |идентификатор клиента участника         |
|       |                       |клиринга, указывается уникальный код,   |
|       |                       |присвоенный организатором торговли      |
|       |                       |клиенту участника клиринга, имущество   |
|       |                       |которого внесено в обеспечение.         |
|       |                       |Информация о значении внутрисистемного  |
|       |                       |идентификатора клиента участника        |
|       |                       |клиринга, имущество которого внесено в  |
|       |                       |обеспечение, указывается в случае ее    |
|       |                       |наличия у центрального контрагента      |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   7   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора         |следующих идентификаторов имущества,    |
|       |имущества, внесенного в|внесенного в обеспечение:               |
|       |обеспечение            |ISIN - международный идентификационный  |
|       |                       |код ценной бумаги (International        |
|       |                       |Security Identification Number);        |
|       |                       |GR - государственный регистрационный    |
|       |                       |номер выпуска ценной бумаги (в случае   |
|       |                       |отсутствия международного               |
|       |                       |идентификационного кода ценной бумаги   |
|       |                       |(ISIN);                                 |
|       |                       |ОКВ - общероссийский классификатор валют|
|       |                       |(цифровой).                             |
|       |                       |В случае отсутствия указанных           |
|       |                       |идентификаторов имущества, внесенного в |
|       |                       |обеспечение, указывается наименование   |
|       |                       |иного идентификатора, имеющегося у      |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   8   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |имущества, внесенного в|имущества, внесенного в обеспечение,    |
|       |обеспечение            |наименование которого указано в         |
|       |                       |соответствии со строкой 7 настоящей     |
|       |                       |таблицы                                 |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   9   |Значение внутреннего   |Указывается значение внутреннего        |
|       |идентификатора         |идентификатора имущества, внесенного в  |
|       |имущества, внесенного в|обеспечение, который присвоен           |
|       |обеспечения            |центральным контрагентом или            |
|       |                       |организатором торговли (в случае если   |
|       |                       |центральным контрагентом не присвоен    |
|       |                       |внутренний идентификатор имущества,     |
|       |                       |внесенного в обеспечение) во внутренних |
|       |                       |системах учета.                         |
|       |                       |Информация указывается в случае         |
|       |                       |присвоения центральным контрагентом или |
|       |                       |организатором торговли внутреннего      |
|       |                       |идентификатора имущества, внесенного в  |
|       |                       |обеспечение                             |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  10   |Код имущества,         |Указывается один из следующих кодов     |
|       |внесенного в           |имущества, внесенного в обеспечение:    |
|       |обеспечение            |1 - имущество, внесенное в обеспечение  |
|       |                       |за счет участника клиринга;             |
|       |                       |2 - имущество, внесенное в обеспечение  |
|       |                       |за счет сегрегированного клиента        |
|       |                       |участника клиринга, за исключением      |
|       |                       |клиента указанного участника клиринга в |
|       |                       |рамках доверительного управления (в     |
|       |                       |случае если указанный участник клиринга |
|       |                       |осуществляет деятельность по            |
|       |                       |доверительному управлению);             |
|       |                       |3 - имущество, внесенное в обеспечение  |
|       |                       |за счет несегрегированного клиента      |
|       |                       |участника клиринга;                     |
|       |                       |4 - имущество, внесенное в обеспечение  |
|       |                       |за счет клиента участника клиринга в    |
|       |                       |рамках доверительного управления        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  11   |Код, характеризующий   |Указывается один из следующих кодов,    |
|       |возможность            |характеризующих возможность             |
|       |использования          |использования имущества, внесенного в   |
|       |имущества, внесенного в|обеспечение, для исполнения и (или)     |
|       |обеспечение, для       |обеспечения исполнения обязательств,    |
|       |исполнения и (или)     |возникших из сделок, совершенных на     |
|       |обеспечения исполнения |различных торговых (биржевых) секциях, а|
|       |обязательств, возникших|также не на организованных торгах,      |
|       |из сделок, совершенных |клиринг которых осуществляет центральный|
|       |на различных торговых  |контрагент:                             |
|       |(биржевых) секциях, а  |1 - имущество, внесенное в обеспечение, |
|       |также не на            |используется для исполнения и (или)     |
|       |организованных торгах, |обеспечения исполнения обязательств,    |
|       |клиринг которых        |возникших из сделок, совершенных на всех|
|       |осуществляет           |торговых (биржевых) секциях, а также не |
|       |центральный контрагент |на организованных торгах, клиринг       |
|       |                       |которых осуществляет центральный        |
|       |                       |контрагент;                             |
|       |                       |2 - имущество, внесенное в обеспечение, |
|       |                       |используется для исполнения и (или)     |
|       |                       |обеспечения исполнения обязательств,    |
|       |                       |возникших из сделок, совершенных на     |
|       |                       |одной или нескольких (не всех) торговых |
|       |                       |(биржевых) секциях и (или) не на        |
|       |                       |организованных торгах, клиринг, которых |
|       |                       |осуществляет центральный контрагент     |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  12   |Стоимость за единицу   |Указывается определенная в порядке,     |
|       |имущества, внесенного в|установленном центральным контрагентом, |
|       |обеспечение            |стоимость за единицу имущества,         |
|       |                       |внесенного в обеспечение, в единицах    |
|       |                       |измерения                               |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  13   |Величина (количество)  |Указывается величина (количество)       |
|       |имущества, внесенного в|имущества, внесенного в обеспечение, в  |
|       |обеспечение            |единицах измерения, соответствующих виду|
|       |                       |имущества, внесенного в обеспечение     |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  14   |Стоимость имущества,   |Указывается определенная в порядке,     |
|       |внесенного в           |установленном центральным контрагентом, |
|       |обеспечение, в         |стоимость имущества, внесенного в       |
|       |российских рублях      |обеспечение, в российских рублях        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  15   |Код обеспечения        |Указывается один из следующих кодов     |
|       |                       |обеспечения:                            |
|       |                       |1 - индивидуальное клиринговое          |
|       |                       |обеспечение, за исключением             |
|       |                       |индивидуального клирингового            |
|       |                       |обеспечения, вносимого участником       |
|       |                       |клиринга в целях снижения кредитного и  |
|       |                       |рыночного рисков центрального           |
|       |                       |контрагента при стрессовых изменениях   |
|       |                       |конъюнктуры рынка и (или) управления    |
|       |                       |риском концентрации и обеспечения       |
|       |                       |необходимого уровня диверсификации      |
|       |                       |активов, переданных участниками клиринга|
|       |                       |в качестве обеспечения;                 |
|       |                       |2 - коллективное клиринговое            |
|       |                       |обеспечение;                            |
|       |                       |3 - индивидуальное клиринговое          |
|       |                       |обеспечение, вносимое участником        |
|       |                       |клиринга в целях снижения кредитного и  |
|       |                       |рыночного рисков центрального           |
|       |                       |контрагента при стрессовых изменениях   |
|       |                       |конъюнктуры рынка;                      |
|       |                       |4 - индивидуальное клиринговое          |
|       |                       |обеспечение, вносимое участником        |
|       |                       |клиринга в целях управления риском      |
|       |                       |концентрации и обеспечения необходимого |
|       |                       |уровня диверсификации активов,          |
|       |                       |переданных участниками клиринга или их  |
|       |                       |клиентами в качестве обеспечения;       |
|       |                       |5 - иное                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  16   |Код, характеризующий   |В случае если имуществом, внесенным в   |
|       |взаимосвязь эмитента и |обеспечение, являются ценные бумаги,    |
|       |участника клиринга     |указывается код, характеризующий        |
|       |                       |взаимосвязь ценных бумаг и участника    |
|       |                       |клиринга:                               |
|       |                       |1 - участник клиринга является эмитентом|
|       |                       |ценных бумаг, внесенных им в            |
|       |                       |обеспечение;                            |
|       |                       |2 - участник клиринга не является       |
|       |                       |эмитентом ценных бумаг, внесенных им в  |
|       |                       |обеспечение;                            |
|       |                       |3 - участник клиринга - кредитная       |
|       |                       |организация является связанным лицом с  |
|       |                       |эмитентом ценных бумаг, внесенных       |
|       |                       |участником клиринга в обеспечение, в    |
|       |                       |соответствии с частями второй и         |
|       |                       |четвертой статьи 641 Федерального закона|
|       |                       |"О Центральном банке Российской         |
|       |                       |Федерации (Банке России)" (Собрание     |
|       |                       |законодательства Российской Федерации,  |
|       |                       |2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 18,       |
|       |                       |ст. 2669)                               |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  17   |Торговый день          |Указывается торговый день, по состоянию |
|       |                       |на конец которого центральный контрагент|
|       |                       |передает информацию, предусмотренную    |
|       |                       |настоящей таблицей                      |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  18   |Дата передачи          |Указывается календарная дата передачи   |
|       |информации             |центральным контрагентом в Банк России  |
|       |                       |информации, предусмотренной настоящей   |
|       |                       |таблицей                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  19   |Сведения о должностном |В случае если центральным контрагентом  |
|       |лице                   |назначено должностное лицо, указываются |
|       |                       |фамилия, имя, отчество (последнее - при |
|       |                       |наличии) и номер телефона должностного  |
|       |                       |лица                                    |
+------------------------------------------------------------------------+

   Таблица 4. Информация об имуществе, в том числе имуществе клиентов
  участника клиринга, внесенном участником клиринга в имущественный пул

