Новости и аналитика Горячие документы / Мониторинг законодательства Федеральные Указание Банка России от 19 апреля 2018 г. N 4777-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме, порядке и сроке представления отчетности специализированного депозитария страховщику, а также форме и сроке представления отчетности специализированного депозитария в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих"

Обзор документа

10 июля 2018

gerb

Указание Банка России от 19 апреля 2018 г. N 4777-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме, порядке и сроке представления отчетности специализированного депозитария страховщику, а также форме и сроке представления отчетности специализированного депозитария в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 июля 2018 г.
Регистрационный N 51513

     Настоящее Указание на основании подпункта 6 пункта 8 статьи 26.2
Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об
организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда
народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской
Федерации, 1993, N 2, ст. 56: Собрание законодательства Российской
Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093;
N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085;
2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563;
N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17,
ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49,
ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067;
N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154;
2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 3946, ст. 4001; N 29, ст. 4357, ст. 4385;
N 48, ст. 6715; 2016, N 1, ст. 52; N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3863,
ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, N 31, ст. 4754,
ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66) (далее - Закон Российской Федерации от 27
ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской
Федерации"), пунктов 1 и 2 статьи 54 и подпункта 5 пункта 2 статьи 55
Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных
фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49,
ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50,
ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17,
ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061;
2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30,
ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27,
ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27,
ст. 4225, ст. 4294; 2017, N 18, ст. 2661; N 31, ст. 4830; 2018, N 1,
ст. 66, ст. 70, ст. 90), статьи 41 Федерального закона от 11 ноября
2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1,
ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440; 2010, N 11, ст. 1171; 2011, N 48, ст. 6728;
N 49, ст. 7040; 2012, N 26, ст. 3436; N 53, ст. 7606; 2013, N 30,
ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 81; N 27,
ст. 4294; 2017, N 27, ст. 3938; N 48, ст. 7052) (далее - Федеральный
закон от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"),
абзацев одиннадцатого и тринадцатого статьи 36.18 Федерального закона от
7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7,
ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854;
2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008,
N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731;
N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011,
N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040,
ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966;
2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52,
ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958,
ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225;
2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66; N 11, ст. 1584),
пункта 9 части 2 статьи 21 Федерального закона от 20 августа 2004 года
N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения
военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004,
N 34, ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 50, ст. 6237; 2008, N 30,
ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2011, N 27, ст. 3879; N 48, ст. 6728;
2012, N 26, ст. 3443; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52,
ст. 6961; 2014, N 23, ст. 2930; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 14,
ст. 1905; N 18, ст. 2494; N 11, ст. 1541; N 31, ст. 4816), подпункта 10
пункта 2 статьи 7, пунктов 9 и 11 статьи 11 Федерального закона от 24
июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46,
ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006,
N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619;
N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48,
ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6965,
ст. 6966; 2013, N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961,
ст. 6975; 2014, N 30, ст. 4219; N 49, ст. 6912, ст. 6919; 2015, N 27,
ст. 4001; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; 2017, N 1, ст. 52; N 30, ст. 4456)
(далее - Федеральный закон от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в
Российской Федерации") и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля
2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28,
ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31,
ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061;
N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117;
2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231;
2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756;
2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012,
N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14,
ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30,
ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014,
N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318;
N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958,
ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016,
N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273,
ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669;
N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018,
N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588) (далее -
Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)") устанавливает:
     формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России
отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и
хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за
распоряжением этим имуществом;
     формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России
отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об
оказании услуг с негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим
формирование накопительной пенсии, и управляющей компанией,
осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений;
     формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России
отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об
оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду
Российской Федерации, управляющим компаниям, указанным в подпунктах 4.1,
4.2, 4.3 статьи 3 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в
Российской Федерации";
     формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России
отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об
оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному
федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему
функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения
военнослужащих, управляющей компании, осуществляющей доверительное
управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих;
     формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России
отчетности специализированного депозитария, заключившего со страховщиком
договор об оказании услуг специализированного депозитария;
     формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России
отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и
хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду,
или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также
осуществляющего контроль за деятельностью акционерного инвестиционного
фонда или управляющей компании акционерного инвестиционного фонда или
паевого инвестиционного фонда;
     форму, порядок и срок представления страховщику отчетности
специализированного депозитария, заключившего со страховщиком договор об
оказании услуг специализированного депозитария;
     форму и срок представления в управляющую компанию, осуществляющую
доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения
военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного
обеспечения военнослужащих, отчетности специализированного депозитария,
заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария
уполномоченному федеральному органу исполнительной власти,
обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного
обеспечения военнослужащих, управляющей компании, осуществляющей
доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения
военнослужащих.
     1. Отчетность составляется и представляется в Банк России по формам,
в сроки и порядке, установленные приложениями 1-11 к настоящему Указанию,
с соблюдением требований, установленных пунктами 2-6 настоящего Указания.
     2. Отчетность представляется специализированным депозитарием в Банк
России в форме электронного документа, подписанного усиленной
квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями
Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке
взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными
финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена
при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе
личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской
Федерации 11 января 2018 года N 49605.
     3. Отчетность, предоставляемая в Банк России (за исключением
отчетности специализированного депозитария, являющегося кредитной
организацией), подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного
исполнительного органа специализированного депозитария.
     Отчетность специализированного депозитария, являющегося кредитной
организацией, подписывается лицом, осуществляющим функции его
единоличного исполнительного органа, либо его заместителем, наделенным
правом подписывать отчетность специализированного депозитария,
являющегося кредитной организацией, либо руководителем отдельного
структурного подразделения кредитной организации, осуществляющего
деятельность специализированного депозитария.
     4. В отчетности, предоставляемой в Банк России, должны приводиться
данные по всем предусмотренным в ней показателям. В случае отсутствия
значений показателей в отчетности в соответствующей графе (строке)
проставляется "0" (ноль) для числовых показателей и "-" (прочерк) для
символьных показателей. В случае если отчетность содержит только нулевые
значения показателей, специализированный депозитарий представляет в Банк
России такую отчетность с нулевыми значениями показателей.
     5. В случае если последний день срока представления отчетности
приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый
таковым законодательством Российской Федерации, окончание срока
представления специализированным депозитарием отчетности переносится на
ближайший следующий за ним рабочий день.
     6. Специализированный депозитарий, заключивший со страховщиком
договор об оказании услуг специализированного депозитария, представляет
отчетность такому страховщику по форме, установленной приложением 10 к
настоящему Указанию.
     Отчетность по форме, установленной приложением 10 к настоящему
Указанию, представляется страховщику вместе с уведомлением о выявленных в
ходе осуществления контроля нарушениях, обязанность уведомления о которых
установлена подпунктом 5 части 8 статьи 26.2 Закона Российской Федерации
от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в
Российской Федерации", в случае, если выявленные нарушения касаются
несоблюдения требований, установленных пунктами 1-18 Указания Банка
России от 22 февраля 2017 года N 4297-У "О порядке инвестирования средств
страховых резервов и перечне разрешенных для инвестирования активов",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 мая
2017 года N 46680, 11 июля 2017 года N 47364, 31 января 2018 года
N 49847, и пунктами 1-18 Указания Банка России от 22 февраля 2017 года
N 4298-У "О порядке инвестирования собственных средств (капитала)
страховщика и перечне разрешенных для инвестирования активов",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 10 мая
2017 года N 46648, 11 июля 2017 года N 47363, 1 февраля 2018 года
N 49859, в том числе если нарушение выявлено в случае получения от
страховщика или управляющей компании страховщика информации, содержащей
изменения, дополнения или уточнения к ранее представленной ими
информации.
     Указанная в абзаце первом настоящего пункта отчетность, подписанная
электронной подписью, представляется страховщику в электронной форме.
     7. Отчетность специализированного депозитария, заключившего договор
об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному
федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему
функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения
военнослужащих, управляющей компании, осуществляющей доверительное
управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих,
представляется в управляющую компанию, осуществляющую доверительное
управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий
функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения
военнослужащих, по форме, установленной приложением 7 к настоящему
Указанию.
     Указанная в абзаце первом настоящего пункта отчетность
представляется ежемесячно за календарный месяц по состоянию на последний
календарный день отчетного месяца включительно в течение 3 рабочих дней
по окончании отчетного месяца.
     8. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в
соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол
заседания Совета директоров Банка России от 13 апреля 2018 года N 12)
вступает в силу по истечении 90 дней после дня его официального
опубликования.
     9. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим
силу Указание Банка России от 10 июня 2015 года N 3670-У "О сроках и
порядке составления и представления в Банк России и страховщику
отчетности специализированного депозитария", зарегистрированное
Министерством юстиции Российской Федерации 26 июня 2015 года N 37784.
     10. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:
     приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля
2005 года N 05-12/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности
специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных
накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской
Федерации 20 мая 2005 года N 6603;
     приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 декабря
2005 года N 05-74/пз-н "О внесении изменений в Положение об отчетности
специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных
накоплений, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 20.04.2005 N 05-12/пз-н", зарегистрированный Министерством юстиции
Российской Федерации 26 декабря 2005 года N 7314;
     приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря
2005 года N 05-84/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления
специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и
рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами
об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу
исполнительной власти, обеспечивающему функционирование
накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и
договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим
компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для
жилищного обеспечения военнослужащих", зарегистрированный Министерством
юстиции Российской Федерации 19 января 2006 года N 7385;
     приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября
2007 года N 07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления
специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и
рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами
об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям,
осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных
накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской
Федерации 11 октября 2007 года N 10312;
     пункт 2 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 15
декабря 2009 года N 09-57/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности
управляющего ипотечным покрытием и Положения об отчетности
специализированного депозитария ипотечного покрытия", зарегистрированного
Министерством юстиции Российской Федерации 15 февраля 2010 года N 16405,
а также утвержденное им Положение об отчетности специализированного
депозитария ипотечного покрытия;
     пункт 2, абзац второй пункта 16 приказа Федеральной службы по
финансовым рынкам от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н "О внесении
изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по
финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской
Федерации 1 июня 2012 года N 24428;
     приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 августа
2012 года N 12-67/пз-н "О внесении изменений и дополнений в некоторые
нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам",
зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 4 октября
2012 года N 25593.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации                                     Э.С. Набиуллина