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |    Вид информации     |                Описание                |
|строки |                       |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |           2           |                   3                    |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора         |следующих идентификаторов участника     |
|       |участника клиринга,    |клиринга, внесшего имущество в          |
|       |внесшего имущество в   |имущественный пул:                      |
|       |имущественный пул,     |ИНН - идентификационный номер           |
|       |сформированный         |налогоплательщика для участников        |
|       |центральным            |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |контрагентом (далее -  |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |имущественный пул)     |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для участников клиринга - резидентов,   |
|       |                       |являющихся банками;                     |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для участников клиринга |
|       |                       |- резидентов (кроме банков);            |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для участников|
|       |                       |клиринга - нерезидентов.                |
|       |                       |В случае отсутствия у участника клиринга|
|       |                       |указанных идентификаторов указывается   |
|       |                       |наименование иного идентификатора,      |
|       |                       |имеющегося у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   2   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |участника клиринга,    |участника клиринга, внесшего имущество в|
|       |внесшего имущество в   |имущественный пул, наименование которого|
|       |имущественный пул      |указано в соответствии со строкой 1     |
|       |                       |настоящей таблицы                       |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   3   |Наименование           |Указывается одно из следующих           |
|       |идентификатора клиента |наименований идентификатора клиента     |
|       |участника клиринга,    |участника клиринга, имущество которого  |
|       |имущество которого     |внесено в имущественный пул, являющегося|
|       |внесено в имущественный|юридическим лицом:                      |
|       |пул                    |ИНН - идентификационный номер           |
|       |                       |налогоплательщика для клиентов участника|
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |нерезидентов;                           |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |резидентов, являющихся банками;         |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для клиентов участника  |
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |нерезидентов;                           |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов  |
|       |                       |участника клиринга - нерезидентов.      |
|       |                       |В случае если в имущественный пул       |
|       |                       |внесено имущество клиента участника     |
|       |                       |клиринга, являющегося несегрегированным |
|       |                       |клиентом участника клиринга или клиентом|
|       |                       |участника клиринга в рамках             |
|       |                       |доверительного управления, данная       |
|       |                       |информация указывается при ее наличии у |
|       |                       |центрального контрагента.               |
|       |                       |Информация не указывается, если в       |
|       |                       |имущественный пул внесено имущество     |
|       |                       |клиента участника клиринга, являющегося |
|       |                       |физическим лицом                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   4   |Значение идентификатора|В случае если в имущественный пул       |
|       |клиента участника      |внесено имущество клиента участника     |
|       |клиринга, имущество    |клиринга, являющегося юридическим лицом,|
|       |которого внесено в     |указывается значение идентификатора     |
|       |имущественный пул      |клиента участника клиринга, наименование|
|       |                       |которого указано в соответствии со      |
|       |                       |строкой 6 настоящей таблицы.            |
|       |                       |В случае если в имущественный пул       |
|       |                       |внесено имущество несегрегированного    |
|       |                       |клиента участника клиринга или клиента  |
|       |                       |участника клиринга в рамках             |
|       |                       |доверительного управления, данная       |
|       |                       |информация указывается при ее наличии у |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   5   |Значение               |В случае если имущество участника       |
|       |внутрисистемного       |клиринга внесено в имущественный пул,   |
|       |идентификатора         |указывается значение внутрисистемного   |
|       |участника клиринга,    |идентификатора участника клиринга,      |
|       |внесшего имущество в   |который присваивается центральным       |
|       |имущественный пул      |контрагентом во внутренних системах     |
|       |                       |учета.                                  |
|       |                       |В случае если центральный контрагент не |
|       |                       |присваивает внутрисистемный             |
|       |                       |идентификатор участника клиринга,       |
|       |                       |указывается уникальный код, присвоенный |
|       |                       |организатором торговли участнику        |
|       |                       |клиринга, внесшему имущество в          |
|       |                       |имущественный пул                       |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   6   |Значение               |В случае если имущество клиента         |
|       |внутрисистемного       |участника клиринга внесено в            |
|       |идентификатора клиента |имущественный пул, указывается значение |
|       |участника клиринга,    |внутрисистемного идентификатора клиента |
|       |имущество которого     |участника клиринга, который             |
|       |внесено в имущественный|присваивается центральным контрагентом  |
|       |пул                    |во внутренних системах учета.           |
|       |                       |В случае если центральный контрагент не |
|       |                       |присваивает внутрисистемный             |
|       |                       |идентификатор клиента участника         |
|       |                       |клиринга, указывается уникальный код,   |
|       |                       |присвоенный организатором торговли      |
|       |                       |клиенту участника клиринга, имущество   |
|       |                       |которого внесено в имущественный пул.   |
|       |                       |Информация о значении внутрисистемного  |
|       |                       |идентификатора клиента участника        |
|       |                       |клиринга, имущество которого внесено в  |
|       |                       |имущественный пул, указывается в случае |
|       |                       |ее наличия у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   7   |Индивидуальное         |Указывается индивидуальное обозначение  |
|       |обозначение            |имущественного пула                     |
|       |имущественного пула    |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   8   |Код имущества,         |Указывается один из следующих кодов     |
|       |внесенного в           |имущества, внесенного в имущественный   |
|       |имущественный пул      |пул:                                    |
|       |                       |1 - ценная бумага;                      |
|       |                       |2 - денежные средства;                  |
|       |                       |3 - драгоценные металлы;                |
|       |                       |4 - иное.                               |
|       |                       |В случае если в имущественный пул       |
|       |                       |внесено несколько видов имущества,      |
|       |                       |указываются все коды имущества,         |
|       |                       |внесенного в имущественный пул          |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   9   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора         |следующих идентификаторов имущества,    |
|       |имущества, внесенного в|внесенного в имущественный пул:         |
|       |имущественный пул      |ISIN - международный идентификационный  |
|       |                       |код ценной бумаги (International        |
|       |                       |Security Identification Number);        |
|       |                       |GR - государственный регистрационный    |
|       |                       |номер выпуска ценной бумаги (в случае   |
|       |                       |отсутствия международного               |
|       |                       |идентификационного кода ценной бумаги   |
|       |                       |(ISIN);                                 |
|       |                       |ОКВ - общероссийский классификатор валют|
|       |                       |(цифровой).                             |
|       |                       |В случае отсутствия указанных           |
|       |                       |идентификаторов имущества, внесенного в |
|       |                       |имущественный пул, указывается          |
|       |                       |наименование иного идентификатора,      |
|       |                       |имеющегося у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  10   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |имущества, внесенного в|имущества, внесенного в имущественный   |
|       |имущественный пул      |пул, наименование которого указано в    |
|       |                       |соответствии со строкой 9 настоящей     |
|       |                       |таблицы                                 |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  11   |Значение внутреннего   |В случае присвоения центральным         |
|       |идентификатора         |контрагентом во внутренних системах     |
|       |имущества, внесенного в|учета внутреннего идентификатора        |
|       |имущественный пул      |имущества, внесенного в имущественный   |
|       |                       |пул, указывается значение внутреннего   |
|       |                       |идентификатора                          |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  12   |Количество имущества,  |Указывается количество имущества,       |
|       |внесенного в           |внесенного в имущественный пул, в       |
|       |имущественный пул      |единицах измерения, примененных к       |
|       |                       |данному имуществу                       |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  13   |Единица измерения      |Указывается единица измерения имущества,|
|       |имущества              |внесенного в имущественный пул:         |
|       |                       |1 - штука;                              |
|       |                       |2 - тонна;                              |
|       |                       |3 - пункт;                              |
|       |                       |4 - грамм;                              |
|       |                       |5 - баррель.                            |
|       |                       |В случае отсутствия указанных единиц    |
|       |                       |измерения указывается единица измерения,|
|       |                       |примененная для измерения имущества,    |
|       |                       |внесенного в имущественный пул          |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  14   |Стоимость имущества,   |Указывается стоимость имущества,        |
|       |внесенного в           |внесенного в имущественный пул,         |
|       |имущественный пул      |определенная в соответствии с порядком, |
|       |                       |установленным центральным контрагентом, |
|       |                       |в российских рублях                     |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  15   |Номинальная стоимость  |Указывается номинальная стоимость КСУ,  |
|       |выпущенных центральным |сформированных из имущества, внесенного |
|       |контрагентом           |в имущественный пул, в российских рублях|
|       |клиринговых            |                                        |
|       |сертификатов участия   |                                        |
|       |(далее - КСУ),         |                                        |
|       |сформированных из      |                                        |
|       |имущества, внесенного в|                                        |
|       |имущественный пул      |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  16   |Количество выпушенных  |Указывается количество выпушенных       |
|       |центральным            |центральным контрагентом КСУ,           |
|       |контрагентом КСУ,      |сформированных из имущества, внесенного |
|       |сформированных из      |в имущественный пул, в штуках           |
|       |имущества, внесенного в|                                        |
|       |имущественный пул      |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  17   |Торговый день          |Указывается торговый день, по состоянию |
|       |                       |на конец которого центральный контрагент|
|       |                       |передает информацию, предусмотренную    |
|       |                       |настоящей таблицей                      |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  18   |Дата передачи          |Указывается календарная дата передачи   |
|       |информации             |центральным контрагентом в Банк России  |
|       |                       |информации, предусмотренной настоящей   |
|       |                       |таблицей                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  19   |Сведения о должностном |В случае если центральным контрагентом  |
|       |лице                   |назначено должностное лицо, указываются |
|       |                       |фамилия, имя, отчество (последнее - при |
|       |                       |наличии) и номер телефона должностного  |
|       |                       |лица                                    |
+------------------------------------------------------------------------+

                                                             Приложение 2
                                                  к Указанию Банка России
                                            от 16 июля 2021 года N 5864-У
                                        "О требованиях к формату, порядку
                                           и каналам передачи центральным
                                           контрагентом информации в Банк
                                       России и составу такой информации"

 Состав информации центрального контрагента, подлежащей передаче в Банк
                      России на нерегулярной основе

Таблица 1. Информация о предъявленных центральным контрагентом участникам
 клиринга требованиях о внесении обеспечения в дополнение к обеспечению,
                  ранее внесенному участниками клиринга

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |     Вид информации     |               Описание                |
|строки |                        |                                       |
|-------+------------------------+---------------------------------------|
|   1   |           2            |                   3                   |
|-------+------------------------+---------------------------------------|
|   1   |Дата предъявления       |Указывается календарная дата           |
|       |центральным контрагентом|предъявления центральным контрагентом  |
|       |участнику клиринга      |участнику клиринга требования о        |
|       |требования о внесении   |внесении дополнительного обеспечения   |
|       |обеспечения в дополнение|                                       |
|       |к обеспечению, ранее    |                                       |
|       |внесенному участниками  |                                       |
|       |клиринга (далее -       |                                       |
|       |требование о внесении   |                                       |
|       |дополнительного         |                                       |
|       |обеспечения)            |                                       |
|-------+------------------------+---------------------------------------|
|   2   |Время предъявления      |В случае предъявления центральным      |
|       |центральным контрагентом|контрагентом участнику клиринга        |
|       |требования о внесении   |требования о внесении дополнительного  |
|       |дополнительного         |обеспечения внутри торгового дня       |
|       |обеспечения             |указывается время предъявления         |
|       |                        |центральным контрагентом участнику     |
|       |                        |клиринга требования о внесении         |
|       |                        |дополнительного обеспечения            |
|-------+------------------------+---------------------------------------|
|   3   |Наименование            |Указывается наименование одного из     |
|       |идентификатора участника|следующих идентификаторов участников   |
|       |клиринга, которому      |клиринга, которому предъявлено         |
|       |предъявлено требование о|требование о внесении дополнительного  |
|       |внесении дополнительного|обеспечения:                           |
|       |обеспечения             |ИНН - идентификационный номер          |
|       |                        |налогоплательщика для участников       |
|       |                        |клиринга - резидентов (кроме банков);  |
|       |                        |TIN - регистрационный номер в стране   |
|       |                        |регистрации (Tax Identification Number)|
|       |                        |для участников клиринга - нерезидентов;|
|       |                        |БИК - банковский идентификационный код |
|       |                        |для участников клиринга - резидентов,  |
|       |                        |являющихся банками;                    |
|       |                        |ОГРН - основной государственный        |
|       |                        |регистрационный номер (в случае        |
|       |                        |отсутствия ИНН) для участников клиринга|
|       |                        |- резидентов (кроме банков);           |
|       |                        |REG_NUM - регистрационный номер в      |
|       |                        |стране регистрации (в случае отсутствия|
|       |                        |TIN) для участников клиринга -         |
|       |                        |нерезидентов;                          |
|       |                        |LEI - идентификатор юридического лица  |
|       |                        |(Legal Entity Identifier) (в случае    |
|       |                        |отсутствия TIN и REG_NUM) для          |
|       |                        |участников клиринга - нерезидентов.    |
|       |                        |В случае отсутствия у участника        |
|       |                        |клиринга указанных идентификаторов     |
|       |                        |указывается наименование иного         |
|       |                        |идентификатора, имеющегося у           |
|       |                        |центрального контрагента               |
|-------+------------------------+---------------------------------------|
|   4   |Значение идентификатора |Указывается значение идентификатора    |
|       |участника клиринга,     |участника клиринга, которому           |
|       |которому предъявлено    |предъявлено требование о внесении      |
|       |требование о внесении   |дополнительного обеспечения,           |
|       |дополнительного         |наименование которого указано в        |
|       |обеспечения             |соответствии со строкой 3 настоящей    |
|       |                        |таблицы                                |
|-------+------------------------+---------------------------------------|
|   5   |Значение                |Указывается значение внутрисистемного  |
|       |внутрисистемного        |идентификатора, который присваивается  |
|       |идентификатора участника|центральным контрагентом во внутренних |
|       |клиринга, которому      |системах учета участнику клиринга,     |
|       |предъявлено требование о|которому предъявлено требование о      |
|       |внесении дополнительного|внесении дополнительного обеспечения.  |
|       |обеспечения             |В случае если центральный контрагент не|
|       |                        |присваивает внутрисистемный            |
|       |                        |идентификатор участника клиринга,      |
|       |                        |которому предъявлено требование о      |
|       |                        |внесении дополнительного обеспечения,  |
|       |                        |указывается уникальный код, присвоенный|
|       |                        |организатором торговли данному         |
|       |                        |участнику клиринга                     |
|-------+------------------------+---------------------------------------|
|   6   |Величина требования о   |Указывается величина требования о      |
|       |внесении дополнительного|внесении дополнительного обеспечения в |
|       |обеспечения             |российских рублях                      |
|-------+------------------------+---------------------------------------|
|   7   |Код требования о        |Указывается один из следующих кодов    |
|       |внесении дополнительного|требования о внесении дополнительного  |
|       |обеспечения             |обеспечения:                           |
|       |                        |1 - требование о внесении              |
|       |                        |индивидуального клирингового           |
|       |                        |обеспечения, за исключением            |
|       |                        |индивидуального клирингового           |
|       |                        |обеспечения, вносимого участником      |
|       |                        |клиринга по требованию центрального    |
|       |                        |контрагента в целях снижения кредитного|
|       |                        |и рыночного рисков центрального        |
|       |                        |контрагента при стрессовых изменениях  |
|       |                        |конъюнктуры рынка и (или) управления   |
|       |                        |риском концентрации и обеспечения      |
|       |                        |необходимого уровня диверсификации     |
|       |                        |активов, переданных участниками        |
|       |                        |клиринга в качестве обеспечения;       |
|       |                        |2 - требование о внесении              |
|       |                        |индивидуального клирингового           |
|       |                        |обеспечения, вносимого участником      |
|       |                        |клиринга по требованию центрального    |
|       |                        |контрагента в целях снижениях          |
|       |                        |кредитного и рыночного рисков          |
|       |                        |центрального контрагента при стрессовых|
|       |                        |изменениях конъюнктуры рынка;          |
|       |                        |3 - требование о внесении              |
|       |                        |индивидуального клирингового           |
|       |                        |обеспечения, вносимого участником      |
|       |                        |клиринга по требованию центрального    |
|       |                        |контрагента в целях управления риском  |
|       |                        |концентрации и обеспечения необходимого|
|       |                        |уровня диверсификации активов,         |
|       |                        |переданных участниками клиринга или их |
|       |                        |клиентами в качестве обеспечения;      |
|       |                        |4 - требование о внесении коллективного|
|       |                        |клирингового обеспечения;              |
|       |                        |5 - иное требование о внесении         |
|       |                        |обеспечения                            |
|-------+------------------------+---------------------------------------|
|   8   |Дата передачи информации|Указывается календарная дата передачи  |
|       |                        |центральным контрагентом в Банк России |
|       |                        |информации, предусмотренной настоящей  |
|       |                        |таблицей                               |
|-------+------------------------+---------------------------------------|
|   9   |Сведения о должностном  |В случае если центральным контрагентом |
|       |лице                    |назначено должностное лицо, указываются|
|       |                        |фамилия, имя, отчество (последнее - при|
|       |                        |наличии) и номер телефона должностного |
|       |                        |лица                                   |
+------------------------------------------------------------------------+

     Таблица 2. Информация об активах, являющихся предметом сделок,
       совершаемых участниками клиринга с центральным контрагентом