                                                             Приложение 1
                  к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
                  "О формах, сроках и порядке составления и представления
         отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
             порядке и сроке представления отчетности специализированного
             депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
                 отчетности специализированного депозитария в управляющую
                        компанию, осуществляющую доверительное управление
                 накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
                  уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
                   обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
                            системы жилищного обеспечения военнослужащих"

                                                                  (форма)

                              +-----------------------------------------------------------------------------+
                              |  Номер   |    Номер лицензии на     |Регист- |  Код   |Иденти- |  Основной  |
                              | лицензии |осуществление деятельности|рацион- |террито-|фикацио-|государстве-|
                              |    на    |   специализированного    |  ный   | рии по |  нный  |    нный    |
                              |осуществ- |депозитария инвестиционных| номер  | ОКАТО  | номер  |регистрацио-|
                              |  ление   |      фондов, паевых      |кредит- |        |налогоп-| нный номер |
                              |депозитар-| инвестиционных фондов и  |  ной   |        |латель- |   (ОГРН)   |
                              |   ной    |    негосударственных     |органи- |        |  щика  |            |
                              |деятельно-|    пенсионных фондов     | зации  |        | (ИНН)  |            |
                              |   сти    |                          |        |        |        |            |
                              |----------+--------------------------+--------+--------+--------+------------|
                              |          |                          |        |        |        |            |
                              +-----------------------------------------------------------------------------+

                             Общие сведения
             о деятельности специализированного депозитария
              по состоянию на "____" _______________ ___г.