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |    Вид информации     |                Описание                |
|строки |                       |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |           2           |                   3                    |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |Код актива, являющегося|Указывается один из следующих кодов     |
|       |предметом совершаемой  |актива, являющегося предметом           |
|       |сделки                 |совершаемых сделок:                     |
|       |                       |1 - ценная бумага;                      |
|       |                       |2 - валюта;                             |
|       |                       |3 - товар (за исключением драгоценных   |
|       |                       |металлов);                              |
|       |                       |4 - драгоценный металл;                 |
|       |                       |5 - фьючерсный договор;                 |
|       |                       |6 - опционный договор;                  |
|       |                       |7 - иное                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   2   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора актива, |следующих идентификаторов актива,       |
|       |являющегося предметом  |являющегося предметом совершаемых       |
|       |совершаемой сделки     |сделок:                                 |
|       |                       |IS IN - международный идентификационный |
|       |                       |код ценной бумаги (International        |
|       |                       |Security Identification Number);        |
|       |                       |GR - государственный регистрационный    |
|       |                       |номер выпуска ценной бумаги (в случае   |
|       |                       |отсутствия международного               |
|       |                       |идентификационного кода ценной бумаги   |
|       |                       |(ISIN);                                 |
|       |                       |UTI - уникальный код идентификации      |
|       |                       |договора (Unique Trade Identifier);     |
|       |                       |ОКВ - общероссийский классификатор валют|
|       |                       |(цифровой).                             |
|       |                       |В случае отсутствия указанных           |
|       |                       |идентификаторов актива, являющегося     |
|       |                       |предметом совершаемой сделки,           |
|       |                       |указывается наименование иного          |
|       |                       |идентификатора, имеющегося у            |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   3   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |актива, являющегося    |актива, являющегося предметом           |
|       |предметом совершаемой  |совершаемой сделки, наименование        |
|       |сделки                 |которого указано в соответствии со      |
|       |                       |строкой 2 настоящей таблицы             |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   4   |Наименование актива,   |Указывается наименование актива,        |
|       |являющегося предметом  |являющегося предметом совершаемой сделки|
|       |совершаемой сделки     |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   5   |Код актива, являющегося|В случае присвоения организатором       |
|       |предметом совершаемой  |торговли во внутренних системах учета   |
|       |сделки                 |кода актива, являющегося предметом      |
|       |                       |совершаемой сделки, указывается данный  |
|       |                       |код                                     |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   6   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора базового|следующих идентификаторов базового      |
|       |(базисного) актива     |(базисного) актива производного         |
|       |производного           |финансового инструмента, в случае если  |
|       |финансового инструмента|предметом совершаемых сделок является   |
|       |                       |производный финансовый инструмент:      |
|       |                       |ISIN - международный идентификационный  |
|       |                       |код ценной бумаги (International        |
|       |                       |Security Identification Number);        |
|       |                       |GR - государственный регистрационный    |
|       |                       |номер выпуска ценной бумаги (в случае   |
|       |                       |отсутствия международного               |
|       |                       |идентификационного кода ценной бумаги   |
|       |                       |(ISIN);                                 |
|       |                       |UTI - уникальный код идентификации      |
|       |                       |договора (Unique Trade Identifier);     |
|       |                       |ОКВ - общероссийский классификатор валют|
|       |                       |(цифровой).                             |
|       |                       |В случае отсутствия указанных           |
|       |                       |идентификаторов базового (базисного)    |
|       |                       |актива производного финансового         |
|       |                       |инструмента указывается наименование    |
|       |                       |иного идентификатора, имеющегося у      |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   7   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |базового (базисного)   |базового (базисного) актива производного|
|       |актива производного    |финансового инструмента, в случае если  |
|       |финансового инструмента|предметом совершаемых сделок является   |
|       |                       |производный финансовый инструмент,      |
|       |                       |наименование которого указано в         |
|       |                       |соответствии со строкой 6 настоящей     |
|       |                       |таблицы                                 |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   8   |Количество единиц      |Указывается количество единиц базового  |
|       |базового (базисного)   |(базисного) актива производного         |
|       |актива производного    |финансового инструмента, в случае если  |
|       |финансового инструмента|предметом совершаемой сделки является   |
|       |                       |производный финансовый инструмент       |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   9   |Код валюты актива,     |Указывается код валюты актива, в которой|
|       |являющегося предметом  |оценивается актив, являющийся предметом |
|       |совершаемой сделки     |совершаемой сделки, в соответствии с    |
|       |                       |Общероссийским классификатором валют    |
|       |                       |(ОКВ) (цифровой)                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  10   |Код метода исполнения  |Указывается код метода исполнения       |
|       |обязательств по        |обязательств, в случае если предметом   |
|       |совершаемой сделке,    |совершаемой сделки является производный |
|       |предметом которой      |финансовый инструмент:                  |
|       |является производный   |1 - поставочный;                        |
|       |финансовый инструмент  |2 - расчетный                           |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  11   |Наименование торговой  |В случае если предметом совершаемой     |
|       |(биржевой) секции, на  |сделки является актив, который торгуется|
|       |которой совершается    |на организованных торгах, указывается   |
|       |сделка                 |наименование торговой (биржевой) секции,|
|       |                       |на которой торгуется указанный актив,   |
|       |                       |определенное правилами клиринга (в      |
|       |                       |случае определения наименования торговой|
|       |                       |(биржевой) секции правилами клиринга).  |
|       |                       |В случае если предметом совершаемой     |
|       |                       |сделки является актив, который не       |
|       |                       |торгуется на организованных торгах,     |
|       |                       |указывается код "ОТС"                   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  12   |Наименование эмитента  |В случае если предметом совершаемой     |
|       |актива, являющегося    |сделки являются ценные бумаги,          |
|       |предметом совершаемой  |указывается полное наименование эмитента|
|       |сделки                 |ценных бумаг                            |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  13   |Наименование           |В случае если предметом совершаемой     |
|       |идентификатора эмитента|сделки являются ценные бумаги,          |
|       |                       |указывается наименование одного из      |
|       |                       |следующих идентификаторов эмитента      |
|       |                       |ценных бумаг:                           |
|       |                       |ИНН - идентификационный номер           |
|       |                       |налогоплательщика для эмитентов -       |
|       |                       |резидентов (кроме банков);              |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для эмитентов - нерезидентов;           |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для эмитентов - резидентов, являющихся  |
|       |                       |банками;                                |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для эмитентов -         |
|       |                       |резидентов (кроме банков);              |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для эмитентов - нерезидентов;           |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для эмитентов |
|       |                       |- нерезидентов.                         |
|       |                       |В случае отсутствия у эмитента указанных|
|       |                       |идентификаторов указывается наименование|
|       |                       |иного идентификатора, имеющегося у      |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  14   |Значение идентификатора|В случае если предметом совершаемой     |
|       |эмитента актива,       |сделки являются ценные бумаги,          |
|       |являющегося предметом  |указывается значение идентификатора     |
|       |совершаемой сделки     |эмитента ценных бумаг, наименование     |
|       |                       |которого указано в соответствии со      |
|       |                       |строкой 13 настоящей таблицы            |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  15   |Единица измерения      |Указывается единица измерения актива,   |
|       |актива, являющегося    |являющегося предметом совершаемой       |
|       |предметом совершаемой  |сделки, в соответствии с условиями      |
|       |сделки                 |сделки (за исключением актива,          |
|       |                       |являющегося предметом совершаемой       |
|       |                       |сделки, указанного в соответствии со    |
|       |                       |строкой 8 настоящей таблицы)            |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  16   |Дата погашения         |В случае если актив, являющийся         |
|       |                       |предметом совершаемой сделки, или       |
|       |                       |базовый (базисный) актив производного   |
|       |                       |финансового инструмента имеет дату      |
|       |                       |погашения, указывается календарная дата |
|       |                       |погашения указанного актива             |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  17   |Торговый день          |Указывается торговый день, по состоянию |
|       |                       |за который центральный контрагент       |
|       |                       |передает информацию, предусмотренную    |
|       |                       |настоящей таблицей                      |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  18   |Дата передачи          |Указывается календарная дата передачи   |
|       |информации             |центральным контрагентом в Банк России  |
|       |                       |информации, предусмотренной настоящей   |
|       |                       |таблицей                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  19   |Сведения о должностном |В случае если центральным контрагентом  |
|       |лице                   |назначено должностное лицо, указываются |
|       |                       |фамилия, имя, отчество (последнее - при |
|       |                       |наличии) и номер телефона должностного  |
|       |                       |лица                                    |
+------------------------------------------------------------------------+

Таблица 3. Информация об осуществлении центральным контрагентом перевода
  долга и уступки требования одного участника клиринга по допущенным к
  клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет
    клиента, другому участнику клиринга или центральному контрагенту

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |    Вид информации     |                Описание                |
|строки |                       |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |           2           |                   3                    |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |Дата перевода долга и  |Указывается календарная дата            |
|       |уступки требования     |осуществления центральным контрагентом  |
|       |                       |перевода долга и уступки требования     |
|       |                       |одного участника клиринга другому       |
|       |                       |участнику клиринга или другому          |
|       |                       |центральному контрагенту                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   2   |Наименование участника |В случае если перевод долга и уступка   |
|       |клиринга, перевод долга|требования участника клиринга           |
|       |и уступка требования   |осуществлена центральным контрагентом   |
|       |которого осуществлена  |другому участнику клиринга или другому  |
|       |центральным            |центральному контрагенту, указывается   |
|       |контрагентом           |полное наименование участника клиринга, |
|       |                       |перевод долга и уступка требования      |
|       |                       |которого осуществлена центральным       |
|       |                       |контрагентом                            |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   3   |Наименование           |В случае если центральным контрагентом  |
|       |идентификатора         |осуществлены перевод долга и уступка    |
|       |участника клиринга,    |требования участника клиринга,          |
|       |перевод долга и уступка|указывается наименование одного из      |
|       |требования которого    |следующих идентификаторов участника     |
|       |осуществлены           |клиринга:                               |
|       |центральным            |ИНН - идентификационный номер           |
|       |контрагентом           |налогоплательщика для участников        |
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для участников клиринга - резидентов,   |
|       |                       |являющихся банками;                     |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для участников          |
|       |                       |клиринга-резидентов (кроме банков);     |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для участников|
|       |                       |клиринга - нерезидентов.                |
|       |                       |В случае отсутствия у участника клиринга|
|       |                       |указанных идентификаторов указывается   |
|       |                       |наименование иного идентификатора,      |
|       |                       |имеющегося у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   4   |Значение идентификатора|В случае если центральным контрагентом  |
|       |участника клиринга,    |осуществлены перевод долга и уступка    |
|       |перевод долга и уступка|требования участника клиринга,          |
|       |требования которого    |указывается значение идентификатора     |
|       |осуществлены           |участника клиринга, наименование        |
|       |центральным            |которого указано в соответствии со      |
|       |контрагентом           |строкой 3 настоящей таблицы             |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   5   |Полное наименование    |В случае если центральный контрагент    |
|       |участника клиринга или |осуществил перевод долга и уступку      |
|       |центрального           |требования участника клиринга другому   |
|       |контрагента, которому  |участнику клиринга или другому          |
|       |центральный контрагент |центральному контрагенту, указывается   |
|       |осуществил перевод     |полное наименование участника клиринга  |
|       |долга и уступку        |или центрального контрагента, которому  |
|       |требования другого     |центральный контрагент осуществил       |
|       |участника клиринга     |перевод долга и уступку требования      |
|       |                       |другого участника клиринга              |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   6   |Наименование           |В случае если центральный контрагент    |
|       |идентификатора         |осуществил перевод долга и уступку      |
|       |участника клиринга или |требования участника клиринга другому   |
|       |центрального           |участнику клиринга или другому          |
|       |контрагента, которому  |центральному контрагенту, указывается   |
|       |осуществлены перевод   |наименование одного из следующих        |
|       |долга и уступка        |идентификаторов участника клиринга или  |
|       |требования             |центрального контрагента:               |
|       |                       |ИНН - идентификационный номер           |
|       |                       |налогоплательщика для участников        |
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |TEST - регистрационный номер в стране   |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для участников клиринга - резидентов,   |
|       |                       |являющихся банками;                     |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для участников клиринга |
|       |                       |- резидентов (кроме банков);            |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для участников|
|       |                       |клиринга - нерезидентов.                |
|       |                       |В случае отсутствия у участника клиринга|
|       |                       |или центрального контрагента указанных  |
|       |                       |идентификаторов указывается наименование|
|       |                       |иного идентификатора, имеющегося у      |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   7   |Значение идентификатора|В случае если центральный контрагент    |
|       |участника клиринга или |осуществил перевод долга и уступку      |
|       |центрального           |требования участника клиринга другому   |
|       |контрагента, которому  |участнику клиринга или другому          |
|       |осуществлены перевод   |центральному контрагенту, указывается   |
|       |долга и уступка        |значение идентификатора участника       |
|       |требования             |клиринга или центрального контрагента,  |
|       |                       |наименование которого указано в         |
|       |                       |соответствии со строкой 6 настоящей     |
|       |                       |таблицы                                 |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   8   |Величина обязательства,|В случае если перевод долга и уступка   |
|       |возникшего из договора,|требования осуществлены центральным     |
|       |заключенного за счет   |контрагентом по обязательству,          |
|       |сегрегированного       |возникшему из договора, заключенного за |
|       |клиента                |счет сегрегированного клиента,          |
|       |                       |указывается величина указанного         |
|       |                       |обязательства в российских рублях       |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   9   |Стоимость имущества    |Указывается стоимость имущества         |
|       |сегрегированного       |сегрегированного клиента, переданного   |
|       |клиента, переданного   |участником клиринга для обеспечения     |
|       |участником клиринга для|исполнения обязательства, по которому   |
|       |обеспечения исполнения |осуществлены перевод долга и уступка    |
|       |обязательства, по      |требования в порядке, установленном     |
|       |которому осуществлены  |центральным контрагентом.               |
|       |перевод долга и уступка|В случае когда имущество                |
|       |требования             |сегрегированного клиента, являющегося   |
|       |                       |обеспечением исполнения обязательства,  |
|       |                       |по которому осуществлены перевод долга и|
|       |                       |уступка требования участника клиринга,  |
|       |                       |учитывается в совокупности по всем      |
|       |                       |сделкам (портфелю сделок), совершенным  |
|       |                       |участником клиринга за счет указанного  |
|       |                       |клиента, отражается общая стоимость     |
|       |                       |указанного имущества в российских рублях|
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  10   |Величина перевода долга|Указывается величина перевода долга и   |
|       |и уступки требования   |уступки требования участника клиринга,  |
|       |участника клиринга по  |которые осуществлены центральным        |
|       |обязательству,         |контрагентом по обязательству,          |
|       |возникшему из договора,|возникшему из договора, заключенного за |
|       |заключенного за счет   |счет сегрегированного клиента, в        |
|       |сегрегированного       |российских рублях                       |
|       |клиента                |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  11   |Дата передачи          |Указывается календарная дата передачи   |
|       |информации             |центральным контрагентом в Банк России  |
|       |                       |информации, предусмотренной настоящей   |
|       |                       |таблицей                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  12   |Сведения о должностном |В случае если центральным контрагентом  |
|       |лице                   |назначено должностное лицо, указываются |
|       |                       |фамилия, имя, отчество (последнее - при |
|       |                       |наличии) и номер телефона должностного  |
|       |                       |лица                                    |
+------------------------------------------------------------------------+

 Таблица 4. Информация об участниках клиринга или о клиентах участников
                                клиринга

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |    Вид информации     |                Описание                |
|строки |                       |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |           2           |                   3                    |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |Наименование участника |Указывается полное наименование         |
|       |клиринга               |участника клиринга                      |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   2   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора         |следующих идентификаторов участников    |
|       |участника клиринга     |клиринга:                               |
|       |                       |ИНН - идентификационный номер           |
|       |                       |налогоплательщика для участников        |
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для участников клиринга - резидентов,   |
|       |                       |являющихся банками;                     |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для участников клиринга |
|       |                       |- резидентов (кроме банков);            |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для участников|
|       |                       |клиринга - нерезидентов.                |
|       |                       |В случае отсутствия у участника клиринга|
|       |                       |указанных идентификаторов указывается   |
|       |                       |наименование иного идентификатора,      |
|       |                       |имеющегося у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   3   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |участника клиринга     |участника клиринга, наименование        |
|       |                       |которого указано в соответствии со      |
|       |                       |строкой 2 настоящей таблицы             |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   4   |Страна регистрации     |Указывается код страны, в которой       |
|       |участника клиринга     |зарегистрирован участник клиринга, в    |
|       |                       |соответствии с Общероссийским           |
|       |                       |классификатором стран мира (ОКСМ)       |
|       |                       |(цифровой)                              |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   5   |Группа (категория), к  |В случае определения центральным        |
|       |которой отнесен        |контрагентом в правилах клиринга        |
|       |участник клиринга      |различных групп (категорий) участников  |
|       |                       |клиринга в соответствии с частью 1      |
|       |                       |статьи И Федерального закона "О         |
|       |                       |клиринге, клиринговой деятельности и    |
|       |                       |центральном контрагенте" (Собрание      |
|       |                       |законодательства Российской Федерации,  |
|       |                       |2011, N 7, ст. 904; 2020, N 31,         |
|       |                       |ст. 5012) указывается группа            |
|       |                       |(категория), к которой отнесен участник |
|       |                       |клиринга                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   6   |Значение               |Указывается значение внутрисистемного   |
|       |внутрисистемного       |идентификатора участника клиринга,      |
|       |идентификатора         |который присваивается центральным       |
|       |участника клиринга     |контрагентом во внутренних системах     |
|       |                       |учета.                                  |
|       |                       |Информация указывается в случае         |
|       |                       |присвоения центральным контрагентом     |
|       |                       |внутрисистемного идентификатора         |
|       |                       |участника клиринга                      |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   7   |Код участника клиринга |Указывается один из следующих кодов     |
|       |                       |участника клиринга:                     |
|       |                       |1 - кредитная организация;              |
|       |                       |2 - профессиональный участник рынка     |
|       |                       |ценных бумаг, не являющийся кредитной   |
|       |                       |организацией;                           |
|       |                       |3 - страховая организация;              |
|       |                       |4 - иное юридическое лицо               |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   8   |Тип внутрисистемного   |Указывается один из следующих типов     |
|       |идентификатора         |внутрисистемного идентификатора         |
|       |участника клиринга     |участника клиринга, который             |
|       |                       |присваивается центральным контрагентом  |
|       |                       |во внутренних системах учета для учета: |
|       |                       |1 - собственные позиции участника       |
|       |                       |клиринга;                               |
|       |                       |2 - позиции сегрегированного клиента    |
|       |                       |участника клиринга;                     |
|       |                       |3 - позиции несегрегированного клиента  |
|       |                       |участника клиринга;                     |
|       |                       |4 - позиции клиента участника клиринга в|
|       |                       |рамках доверительного управления        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   9   |Значение               |Указывается значение внутрисистемного   |
|       |внутрисистемного       |идентификатора клиента участника        |
|       |идентификатора клиента |клиринга, который присваивается         |
|       |участника клиринга     |центральным контрагентом во внутренних  |
|       |                       |системах учета.                         |
|       |                       |В случае если центральный контрагент не |
|       |                       |присваивает внутрисистемный             |
|       |                       |идентификатор клиента участника         |
|       |                       |клиринга, указывается уникальный код,   |
|       |                       |присвоенный организатором торговли.     |
|       |                       |Информация о значении внутрисистемного  |
|       |                       |идентификатора клиента участника        |
|       |                       |клиринга указывается в случае ее наличия|
|       |                       |у центрального контрагента              |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  10   |Наименование клиента   |Указывается полное наименование клиента |
|       |участника клиринга     |участника клиринга, являющегося         |
|       |                       |юридическим лицом.                      |
|       |                       |В случае если клиентом участника        |
|       |                       |клиринга является физическое лицо,      |
|       |                       |указывается внутрисистемный             |
|       |                       |идентификатор клиента участника         |
|       |                       |клиринга, указанный в соответствии со   |
|       |                       |строкой 9 настоящей таблицы.            |
|       |                       |В случае если клиентом участника        |
|       |                       |клиринга является несегрегированный     |
|       |                       |клиент или клиент в рамках              |
|       |                       |доверительного управления, данная       |
|       |                       |информация указывается при ее наличии у |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  11   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора клиента |следующих идентификаторов клиента       |
|       |участника клиринга     |участника клиринга, являющегося         |
|       |                       |юридическим лицом:                      |
|       |                       |ИНН - идентификационный номер           |
|       |                       |налогоплательщика для клиентов участника|
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |нерезидентов;                           |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |резидентов, являющихся банками;         |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для клиентов участника  |
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для клиентов участника клиринга -       |
|       |                       |нерезидентов;                           |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов  |
|       |                       |участника клиринга - нерезидентов.      |
|       |                       |В случае отсутствия у клиента участника |
|       |                       |клиринга указанных идентификаторов      |
|       |                       |указывается наименование иного          |
|       |                       |идентификатора, имеющегося у            |
|       |                       |центрального контрагента.               |
|       |                       |Информация указывается в случае ее      |
|       |                       |наличия у центрального контрагента.     |
|       |                       |Информация не указывается, если сделка  |
|       |                       |совершена клиентом участника клиринга,  |
|       |                       |являющимся физическим лицом             |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  12   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |клиента участника      |клиента участника клиринга, являющегося |
|       |клиринга               |юридическим лицом, наименование которого|
|       |                       |указано в соответствии со строкой 11    |
|       |                       |настоящей таблицы.                      |
|       |                       |В случае если клиентом участника        |
|       |                       |клиринга является физическое лицо,      |
|       |                       |указывается значение внутрисистемного   |
|       |                       |идентификатора клиента участника        |
|       |                       |клиринга, который присваивается         |
|       |                       |центральным контрагентом во внутренних  |
|       |                       |системах учета (в случае присвоения     |
|       |                       |центральным контрагентом                |
|       |                       |внутрисистемного идентификатора клиента |
|       |                       |участника клиринга).                    |
|       |                       |В случае если клиентом участника        |
|       |                       |клиринга является несегрегированный     |
|       |                       |клиент или клиент в рамках              |
|       |                       |доверительного управления, данная       |
|       |                       |информация указывается при ее наличии у |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  13   |Код клиента участника  |Указывается один из следующих кодов     |
|       |клиринга               |клиента участника клиринга, за счет     |
|       |                       |которого совершена сделка (в случае     |
|       |                       |наличия данной информации у центрального|
|       |                       |контрагента):                           |
|       |                       |1 - кредитная организация;              |
|       |                       |2 - профессиональный участник рынка     |
|       |                       |ценных бумаг, не являющийся кредитной   |
|       |                       |организацией;                           |
|       |                       |3 - страховая организация;              |
|       |                       |4 - иное юридическое лицо;              |
|       |                       |5 - физическое лицо                     |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  14   |Страна регистрации     |Указывается код страны, в которой       |
|       |клиента участника      |зарегистрирован клиент участника        |
|       |клиринга               |клиринга, являющийся юридическим лицом, |
|       |                       |в соответствии с Общероссийским         |
|       |                       |классификатором стран мира (ОКСМ)       |
|       |                       |(цифровой)                              |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  15   |Наименование торговой  |В случае допуска участника клиринга к   |
|       |(биржевой) секции, к   |клирингу на торговой биржевой секции    |
|       |клирингу на которой    |указывается наименование торговой       |
|       |допущен участник       |(биржевой) секции (в случае определения |
|       |клиринга               |наименования торговой (биржевой) секции |
|       |                       |правилами клиринга центрального         |
|       |                       |контрагента).                           |
|       |                       |В случае если участник клиринга допущен |
|       |                       |к клирингу не на организованных торгах, |
|       |                       |указывается код "ОТС".                  |
|       |                       |В случае допуска участника клиринга к   |
|       |                       |клирингу одновременно на торговой       |
|       |                       |биржевой секции (торговых биржевых      |
|       |                       |секциях) и не на организованных торгах  |
|       |                       |указывается код "ОТ/ОТС"                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  16   |Торговый день          |Указывается торговый день, по состоянию |
|       |                       |на конец которого центральный контрагент|
|       |                       |передает информацию, предусмотренную    |
|       |                       |настоящей таблицей                      |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  17   |Дата передачи          |Указывается календарная дата передачи   |
|       |информации             |центральным контрагентом в Банк России  |
|       |                       |информации, предусмотренной настоящей   |
|       |                       |таблицей                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  18   |Сведения о должностном |В случае если центральным контрагентом  |
|       |лице                   |назначено должностное лицо, указываются |
|       |                       |фамилия, имя, отчество (последнее - при |
|       |                       |наличии) и номер телефона должностного  |
|       |                       |лица                                    |
+------------------------------------------------------------------------+