Полное наименование специализированного
депозитария____________________________________

                                              Код формы по ОКУД 1 0420860
                                                                 Месячная

------------------------------
     1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------

     Раздел 1. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, в отношении
                 которых специализированный депозитарий осуществляет
                 деятельность по учету и хранению имущества,
                 принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, а
                 также по контролю за деятельностью акционерного
                 инвестиционного фонда или управляющей компании
                 акционерного инвестиционного фонда

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер | Полное  |   ИНН   |  ОГРН  | Указание на  |  Акции   |  Полное   |   ИНН    |   ОГРН   | Стоимость |
|строки |наимено- |акционер-|акционе-|   состав и   |  фонда   |наименова- |управляю- |управляю- |  чистых   |
|       |  вание  |  ного   | рного  |  структуру   |предназна-|    ние    |   щей    |   щей    |  активов  |
|       |акционер-|инвести- |инвести-|   активов    | чены для |управляющей| компании | компании |акционерно-|
|       |  ного   |ционного |ционного| акционерного |квалифици-| компании  |акционер- |акционер- |    го     |
|       |инвести- |  фонда  | фонда  |инвестиционно-| рованных |акционерно-|   ного   |   ного   |инвестицио-|
|       |ционного |         |        |   го фонда   |инвесторов|    го     |инвестици-|инвестици-|нного фонда|
|       |  фонда  |         |        |  (категория  |(да, нет) |инвестицио-|  онного  |  онного  |на отчетную|
|       |         |         |        | акционерного |          |нного фонда|  фонда   |  фонда   |дату, руб. |
|       |         |         |        |инвестиционно-|          |           |          |          |           |
|       |         |         |        |  го фонда)   |          |           |          |          |           |
|-------+---------+---------+--------+--------------+----------+-----------+----------+----------+-----------|
|   1   |    2    |    3    |   4    |      5       |    6     |     7     |    8     |    9     |    10     |
|-------+---------+---------+--------+--------------+----------+-----------+----------+----------+-----------|
|1      |         |         |        |              |          |           |          |          |           |
|-------+---------+---------+--------+--------------+----------+-----------+----------+----------+-----------|
|2      |         |         |        |              |          |           |          |          |           |
|-------+---------+---------+--------+--------------+----------+-----------+----------+----------+-----------|
|       |         |         |        |              |          |           |          |          |           |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 2. Сведения о паевых инвестиционных фондах, в отношении
                 которых специализированный депозитарий осуществляет
                 деятельность по учету и хранению имущества,
                 составляющего паевой инвестиционный фонд, а также по
                 контролю за деятельностью управляющей компании паевого
                 инвестиционного фонда

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Название паевого |  Регистрационный номер  |Тип паевого |   Категория    | Инвестиционные паи фонда  |
|стро-| инвестиционного |  правил доверительного  |инвестицион-|    паевого     |     предназначены для     |
| ки  |      фонда      |    управления паевым    | ного фонда |инвестиционного |     квалифицированных     |
|     |                 |  инвестиционным фондом  |            |     фонда      |   инвесторов (да, нет)    |
|-----+-----------------+-------------------------+------------+----------------+---------------------------|
|  1  |        2        |            3            |     4      |       5        |             6             |
|-----+-----------------+-------------------------+------------+----------------+---------------------------|
|1    |                 |                         |            |                |                           |
|-----+-----------------+-------------------------+------------+----------------+---------------------------|
|2    |                 |                         |            |                |                           |
|-----+-----------------+-------------------------+------------+----------------+---------------------------|
|     |                 |                         |            |                |                           |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Статус паевого |    Полное    |     ИНН      |    ОГРН     | Специализированный  | Стоимость чистых |
|стро-|инвестиционного | наименование | управляющей  | управляющей |     депозитарий     | активов паевого  |
| ки  |фонда (в стадии | управляющей  |   компании   |  компании   |осуществляет ведение | инвестиционного  |
|     | формирования,  |   компании   |   паевого    |   паевого   | реестра владельцев  |фонда на отчетную |
|     |    завершил    |   паевого    |инвестиционно-|инвестицион- | инвестиционных паев |    дату, руб.    |
|     |формирование, в |инвестиционно-|   го фонда   | ного фонда  |       паевого       |                  |
|     |     стадии     |   го фонда   |              |             |инвестиционного фонда|                  |
|     |  прекращения)  |              |              |             |      (да, нет)      |                  |
|-----+----------------+--------------+--------------+-------------+---------------------+------------------|
|  1  |       7        |      8       |      9       |     10      |         11          |        12        |
|-----+----------------+--------------+--------------+-------------+---------------------+------------------|
|1    |                |              |              |             |                     |                  |
|-----+----------------+--------------+--------------+-------------+---------------------+------------------|
|2    |                |              |              |             |                     |                  |
|-----+----------------+--------------+--------------+-------------+---------------------+------------------|
|     |                |              |              |             |                     |                  |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 3. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих
                 долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие,
                 в отношении которых специализированный депозитарий
                 осуществляет деятельность по учету и хранению имущества,
                 составляющего ипотечное покрытие, а также по контролю за
                 распоряжением этим имуществом

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер |   Индивидуальное   | Регистрационный  |     Полное      |    ИНН     |   ОГРН    |     Размер     |
|строки|    обозначение,    |   номер правил   |  наименование   |управляющего|управляюще-|   ипотечного   |
|      |  идентифицирующее  |  доверительного  |  управляющего   | ипотечным  |    го     |  покрытия на   |
|      |     ипотечные      |    управления    |    ипотечным    | покрытием  | ипотечным | отчетную дату, |
|      |сертификаты участия |    ипотечным     |    покрытием    |            | покрытием |      руб.      |
|      |    с ипотечным     |    покрытием     |                 |            |           |                |
|      |     покрытием      |                  |                 |            |           |                |
|------+--------------------+------------------+-----------------+------------+-----------+----------------|
|  1   |         2          |        3         |        4        |     5      |     6     |       7        |
|------+--------------------+------------------+-----------------+------------+-----------+----------------|
|1     |                    |                  |                 |            |           |                |
|------+--------------------+------------------+-----------------+------------+-----------+----------------|
|2     |                    |                  |                 |            |           |                |
|------+--------------------+------------------+-----------------+------------+-----------+----------------|
|      |                    |                  |                 |            |           |                |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 4. Сведения об облигациях с ипотечным покрытием, в отношении
                 которых специализированный депозитарий осуществляет
                 деятельность по учету и хранению имущества,
                 составляющего ипотечное покрытие, а также по контролю за
                 распоряжением этим имуществом