    Таблица 5. Информация об обязательствах участников клиринга перед
центральным контрагентом, которые были исполнены в течение торгового дня
  в соответствии с частью 8 статьи 18 Федерального закона "О клиринге,
    клиринговой деятельности и центральном контрагенте", и о величине
            активов, подлежащих возврату участникам клиринга

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |    Вид информации     |                Описание                |
|строки |                       |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |           2           |                   3                    |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |Наименование           |В случае если обязательства участника   |
|       |идентификатора         |клиринга перед центральным контрагентом |
|       |участника клиринга,    |были исполнены посредством              |
|       |обязательства которого |ликвидационного неттинга, указывается   |
|       |перед центральным      |наименование одного из следующих        |
|       |контрагентом были      |идентификаторов участника клиринга:     |
|       |исполнены посредством  |ИНН - идентификационный номер           |
|       |ликвидационного        |налогоплательщика для участников        |
|       |неттинга               |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для участников клиринга - резидентов,   |
|       |                       |являющихся банками;                     |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для участников клиринга |
|       |                       |- резидентов (кроме банков);            |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для участников|
|       |                       |клиринга - нерезидентов.                |
|       |                       |В случае отсутствия у участника клиринга|
|       |                       |указанных идентификаторов указывается   |
|       |                       |наименование иного идентификатора,      |
|       |                       |имеющегося у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   2   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |участника клиринга,    |участника клиринга, обязательства       |
|       |обязательства которого |которого перед центральным контрагентом |
|       |перед центральным      |были исполнены посредством              |
|       |контрагентом были      |ликвидационного неттинга, наименование  |
|       |исполнены посредством  |которого указано в соответствии со      |
|       |ликвидационного        |строкой 1 настоящей таблицы             |
|       |неттинга               |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   3   |Значение               |Указывается значение внутрисистемного   |
|       |внутрисистемного       |идентификатора участника клиринга,      |
|       |идентификатора         |обязательства которого перед центральным|
|       |участника клиринга,    |контрагентом были исполнены посредством |
|       |обязательства которого |ликвидационного неттинга, который       |
|       |перед центральным      |присваивается центральным контрагентом  |
|       |контрагентом были      |во внутренних системах учета            |
|       |исполнены посредством  |                                        |
|       |ликвидационного        |                                        |
|       |неттинга               |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   4   |Дата исполнения        |Указывается календарная дата исполнения |
|       |обязательств участника |обязательств участника клиринга перед   |
|       |клиринга перед         |центральным контрагентом посредством    |
|       |центральным            |ликвидационного неттинга                |
|       |контрагентом           |                                        |
|       |посредством            |                                        |
|       |ликвидационного        |                                        |
|       |неттинга               |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   5   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора актива, |следующих идентификаторов актива,       |
|       |являющегося предметом  |являющегося предметом совершенных       |
|       |совершенных сделок, по |сделок, по которым определено           |
|       |которым определено     |нетто-обязательство:                    |
|       |нетто-обязательство    |ISIN - международный идентификационный  |
|       |                       |код ценной бумаги (International        |
|       |                       |Security Identification Number);        |
|       |                       |GR - государственный регистрационный    |
|       |                       |номер выпуска ценной бумаги (в случае   |
|       |                       |отсутствия международного               |
|       |                       |идентификационного кода ценной бумаги   |
|       |                       |(ISIN);                                 |
|       |                       |ОКВ - общероссийский классификатор      |
|       |                       |валют.                                  |
|       |                       |В случае отсутствия указанных           |
|       |                       |идентификаторов актива, являющегося     |
|       |                       |предметом совершенной сделки, по которой|
|       |                       |определено нетто-обязательство,         |
|       |                       |указывается наименование иного          |
|       |                       |идентификатора, имеющегося у            |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   6   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |актива, являющегося    |актива, являющегося предметом           |
|       |предметом совершенных  |совершенных сделок, по которым          |
|       |сделок, по которым     |определено нетто-обязательство,         |
|       |определено             |наименование которого указано в         |
|       |нетто-обязательство    |соответствии со строкой 5 настоящей     |
|       |                       |таблицы                                 |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   7   |Величина               |Указывается значение величины           |
|       |нетто-обязательства    |нетто-обязательства, определенного в    |
|       |                       |связи с прекращением обязательств       |
|       |                       |участника клиринга перед центральным    |
|       |                       |контрагентом посредством ликвидационного|
|       |                       |неттинга, в российских рублях           |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   8   |Размер средств,        |Указывается размер средств, подлежащих  |
|       |подлежащих возврату    |возврату участнику клиринга в связи с   |
|       |участнику клиринга в   |исполнением обязательств участника      |
|       |связи с исполнением    |клиринга перед центральным контрагентом |
|       |обязательств участника |посредством ликвидационного неттинга, в |
|       |клиринга перед         |российских рублях                       |
|       |центральным            |                                        |
|       |контрагентом           |                                        |
|       |посредством            |                                        |
|       |ликвидационного        |                                        |
|       |неттинга               |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   9   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора актива, |следующих идентификаторов актива,       |
|       |подлежащего возврату   |подлежащего возврату участнику клиринга |
|       |участнику клиринга в   |в связи с исполнением обязательств      |
|       |связи с исполнением    |участника клиринга перед центральным    |
|       |обязательств участника |контрагентом посредством ликвидационного|
|       |клиринга перед         |неттинга:                               |
|       |центральным            |ISIN - международный идентификационный  |
|       |контрагентом           |код ценной бумаги (International        |
|       |посредством            |Security Identification Number);        |
|       |ликвидационного        |GR - государственный регистрационный    |
|       |неттинга               |номер выпуска ценной (в случае          |
|       |                       |отсутствия международного               |
|       |                       |идентификационного кода ценной бумаги   |
|       |                       |(ISIN);                                 |
|       |                       |ОКВ - общероссийский классификатор      |
|       |                       |валют.                                  |
|       |                       |В случае отсутствия указанных           |
|       |                       |идентификаторов актива, подлежащего     |
|       |                       |возврату участнику клиринга в связи с   |
|       |                       |исполнением обязательств участника      |
|       |                       |клиринга перед центральным контрагентом |
|       |                       |посредством ликвидационного неттинга,   |
|       |                       |указывается наименование иного          |
|       |                       |идентификатора, имеющегося у            |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  10   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |актива, подлежащего    |актива, подлежащего возврату участнику  |
|       |возврату участнику     |клиринга в связи с исполнением          |
|       |клиринга в связи с     |обязательств участника клиринга перед   |
|       |исполнением            |центральным контрагентом посредством    |
|       |обязательств участника |ликвидационного неттинга, наименование  |
|       |клиринга перед         |которого указано в соответствии со      |
|       |центральным            |строкой 9 настоящей таблицы             |
|       |контрагентом           |                                        |
|       |посредством            |                                        |
|       |ликвидационного        |                                        |
|       |неттинга               |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  11   |Наименование торговой  |В случае если сделки, обязательства по  |
|       |(биржевой) секции и    |которым были исполнены посредством      |
|       |режим торгов, на       |ликвидационного неттинга, совершались на|
|       |которых были совершены |организованных торгах, указываются      |
|       |сделки участника       |наименование торговой (биржевой) секции,|
|       |клиринга, обязательства|на которой совершены указанные сделки, и|
|       |по которым были        |режим торгов (в случае если на торговой |
|       |исполнены посредством  |(биржевой) секции предусмотрено         |
|       |ликвидационного        |несколько режимов торгов), определенные |
|       |неттинга               |правилами клиринга (в случае определения|
|       |                       |наименования торговой (биржевой) секции |
|       |                       |и режима торгов правилами клиринга).    |
|       |                       |В случае если сделки, обязательства по  |
|       |                       |которым исполнены посредством           |
|       |                       |ликвидационного неттинга, совершались не|
|       |                       |на организованных торгах, указывается   |
|       |                       |код "ОТС"                               |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  12   |Дата передачи          |Указывается календарная дата передачи   |
|       |информации             |центральным контрагентом в Банк России  |
|       |                       |информации, предусмотренной настоящей   |
|       |                       |таблицей                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  13   |Сведения о должностном |В случае если центральным контрагентом  |
|       |лице                   |назначено должностное лицо, указываются |
|       |                       |фамилия, имя, отчество (последнее - при |
|       |                       |наличии) и номер телефона должностного  |
|       |                       |лица                                    |
+------------------------------------------------------------------------+

 Таблица 6. Информация о неисполнении участниками клиринга обязательств
  перед центральным контрагентом, за исключением обязательств, которые
  исполнены в соответствии с частью 8 статьи 18 Федерального закона "О
      клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |    Вид информации     |                Описание                |
|строки |                       |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |           2           |                   3                    |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора         |следующих идентификаторов участника     |
|       |участника клиринга, не |клиринга, не исполнившего обязательства:|
|       |исполнившего           |ИНН - идентификационный номер           |
|       |обязательства перед    |налогоплательщика для участников        |
|       |центральным            |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |контрагентом, за       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |исключением            |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |обязательств, которые  |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |исполнены посредством  |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |ликвидационного        |для участников клиринга - резидентов,   |
|       |неттинга (далее -      |являющихся банками;                     |
|       |обязательства)         |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для участников клиринга |
|       |                       |- резидентов (кроме банков);            |
|       |                       |REG_NUM - регистрационный номер в стране|
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для участников|
|       |                       |клиринга - нерезидентов.                |
|       |                       |В случае отсутствия у участника         |
|       |                       |клиринга, не исполнившего обязательства,|
|       |                       |указанных идентификаторов указывается   |
|       |                       |наименование иного идентификатора,      |
|       |                       |имеющегося у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   2   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |участника клиринга, не |участника клиринга, не исполнившего     |
|       |исполнившего           |обязательства, наименование которого    |
|       |обязательства          |указано в соответствии со строкой 1     |
|       |                       |настоящей таблицы                       |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   3   |Дата неисполнения      |Указывается календарная дата, на которую|
|       |участником клиринга    |участник клиринга был обязан исполнить  |
|       |обязательства          |обязательство, но не исполнил           |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   4   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора актива, |следующих идентификаторов актива,       |
|       |являющегося предметом  |являющегося предметом совершенной       |
|       |совершенной сделки, из |сделки, из которой возникло             |
|       |которой возникло       |обязательство:                          |
|       |обязательство          |ISIN - международный идентификационный  |
|       |                       |код ценной бумаги (International        |
|       |                       |Security Identification Number);        |
|       |                       |GR - государственный регистрационный    |
|       |                       |номер выпуска ценной бумаги (в случае   |
|       |                       |отсутствия международного               |
|       |                       |идентификационного кода ценной бумаги   |
|       |                       |(ISIN);                                 |
|       |                       |UTI - уникальный код идентификации      |
|       |                       |договора (Unique Trade Identifier);     |
|       |                       |ОКВ - общероссийский классификатор валют|
|       |                       |(цифровой).                             |
|       |                       |В случае отсутствия указанных           |
|       |                       |идентификаторов актива, являющегося     |
|       |                       |предметом совершенной сделки, из которой|
|       |                       |возникло обязательство, указывается     |
|       |                       |наименование иного идентификатора,      |
|       |                       |имеющегося у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   5   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |актива, являющегося    |актива, являющегося предметом           |
|       |предметом совершенной  |совершенной сделки, из которой возникло |
|       |сделки, из которой     |обязательство, наименование которого    |
|       |возникло обязательство |указано в соответствии со строкой 4     |
|       |                       |настоящей таблицы                       |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   6   |Значение внутреннего   |В случае присвоения организатором       |
|       |идентификатора актива, |торговли во внутренних системах учета   |
|       |являющегося предметом  |внутреннего идентификатора актива,      |
|       |совершенной сделки, из |являющегося предметом совершенной       |
|       |которой возникло       |сделки, из которой возникло             |
|       |обязательство          |обязательство, указывается значение     |
|       |                       |внутреннего идентификатора              |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   7   |Величина обязательства |Указывается величина обязательства в    |
|       |                       |российских рублях                       |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   8   |Наименование торговой  |В случае совершения сделки, из которой  |
|       |(биржевой) секции, на  |возникло обязательство, на              |
|       |которой была совершена |организованных торгах указывается       |
|       |сделка, из которой     |наименование торговой (биржевой) секции,|
|       |возникло обязательство |на которой была совершена указанная     |
|       |                       |сделка, определенное правилами клиринга |
|       |                       |(в случае определения наименования      |
|       |                       |торговой (биржевой) секции правилами    |
|       |                       |клиринга).                              |
|       |                       |В случае совершения сделки, из которой  |
|       |                       |возникло обязательство, не на           |
|       |                       |организованных торгах указывается код   |
|       |                       |"ОТС".                                  |
|       |                       |В случае совершения сделки, из которой  |
|       |                       |возникло обязательство, на              |
|       |                       |организованных торгах и не на           |
|       |                       |организованных торгах указывается код   |
|       |                       |"ОТ/ОТС"                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   9   |Код действий,          |Указывается код действий, совершенных   |
|       |совершенных центральным|центральным контрагентом для            |
|       |контрагентом для       |урегулирования обязательств участника   |
|       |урегулирования         |клиринга в соответствии с правилами     |
|       |обязательств участника |клиринга:                               |
|       |клиринга в соответствии|1 - принудительное закрытие позиции;    |
|       |с правилами клиринга   |2 - перенос позиции;                    |
|       |                       |3 - иное                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  10   |Финансовый результат,  |Указывается финансовый результат,       |
|       |полученный центральным |полученный центральным контрагентом в   |
|       |контрагентом в         |результате урегулирования им            |
|       |результате             |обязательств участника клиринга в       |
|       |урегулирования им      |соответствии с правилами клиринга, в    |
|       |обязательств участника |российских рублях                       |
|       |клиринга в соответствии|                                        |
|       |с правилами клиринга   |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  11   |Торговый день          |Указывается торговый день, по состоянию |
|       |                       |на конец которого центральный контрагент|
|       |                       |передает информацию, предусмотренную    |
|       |                       |настоящей таблицей                      |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  12   |Дата передачи          |Указывается календарная дата передачи   |
|       |информации             |центральным контрагентом в Банк России  |
|       |                       |информации, предусмотренной настоящей   |
|       |                       |таблицей                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  13   |Сведения о должностном |В случае если центральным контрагентом  |
|       |лице                   |назначено должностное лицо, указываются |
|       |                       |фамилия, имя, отчество (последнее - при |
|       |                       |наличии) и номер телефона должностного  |
|       |                       |лица                                    |
+------------------------------------------------------------------------+

     Таблица 7. Информация о не исполненных в течение торгового дня
   центральным контрагентом обязательствах перед участниками клиринга