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|  Номер  |     Полное     |ИНН эмитента |   ОГРН    |   Размер   |   Государственный    |       Дата       |
| строки  |  наименование  | облигаций с | эмитента  | ипотечного |регистрационный номер | государственной  |
|         |    эмитента    |  ипотечным  |облигаций с|покрытия на |       выпуска        |   регистрации    |
|         |  облигаций с   |  покрытием  | ипотечным |  отчетную  |   (дополнительного   |     выпуска      |
|         |   ипотечным    |             | покрытием | дату, руб. | выпуска) облигаций с | (дополнительного |
|         |   покрытием    |             |           |            |   данным ипотечным   |выпуска) облигаций|
|         |                |             |           |            |      покрытием       |с данным ипотечным|
|         |                |             |           |            |                      |    покрытием     |
|---------+----------------+-------------+-----------+------------+----------------------+------------------|
|    1    |       2        |      3      |     4     |     5      |          6           |        7         |
|---------+----------------+-------------+-----------+------------+----------------------+------------------|
|1        |                |             |           |            |                      |                  |
|---------+----------------+-------------+-----------+------------+----------------------+------------------|
|1.1      |                |             |           |            |                      |                  |
|---------+----------------+-------------+-----------+------------+----------------------+------------------|
|1.2      |                |             |           |            |                      |                  |
|---------+----------------+-------------+-----------+------------+----------------------+------------------|
|...      |                |             |           |            |                      |                  |
|---------+----------------+-------------+-----------+------------+----------------------+------------------|
|2        |                |             |           |            |                      |                  |
|---------+----------------+-------------+-----------+------------+----------------------+------------------|
|2.1      |                |             |           |            |                      |                  |
|---------+----------------+-------------+-----------+------------+----------------------+------------------|
|2.2      |                |             |           |            |                      |                  |
|---------+----------------+-------------+-----------+------------+----------------------+------------------|
|...      |                |             |           |            |                      |                  |
|---------+----------------+-------------+-----------+------------+----------------------+------------------|
|         |                |             |           |            |                      |                  |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 5. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих
                 инвестирование средств пенсионных накоплений для
                 финансирования выплаты накопительной пенсии, в отношении
                 которых на основании договора с Пенсионным фондом
                 Российской Федерации специализированный депозитарий
                 осуществляет деятельность по учету и хранению имущества,
                 приобретенного в результате инвестирования средств
                 пенсионных накоплений, а также по контролю за
                 деятельностью по инвестированию средств пенсионных
                 накоплений

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер | Полное  |   ИНН   |  ОГРН   |Номер договора|    Дата     |Номер договора|     Дата     | Стоимость |
|строки|наимено- |управляю-|управляю-|специализиро- | заключения  |специализиро- |  заключения  |  чистых   |
|      |  вание  |   щей   |   щей   |   ванного    |  договора   |   ванного    |   договора   |активов, в |
|      |управляю-|компании |компании |депозитария с |специализиро-|депозитария с |специализиро- |  которые  |
|      |   щей   |         |         | управляющей  |   ванного   |  Пенсионным  |   ванного    |инвестиро- |
|      |компании |         |         |  компанией   |депозитария с|    фондом    |депозитария с |   ваны    |
|      |         |         |         |              | управляющей |  Российской  |  Пенсионным  | средства  |
|      |         |         |         |              |  компанией  |  Федерации   |    фондом    |пенсионных |
|      |         |         |         |              |             |              |  Российской  |накоплений,|
|      |         |         |         |              |             |              |  Федерации   |на отчетную|
|      |         |         |         |              |             |              |              |дату, руб. |
|------+---------+---------+---------+--------------+-------------+--------------+--------------+-----------|
|  1   |    2    |    3    |    4    |      5       |      6      |      7       |      8       |     9     |
|------+---------+---------+---------+--------------+-------------+--------------+--------------+-----------|
|1     |         |         |         |              |             |              |              |           |
|------+---------+---------+---------+--------------+-------------+--------------+--------------+-----------|
|2     |         |         |         |              |             |              |              |           |
|------+---------+---------+---------+--------------+-------------+--------------+--------------+-----------|
|      |         |         |         |              |             |              |              |           |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 6. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми
                 специализированным депозитарием заключены договоры на
                 оказание услуг специализированного депозитария в
                 отношении пенсионных накоплений

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |   Полное    |     ИНН     |     ОГРН     |   Номер договора   |Дата заключения | Стоимость чистых |
|строки |наименование |негосударст- |негосударстве-|специализированного |    договора    |активов, в которые|
|       |негосударст- |   венного   |    нного     |   депозитария с    |специализирован-|  инвестированы   |
|       |   венного   | пенсионного | пенсионного  | негосударственным  |      ного      |     средства     |
|       | пенсионного |    фонда    |    фонда     |пенсионным фондом в | депозитария с  |    пенсионных    |
|       |    фонда    |             |              |отношении пенсионных|негосударствен- |  накоплений, на  |
|       |             |             |              |     накоплений     | ным пенсионным |  отчетную дату,  |
|       |             |             |              |                    |    фондом в    |       руб.       |
|       |             |             |              |                    |   отношении    |                  |
|       |             |             |              |                    |   пенсионных   |                  |
|       |             |             |              |                    |   накоплений   |                  |
|-------+-------------+-------------+--------------+--------------------+----------------+------------------|
|   1   |      2      |      3      |      4       |         5          |       6        |        7         |
|-------+-------------+-------------+--------------+--------------------+----------------+------------------|
|1      |             |             |              |                    |                |                  |
|-------+-------------+-------------+--------------+--------------------+----------------+------------------|
|1.1    |             |             |              |                    |                |                  |
|-------+-------------+-------------+--------------+--------------------+----------------+------------------|
|1.2    |             |             |              |                    |                |                  |
|-------+-------------+-------------+--------------+--------------------+----------------+------------------|
|...    |             |             |              |                    |                |                  |
|-------+-------------+-------------+--------------+--------------------+----------------+------------------|
|2      |             |             |              |                    |                |                  |
|-------+-------------+-------------+--------------+--------------------+----------------+------------------|
|2.1    |             |             |              |                    |                |                  |
|-------+-------------+-------------+--------------+--------------------+----------------+------------------|
|2.2    |             |             |              |                    |                |                  |
|-------+-------------+-------------+--------------+--------------------+----------------+------------------|
|...    |             |             |              |                    |                |                  |
|-------+-------------+-------------+--------------+--------------------+----------------+------------------|
|       |             |             |              |                    |                |                  |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |     Полное     |  ИНН управляющей  |ОГРН управляющей |   Номер договора   |    Дата заключения    |
|строки |  наименование  |     компании,     |    компании,    |специализированного |       договора        |
|       |  управляющей   |  осуществляющей   | осуществляющей  |   депозитария с    |  специализированного  |
|       |   компании,    |   доверительное   |  доверительное  |    управляющей     |     депозитария с     |
|       | осуществляющей |    управление     |   управление    |     компанией,     |управляющей компанией, |
|       | доверительное  |    средствами     |   средствами    |   осуществляющей   |    осуществляющей     |
|       |   управление   |    пенсионных     |   пенсионных    |   доверительное    |     доверительное     |
|       |   средствами   |    накоплений     |   накоплений    |     управление     | управление средствами |
|       |   пенсионных   |                   |                 |     средствами     | пенсионных накоплений |
|       |   накоплений   |                   |                 |     пенсионных     |                       |
|       |                |                   |                 |     накоплений     |                       |
|-------+----------------+-------------------+-----------------+--------------------+-----------------------|
|   1   |       8        |         9         |       10        |         11         |          12           |
|-------+----------------+-------------------+-----------------+--------------------+-----------------------|
|1      |                |                   |                 |                    |                       |
|-------+----------------+-------------------+-----------------+--------------------+-----------------------|
|1.1    |                |                   |                 |                    |                       |
|-------+----------------+-------------------+-----------------+--------------------+-----------------------|
|1.2    |                |                   |                 |                    |                       |
|-------+----------------+-------------------+-----------------+--------------------+-----------------------|
|...    |                |                   |                 |                    |                       |
|-------+----------------+-------------------+-----------------+--------------------+-----------------------|
|2      |                |                   |                 |                    |                       |
|-------+----------------+-------------------+-----------------+--------------------+-----------------------|
|2.1    |                |                   |                 |                    |                       |
|-------+----------------+-------------------+-----------------+--------------------+-----------------------|
|2.2    |                |                   |                 |                    |                       |
|-------+----------------+-------------------+-----------------+--------------------+-----------------------|
|...    |                |                   |                 |                    |                       |
|-------+----------------+-------------------+-----------------+--------------------+-----------------------|
|       |                |                   |                 |                    |                       |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 7. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми
                 специализированным депозитарием заключены договоры на
                 оказание услуг специализированного депозитария в
                 отношении пенсионных резервов

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |   Полное    |    ИНН     |     ОГРН     |    Номер договора    |   Дата заключения   |  Рыночная  |
|строки |наименование |негосударст-|негосударстве-| специализированного  |      договора       | стоимость  |
|       |негосударст- |  венного   |    нного     |    депозитария с     | специализированного | пенсионных |
|       |   венного   |пенсионного | пенсионного  |  негосударственным   |    депозитария с    |резервов на |
|       | пенсионного |   фонда    |    фонда     | пенсионным фондом в  |  негосударственным  |  отчетную  |
|       |    фонда    |            |              | отношении пенсионных | пенсионным фондом в | дату, руб. |
|       |             |            |              |       резервов       |отношении пенсионных |            |
|       |             |            |              |                      |      резервов       |            |
|-------+-------------+------------+--------------+----------------------+---------------------+------------|
|   1   |      2      |     3      |      4       |          5           |          6          |     7      |
|-------+-------------+------------+--------------+----------------------+---------------------+------------|
|1      |             |            |              |                      |                     |            |
|-------+-------------+------------+--------------+----------------------+---------------------+------------|
|1.1    |             |            |              |                      |                     |            |
|-------+-------------+------------+--------------+----------------------+---------------------+------------|
|1.2    |             |            |              |                      |                     |            |
|-------+-------------+------------+--------------+----------------------+---------------------+------------|
|...    |             |            |              |                      |                     |            |
|-------+-------------+------------+--------------+----------------------+---------------------+------------|
|2      |             |            |              |                      |                     |            |
|-------+-------------+------------+--------------+----------------------+---------------------+------------|
|2.1    |             |            |              |                      |                     |            |
|-------+-------------+------------+--------------+----------------------+---------------------+------------|
|2.2    |             |            |              |                      |                     |            |
|-------+-------------+------------+--------------+----------------------+---------------------+------------|
|...    |             |            |              |                      |                     |            |
|-------+-------------+------------+--------------+----------------------+---------------------+------------|
|       |             |            |              |                      |                     |            |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер | Полное наименование | ИНН управляющей |     ОГРН      |  Номер договора   |    Дата заключения    |
|строки |управляющей компании,|    компании,    |  управляющей  |специализированного|       договора        |
|       |   осуществляющей    | осуществляющей  |   компании,   |   депозитария с   |  специализированного  |
|       |    доверительное    |  доверительное  |осуществляющей |    управляющей    |      депозитария      |
|       |управление средствами|   управление    | доверительное |    компанией,     |     с управляющей     |
|       | пенсионных резервов |   средствами    |  управление   |  осуществляющей   |      компанией,       |
|       |                     |   пенсионных    |  средствами   |   доверительное   |    осуществляющей     |
|       |                     |    резервов     |  пенсионных   |    управление     |     доверительное     |
|       |                     |                 |   резервов    |    средствами     | управление средствами |
|       |                     |                 |               |пенсионных резервов|  пенсионных резервов  |
|-------+---------------------+-----------------+---------------+-------------------+-----------------------|
|   1   |          8          |        9        |      10       |        11         |          12           |
|-------+---------------------+-----------------+---------------+-------------------+-----------------------|
|1      |                     |                 |               |                   |                       |
|-------+---------------------+-----------------+---------------+-------------------+-----------------------|
|1.1    |                     |                 |               |                   |                       |
|-------+---------------------+-----------------+---------------+-------------------+-----------------------|
|1.2    |                     |                 |               |                   |                       |
|-------+---------------------+-----------------+---------------+-------------------+-----------------------|
|...    |                     |                 |               |                   |                       |
|-------+---------------------+-----------------+---------------+-------------------+-----------------------|
|2      |                     |                 |               |                   |                       |
|-------+---------------------+-----------------+---------------+-------------------+-----------------------|
|2.1    |                     |                 |               |                   |                       |
|-------+---------------------+-----------------+---------------+-------------------+-----------------------|
|2.2    |                     |                 |               |                   |                       |
|-------+---------------------+-----------------+---------------+-------------------+-----------------------|
|...    |                     |                 |               |                   |                       |
|-------+---------------------+-----------------+---------------+-------------------+-----------------------|
|       |                     |                 |               |                   |                       |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 8. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих
                 доверительное управление накоплениями для жилищного
                 обеспечения военнослужащих, в отношении которых
                 специализированный депозитарий осуществляет оказание
                 услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в
                 документарной форме и учету прав на ценные бумаги, в
                 которые инвестированы накопления, а также контроль за
                 распоряжением этими накоплениями