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |     Вид сведений      |                Описание                |
|строки |                       |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |           2           |                   3                    |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |Наименование           |В случае если центральный контрагент не |
|       |идентификатора         |исполнил обязательства перед участником |
|       |участника клиринга,    |клиринга в течение торгового дня,       |
|       |обязательства перед    |указывается наименование одного из      |
|       |которым не исполнены   |следующих идентификаторов указанного    |
|       |центральным            |участника клиринга:                     |
|       |контрагентом в течение |ИНН - идентификационный номер           |
|       |торгового дня          |налогоплательщика для участников        |
|       |                       |клиринга - резидентов (кроме банков);   |
|       |                       |TIN - регистрационный номер в стране    |
|       |                       |регистрации (Tax Identification Number) |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |БИК - банковский идентификационный код  |
|       |                       |для участников клиринга - резидентов,   |
|       |                       |являющихся банками;                     |
|       |                       |ОГРН - основной государственный         |
|       |                       |регистрационный номер (в случае         |
|       |                       |отсутствия ИНН) для участников клиринга |
|       |                       |- резидентов (кроме банков);            |
|       |                       |REGNUM - регистрационный номер в стране |
|       |                       |регистрации (в случае отсутствия TIN)   |
|       |                       |для участников клиринга - нерезидентов; |
|       |                       |LEI - идентификатор юридического лица   |
|       |                       |(Legal Entity Identifier) (в случае     |
|       |                       |отсутствия TIN и REG_NUM) для участников|
|       |                       |клиринга - нерезидентов.                |
|       |                       |В случае отсутствия у участника         |
|       |                       |клиринга, обязательства перед которым не|
|       |                       |исполнены центральным контрагентом в    |
|       |                       |течение торгового дня, указанных        |
|       |                       |идентификаторов указывается наименование|
|       |                       |иного идентификатора, имеющегося у      |
|       |                       |центрального контрагента                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   2   |Значение идентификатора|В случае если обязательства перед       |
|       |участника клиринга,    |участником клиринга не исполнены        |
|       |обязательства перед    |центральным контрагентом в течение      |
|       |которым не исполнены   |торгового дня, указывается значение     |
|       |центральным            |идентификатора участника клиринга,      |
|       |контрагентом в течение |наименование которого указано в         |
|       |торгового дня          |соответствии со строкой 1 настоящей     |
|       |                       |таблицы                                 |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   3   |Дата неисполнения      |Указывается календарная дата, на которую|
|       |центральным            |центральный контрагент был обязан       |
|       |контрагентом           |исполнить обязательства перед участником|
|       |обязательств перед     |клиринга, но не исполнил                |
|       |участником клиринга    |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   4   |Наименование           |Указывается наименование одного из      |
|       |идентификатора актива, |следующих идентификаторов актива,       |
|       |являющегося предметом  |являющегося предметом сделки,           |
|       |сделки, обязательства  |обязательства по которой не были        |
|       |по которой не были     |исполнены центральным контрагентом перед|
|       |исполнены центральным  |участником клиринга в течение торгового |
|       |контрагентом перед     |дня:                                    |
|       |участником клиринга в  |ISIN - международный идентификационный  |
|       |течение торгового дня  |код ценной бумаги (International        |
|       |                       |Security Identification Number);        |
|       |                       |GR - государственный регистрационный    |
|       |                       |номер выпуска ценной бумаги (при        |
|       |                       |отсутствии международного               |
|       |                       |идентификационного кода ценной бумаги   |
|       |                       |(ISIN);                                 |
|       |                       |UTI - уникальный код идентификации      |
|       |                       |договора (Unique Trade Identifier);     |
|       |                       |ОКВ - общероссийский классификатор валют|
|       |                       |(цифровой).                             |
|       |                       |В случае отсутствия указанных           |
|       |                       |идентификаторов актива, являющегося     |
|       |                       |предметом сделки, обязательства по      |
|       |                       |которой не были исполнены центральным   |
|       |                       |контрагентом перед участником клиринга в|
|       |                       |течение торгового дня, указывается      |
|       |                       |наименование иного идентификатора,      |
|       |                       |имеющегося у центрального контрагента   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   5   |Значение идентификатора|Указывается значение идентификатора     |
|       |актива, являющегося    |актива, являющегося предметом сделки,   |
|       |предметом сделки,      |обязательства по которой не были        |
|       |обязательства по       |исполнены центральным контрагентом перед|
|       |которой не были        |участником клиринга в течение торгового |
|       |исполнены центральным  |дня, наименование которого указано в    |
|       |контрагентом перед     |соответствии со строкой 4 настоящей     |
|       |участником клиринга в  |таблицы                                 |
|       |течение торгового дня  |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   6   |Значение внутреннего   |В случае присвоения организатором       |
|       |идентификатора актива, |торговли во внутренних системах учета   |
|       |являющегося предметом  |внутреннего идентификатора актива,      |
|       |сделки, обязательства  |являющегося предметом сделки,           |
|       |по которой не были     |обязательства по которой не были        |
|       |исполнены центральным  |исполнены центральным контрагентом перед|
|       |контрагентом перед     |участником клиринга в течение торгового |
|       |участником клиринга в  |дня, указывается значение внутреннего   |
|       |течение торгового дня  |идентификатора                          |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   7   |Номер сделки,          |Указывается номер сделки, обязательства |
|       |обязательства по       |по которой не были исполнены центральным|
|       |которой не были        |контрагентом, в случае если             |
|       |исполнены центральным  |нетто-обязательство определяется по     |
|       |контрагентом           |одной сделке (при наличии у центрального|
|       |                       |контрагента данной информации)          |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   8   |Величина обязательств, |Указывается величина обязательств, не   |
|       |не исполненных         |исполненных центральным контрагентом    |
|       |центральным            |перед участником клиринга в течение     |
|       |контрагентом перед     |торгового дня, в российских рублях      |
|       |участником клиринга в  |                                        |
|       |течение торгового дня  |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   9   |Величина обязательств, |Указывается величина обязательств, не   |
|       |не исполненных         |исполненных центральным контрагентом    |
|       |центральным            |перед участником клиринга в течение     |
|       |контрагентом перед     |торгового дня, которая раскрывается в   |
|       |участником клиринга в  |разрезе активов, являющихся предметом   |
|       |течение торгового дня, |совершенных сделок (в штуках или иных   |
|       |в разрезе активов      |единицах измерения, применяемых для     |
|       |                       |определения величины актива)            |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  10   |Наименование торговой  |В случае совершения сделки,             |
|       |(биржевой) секции, на  |обязательства по которой не были        |
|       |которой была совершена |исполнены центральным контрагентом перед|
|       |сделка, обязательства  |участником клиринга в течение торгового |
|       |по которой не были     |дня, на организованных торгах           |
|       |исполнены центральным  |указывается наименование торговой       |
|       |контрагентом перед     |(биржевой) секции, на которой совершена |
|       |участником клиринга в  |указанная сделка, определенное правилами|
|       |течение торгового дня  |клиринга (в случае определения          |
|       |                       |наименования торговой (биржевой) секции |
|       |                       |правилами клиринга).                    |
|       |                       |В случае совершения сделки,             |
|       |                       |обязательства по которой не были        |
|       |                       |исполнены центральным контрагентом перед|
|       |                       |участником клиринга в течение торгового |
|       |                       |дня, не на организованных торгах        |
|       |                       |указывается код "ОТС"                   |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  11   |Причина неисполнения   |Указывается причина неисполнения        |
|       |центральным            |центральным контрагентом обязательств   |
|       |контрагентом           |перед участником клиринга в течение     |
|       |обязательств перед     |торгового дня                           |
|       |участником клиринга в  |                                        |
|       |течение торгового дня  |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  12   |Порядок прекращения    |Указывается порядок прекращения         |
|       |центральным            |центральным контрагентом обязательств,  |
|       |контрагентом           |не исполненных перед участником клиринга|
|       |обязательств, не       |в течение торгового дня, в соответствии |
|       |исполненных перед      |с правилами клиринга.                   |
|       |участником клиринга в  |В случае если обязательства прекращены в|
|       |течение торгового дня  |связи с совершением новой сделки,       |
|       |                       |указывается номер данной сделки         |
|       |                       |участника клиринга, присвоенный         |
|       |                       |центральным контрагентом (в случае      |
|       |                       |присвоения номера сделки центральным    |
|       |                       |контрагентом)                           |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  13   |Дата передачи          |Указывается календарная дата передачи   |
|       |информации             |центральным контрагентом в Банк России  |
|       |                       |информации, предусмотренной настоящей   |
|       |                       |таблицей                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|  14   |Информация о           |В случае если центральным контрагентом  |
|       |должностном лице       |назначено должностное лицо, указываются |
|       |                       |фамилия, имя, отчество (последнее - при |
|       |                       |наличии) и номер телефона должностного  |
|       |                       |лица                                    |
+------------------------------------------------------------------------+

 Таблица 8. Информация о нестандартных и чрезвычайных ситуациях, которые
нарушают нормальное осуществление деятельности центрального контрагента,
    причинах и последствиях их возникновения и времени восстановления
 работоспособности программно-технических средств и сетевых коммуникаций

+------------------------------------------------------------------------+
| Номер |    Вид информации     |                Описание                |
|строки |                       |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |           2           |                   3                    |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   1   |Дата и время           |Указываются календарная дата и время    |
|       |возникновения НЧС      |возникновения НЧС                       |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   2   |Описание НЧС           |Указывается краткое описание НЧС, в том |
|       |                       |числе причины их возникновения          |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   3   |Принятые центральным   |Указывается перечень принятых           |
|       |контрагентом меры для  |центральным контрагентом мер для        |
|       |устранения НЧС         |устранения НЧС                          |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   4   |Последствия            |Указываются последствия возникновения   |
|       |возникновения НЧС      |НЧС для центрального контрагента        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   5   |Время восстановления   |Указывается количество фактического     |
|       |работоспособности      |времени восстановления работоспособности|
|       |программно-технических |программно-технических средств и сетевых|
|       |средств и сетевых      |коммуникаций центрального контрагента   |
|       |коммуникаций           |                                        |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   6   |Дата передачи          |Указывается календарная дата передачи   |
|       |информации             |центральным контрагентом в Банк России  |
|       |                       |информации, предусмотренной настоящей   |
|       |                       |таблицей                                |
|-------+-----------------------+----------------------------------------|
|   7   |Сведения о должностном |В случае если центральным контрагентом  |
|       |лице                   |назначено должностное лицо, указываются |
|       |                       |фамилия, имя, отчество (последнее - при |
|       |                       |наличии) и номер телефона должностного  |
|       |                       |лица                                    |
+------------------------------------------------------------------------+

Обзор документа

Банк России установил новые требования к передаче информации центральным контрагентом.
Установлены новые требования к составу, формату, порядку и каналам передачи информации центральным контрагентом в Банк России.
В частности, информация должна быть достоверной. Она передается в формате "*.xm1" путем направления в форме электронных документов, подписанных УКЭП; предоставления бесперебойного защищенного доступа к ней. В последнем случае должно быть организовано два канала передачи сведений, дублирующих друг друга.
При отсутствии отдельной информации вместо нее в таблицах ставится прочерк. Если сведения содержат значения в иностранной валюте, они должны передаваться в рублевом эквиваленте, рассчитанном по официальному курсу ЦБ РФ.
В случае, когда торговые дни, за которые передается информация, приходятся на выходной или нерабочий праздничный день, окончание срока ее передачи переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.
Со дня введения в действие новых требований прежние утрачивают силу.
Указание вступает в силу с 1 апреля 2023 г.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 сентября 2021 г. Регистрационный № 64934.
Назад