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Полное  |  ИНН  | ОГРН |Номер договора|    Дата     |Номер договора |Дата заключения|Стоимость чистых|
|стро-|наимено- |управ- |управ-|специализиро- | заключения  |специализирова-|   договора    |   активов, в   |
| ки  |  вание  |ляющей |ляющей|   ванного    |  договора   |     нного     |специализирова-|    которые     |
|     |управляю-|компа- |компа-|депозитария с |специализиро-| депозитария с |     нного     | инвестированы  |
|     |   щей   |  нии  | нии  | управляющей  |   ванного   |  федеральным  | депозитария с | накопления для |
|     |компании |       |      |  компанией   |депозитария с|    органом    |  федеральным  |   жилищного    |
|     |         |       |      |              | управляющей |исполнительной |    органом    |  обеспечения   |
|     |         |       |      |              |  компанией  |    власти,    |исполнительной |военнослужащих, |
|     |         |       |      |              |             |обеспечивающим |    власти,    |  на отчетную   |
|     |         |       |      |              |             |функционирова- |обеспечивающим |   дату, руб.   |
|     |         |       |      |              |             |      ние      |функционирова- |                |
|     |         |       |      |              |             | накопительно- |      ние      |                |
|     |         |       |      |              |             |   ипотечной   | накопительно- |                |
|     |         |       |      |              |             |    системы    |   ипотечной   |                |
|     |         |       |      |              |             |               |    системы    |                |
|-----+---------+-------+------+--------------+-------------+---------------+---------------+----------------|
|  1  |    2    |   3   |  4   |      5       |      6      |       7       |       8       |       9        |
|-----+---------+-------+------+--------------+-------------+---------------+---------------+----------------|
|1    |         |       |      |              |             |               |               |                |
|-----+---------+-------+------+--------------+-------------+---------------+---------------+----------------|
|2    |         |       |      |              |             |               |               |                |
|-----+---------+-------+------+--------------+-------------+---------------+---------------+----------------|
|     |         |       |      |              |             |               |               |                |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 9. Сведения о страховщиках, в отношении которых
                 специализированный депозитарий осуществляет оказание
                 услуг по хранению и учету ценных бумаг, в которые
                 размещены средства страховых резервов и собственные
                 средства (капитал) страховщика, а также ежедневный
                 контроль за соблюдением страховщиками ограничений на
                 размещение средств страховых резервов и собственных
                 средств (капитала), требований к составу и структуре
                 активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и
                 собственных средств (капитала) страховщика, правил
                 размещения средств страховых резервов и собственных
                 средств (капитала) страховщика

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |Полное |Регистрацио-| ИНН | ОГРН |   Номер   |    Дата     |Размер страховых| Полное наименование  |
|строки |наиме- | нный номер |стра-|стра- | договора  | заключения  |   резервов и   |управляющей компании, |
|       |нование|  записи в  |хов- |ховщи-|специализи-|  договора   |  собственных   |    осуществляющей    |
|       |страхо-|   едином   |щика |  ка  | рованного |специализиро-|    средств     |    доверительное     |
|       | вщика |государстве-|     |      |депозитария|   ванного   |   (капитала)   |управление средствами |
|       |       |    нном    |     |      |    со     | депозитария | страховщика на | страховых резервов и |
|       |       |  реестре   |     |      |страховщи- |     со      | отчетную дату, | собственных средств  |
|       |       | субъектов  |     |      |    ком    |страховщиком |      руб.      |(капитала) страховщика|
|       |       | страхового |     |      |           |             |                |                      |
|       |       |    дела    |     |      |           |             |                |                      |
|-------+-------+------------+-----+------+-----------+-------------+----------------+----------------------|
|   1   |   2   |     3      |  4  |  5   |     6     |      7      |       8        |          9           |
|-------+-------+------------+-----+------+-----------+-------------+----------------+----------------------|
|1      |       |            |     |      |           |             |                |                      |
|-------+-------+------------+-----+------+-----------+-------------+----------------+----------------------|
|1.1    |       |            |     |      |           |             |                |                      |
|-------+-------+------------+-----+------+-----------+-------------+----------------+----------------------|
|1.2    |       |            |     |      |           |             |                |                      |
|-------+-------+------------+-----+------+-----------+-------------+----------------+----------------------|
|...    |       |            |     |      |           |             |                |                      |
|-------+-------+------------+-----+------+-----------+-------------+----------------+----------------------|
|2      |       |            |     |      |           |             |                |                      |
|-------+-------+------------+-----+------+-----------+-------------+----------------+----------------------|
|2.1    |       |            |     |      |           |             |                |                      |
|-------+-------+------------+-----+------+-----------+-------------+----------------+----------------------|
|2.2    |       |            |     |      |           |             |                |                      |
|-------+-------+------------+-----+------+-----------+-------------+----------------+----------------------|
|...    |       |            |     |      |           |             |                |                      |
|-------+-------+------------+-----+------+-----------+-------------+----------------+----------------------|
|       |       |            |     |      |           |             |                |                      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |  ИНН управляющей   |    ОГРН управляющей    |     Номер договора     |  Дата заключения договора  |
|строки |     компании,      |компании, осуществляющей|  специализированного   |    специализированного     |
|       |   осуществляющей   |доверительное управление|     депозитария с      | депозитария с управляющей  |
|       |   доверительное    |  средствами страховых  | управляющей компанией, | компанией, осуществляющей  |
|       |     управление     | резервов и собственных |     осуществляющей     |  доверительное управление  |
|       |средствами страховых|   средств (капитала)   |доверительное управление|    средствами страховых    |
|       |     резервов и     |      страховщика       |  средствами страховых  |   резервов и собственных   |
|       |собственных средств |                        | резервов и собственных |     средств (капитала)     |
|       |     (капитала)     |                        |   средств (капитала)   |        страховщика         |
|       |    страховщика     |                        |      страховщика       |                            |
|-------+--------------------+------------------------+------------------------+----------------------------|
|   1   |         10         |           11           |           12           |             13             |
|-------+--------------------+------------------------+------------------------+----------------------------|
|1      |                    |                        |                        |                            |
|-------+--------------------+------------------------+------------------------+----------------------------|
|1.1    |                    |                        |                        |                            |
|-------+--------------------+------------------------+------------------------+----------------------------|
|1.2    |                    |                        |                        |                            |
|-------+--------------------+------------------------+------------------------+----------------------------|
|...    |                    |                        |                        |                            |
|-------+--------------------+------------------------+------------------------+----------------------------|
|2      |                    |                        |                        |                            |
|-------+--------------------+------------------------+------------------------+----------------------------|
|2.1    |                    |                        |                        |                            |
|-------+--------------------+------------------------+------------------------+----------------------------|
|2.2    |                    |                        |                        |                            |
|-------+--------------------+------------------------+------------------------+----------------------------|
|...    |                    |                        |                        |                            |
|-------+--------------------+------------------------+------------------------+----------------------------|
|       |                    |                        |                        |                            |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 10. Сведения о деятельности, осуществляемой
                 специализированным депозитарием на основании лицензии на
                 осуществление деятельности специализированного
                 депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
                 фондов и негосударственных пенсионных фондов (за
                 исключением деятельности по ведению реестров владельцев
                 инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) в
                 отношении имущества (активов) клиентов, не указанных в
                 разделах 1-9

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Описание|Законодате-|    Номер     |    Дата     |Полное наименование |  ИНН или TIN   |  Стоимость  |
|стро-|  вида  |   льные   | договора, на | заключения  |(фамилия, имя и (при| контрагента по |  имущества  |
| ки  |деятель-| основания |  основании   |договора, на | наличии) отчество) |договору (СНИЛС |(активов) на |
|     | ности  |осуществле-|   которого   |  основании  |   контрагента по   |  или серия и   |  отчетную   |
|     |        |    ния    |специализиро- |  которого   |    договору, на    | номер паспорта | дату, руб.  |
|     |        |соответст- |    ванным    |специализиро-| основании которого |физического лица|             |
|     |        |  вующего  | депозитарием |   ванным    | специализированным | при отсутствии |             |
|     |        |   вида    |осуществляется|депозитарием |    депозитарием    |  ИНН или TIN)  |             |
|     |        |деятельнос-| деятельность |осуществляет-|   осуществляется   |                |             |
|     |        |    ти     |              |     ся      |    деятельность    |                |             |
|     |        |           |              |деятельность |                    |                |             |
|-----+--------+-----------+--------------+-------------+--------------------+----------------+-------------|
|  1  |   2    |     3     |      4       |      5      |         6          |       7        |      8      |
|-----+--------+-----------+--------------+-------------+--------------------+----------------+-------------|
|1    |        |           |              |             |                    |                |             |
|-----+--------+-----------+--------------+-------------+--------------------+----------------+-------------|
|2    |        |           |              |             |                    |                |             |
|-----+--------+-----------+--------------+-------------+--------------------+----------------+-------------|
|     |        |           |              |             |                    |                |             |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 11. Сведения об имуществе, в отношении которого
                 специализированный депозитарий оказывает соответствующие
                 услуги

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер  |                      Наименование показателя                       |   Значение    |   Доля от   |
| строки |                                                                    | показателя на |  итоговой   |
|        |                                                                    |отчетную дату, |  суммы, в   |
|        |                                                                    |     руб.      |  процентах  |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|   1    |                                 2                                  |       3       |      4      |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|1       |Совокупная  стоимость  чистых  активов  акционерных   инвестиционных|               |             |
|        |фондов, указанных в разделе 1 Отчета                                |               |             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|2       |Совокупная стоимость чистых активов  паевых  инвестиционных  фондов,|               |             |
|        |указанных в разделе 2 Отчета                                        |               |             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|3       |Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе 3 Отчета  |               |             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|4       |Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе 4 Отчета  |               |             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|5       |Совокупная  стоимость  чистых  активов,  в   которые   инвестированы|               |             |
|        |средства    пенсионных    накоплений,    в         отношении которых|               |             |
|        |специализированный   депозитарий   осуществляет      деятельность на|               |             |
|        |основании договоров, указанных в разделе 5 Отчета                   |               |             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|6       |Совокупная  стоимость  чистых  активов,  в   которые   инвестированы|               |             |
|        |средства пенсионных накоплений негосударственных пенсионных  фондов,|               |             |
|        |в  отношении  которых  специализированный  депозитарий  осуществляет|               |             |
|        |деятельность на основании договоров, указанных в разделе 6 Отчета   |               |             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|7       |Совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов  негосударственных|               |             |
|        |пенсионных   фондов,   в   отношении   которых    специализированный|               |             |
|        |депозитарий  осуществляет  деятельность  на   основании   договоров,|               |             |
|        |указанных в разделе 7 Отчета                                        |               |             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|8       |Совокупная  стоимость  чистых  активов,  в   которые   инвестированы|               |             |
|        |накопления для жилищного  обеспечения  военнослужащих,  в  отношении|               |             |
|        |которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность  на|               |             |
|        |основании договоров, указанных в разделе 8 Отчета                   |               |             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|9       |Совокупный  размер  страховых   резервов   и     собственных средств|               |             |
|        |(капитала)  страховщиков,  в  отношении  которых  специализированный|               |             |
|        |депозитарий  осуществляет  деятельность  на   основании   договоров,|               |             |
|        |указанных в разделе 9 Отчета                                        |               |             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|10      |Совокупная  стоимость  имущества  (активов),  в  отношении  которого|               |             |
|        |специализированный   депозитарий   осуществляет      деятельность на|               |             |
|        |основании договоров, указанных в разделе 10 Отчета                  |               |             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+---------------+-------------|
|11      |Итого (сумма данных строк 1-10)                                     |               |    100%     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 12. Сведения о вознаграждении специализированного депозитария

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер  |                            Вид договора                            | Общая сумма вознаграждения, |
| строки |                                                                    |   фактически полученного    |
|        |                                                                    |     специализированным      |
|        |                                                                    | депозитарием по заключенным |
|        |                                                                    |    договорам за период с    |
|        |                                                                    |  предыдущей отчетной даты,  |
|        |                                                                    |            руб.             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|   1    |                                 2                                  |              3              |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|1       |Договоры  на   обслуживание   акционерных   инвестиционных   фондов,|                             |
|        |указанных в разделе 1 Отчета                                        |                             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|2       |Договоры на обслуживание паевых инвестиционных фондов (в  том  числе|                             |
|        |договоры  на  ведение  реестров  владельцев  инвестиционных   паев),|                             |
|        |указанных в разделе 2 Отчета                                        |                             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|3       |Договоры на обслуживание ипотечных покрытий, указанных  в  разделе 3|                             |
|        |Отчета                                                              |                             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|4       |Договоры на обслуживание ипотечных покрытий, указанных  в  разделе 4|                             |
|        |Отчета                                                              |                             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|5       |Договоры  на  обслуживание  пенсионных   накоплений,     указанных в|                             |
|        |разделе 5 Отчета                                                    |                             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|6       |Договоры на  обслуживание  пенсионных  накоплений  негосударственных|                             |
|        |пенсионных фондов, указанных в разделе 6 Отчета                     |                             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|7       |Договоры  на  обслуживание  пенсионных  резервов   негосударственных|                             |
|        |пенсионных фондов, указанных в разделе 7 Отчета                     |                             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|8       |Договоры  на  обслуживание  накоплений  для  жилищного   обеспечения|                             |
|        |военнослужащих, указанных в разделе 8 Отчета                        |                             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|9       |Договоры на обслуживание страховых резервов  и  собственных  средств|                             |
|        |(капитала) страховщиков, указанных в разделе 9 Отчета               |                             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|10      |Договоры на обслуживание имущества (активов), указанного (указанных)|                             |
|        |в разделе 10 Отчета                                                 |                             |
|--------+--------------------------------------------------------------------+-----------------------------|
|11      |Итого (сумма данных строк 1-10)                                     |                             |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 13. Сведения о депозитарных договорах, заключенных
                 специализированным депозитарием с иными депозитариями
                 для целей учета и хранения имущества, в отношении
                 которого специализированный депозитарий осуществляет
                 деятельность

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |Наимено- |  ИНН  |  ОГРН  |   Номер   |   Дата   |    Сведения о ценных бумагах, в     |Сведения об|
|строки |  вание  |депози-|депози- | договора  |заключения|     отношении которых заключен      |имуществе, |
|       |депозита-| тария | тария  |специализи-| договора |        депозитарный договор         |в отношении|
|       |   рия   |       |        | рованного |специали- |-------------------------------------| которого  |
|       |         |       |        |депозитария|зированно-| вид |идентифи- |наимено- |идентифи- |специализи-|
|       |         |       |        |     с     |    го    |цен- |  катор   |  вание  |  катор   | рованны й |
|       |         |       |        |депозитари-|депозита- | ной |  ценной  |эмитента | эмитента |депозитарий|
|       |         |       |        |    ем     |  рия с   |бума-|  бумаги  |         |          |осуществля-|
|       |         |       |        |           |депозита- | ги  |          |         |          |    ет     |
|       |         |       |        |           |   рием   |     |          |         |          | деятель-  |
|       |         |       |        |           |          |     |          |         |          |   ность   |
|-------+---------+-------+--------+-----------+----------+-----+----------+---------+----------+-----------|
|   1   |    2    |   3   |   4    |     5     |    6     |  7  |    8     |    9    |    10    |    11     |
|-------+---------+-------+--------+-----------+----------+-----+----------+---------+----------+-----------|
|1      |         |       |        |           |          |     |          |         |          |           |
|-------+---------+-------+--------+-----------+----------+-----+----------+---------+----------+-----------|
|2      |         |       |        |           |          |     |          |         |          |           |
|-------+---------+-------+--------+-----------+----------+-----+----------+---------+----------+-----------|
|       |         |       |        |           |          |     |          |         |          |           |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 14. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях в
                 сфере финансового рынка, объединяющих специализированные
                 депозитарии

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|     Членство в      | Наименование саморегулируемой |  Дата вступления в   |    Дата прекращения    |
|стро-|  саморегулируемой   |     организации (полное и     |   саморегулируемую   |       членства в       |
| ки  | организации (член,  |   сокращенное (при наличии)   |     организацию      |    саморегулируемой    |
|     |ассоциированный член)|                               |                      |      организации       |
|-----+---------------------+-------------------------------+----------------------+------------------------|
|  1  |          2          |               3               |          4           |           5            |
|-----+---------------------+-------------------------------+----------------------+------------------------|
|1    |                     |                               |                      |                        |
|-----+---------------------+-------------------------------+----------------------+------------------------|
|2    |                     |                               |                      |                        |
|-----+---------------------+-------------------------------+----------------------+------------------------|
|     |                     |                               |                      |                        |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 15. Сведения о действующих договорах страхования
ответственности специализированного депозитария

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Полное  |Регистрационный |   ИНН   |  ОГРН  | Номер  |  Дата  | Период |Перечень|Страхо-|  Размер   |
|стро-|наимено- |     номер      |страхов- |страхов-|договора|заключе-|страхо- |рисков, |  вая  |франшизы по|
| ки  |  вание  |записи в едином |  щика   |  щика  |страхо- |  ния   | вания  |включен-|сумма, | договору  |
|     |страхов- |государственном |         |        | вания  |договора|        |  ных   | руб.  |страховани-|
|     |  щика   |    реестре     |         |        |        |страхо- |        |   в    |       |  я, руб.  |
|     |         |   субъектов    |         |        |        | вания  |        |договор |       |           |
|     |         |страхового дела |         |        |        |        |        |страхо- |       |           |
|     |         |                |         |        |        |        |        | вания  |       |           |
|-----+---------+----------------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+-------+-----------|
|  1  |    2    |       3        |    4    |   5    |   6    |   7    |   8    |   9    |  10   |    11     |
|-----+---------+----------------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+-------+-----------|
|     |         |                |         |        |        |        |        |        |       |           |
|-----+---------+----------------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+-------+-----------|
|     |         |                |         |        |        |        |        |        |       |           |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 16. Сведения о внутренних документах специализированного
                 депозитария, устанавливающих требования к деятельности
                 специализированного депозитария, осуществляемой на
                 основании лицензии на осуществление деятельности
                 специализированного депозитария инвестиционных фондов,
                 паевых инвестиционных фондов и негосударственных
                 пенсионных фондов

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|    Наименование    |   Дата утверждения    |     Наличие документа в      |    Краткое описание     |
|стро-|     документа      |  последней редакции   |        соответствии с        |  содержания документа   |
| ки  |                    |       документа       | законодательством Российской |                         |
|     |                    |                       |  Федерации (обязательно, не  |                         |
|     |                    |                       |         обязательно)         |                         |
|-----+--------------------+-----------------------+------------------------------+-------------------------|
|  1  |         2          |           3           |              4               |            5            |
|-----+--------------------+-----------------------+------------------------------+-------------------------|
|1    |                    |                       |                              |                         |
|-----+--------------------+-----------------------+------------------------------+-------------------------|
|2    |                    |                       |                              |                         |
|-----+--------------------+-----------------------+------------------------------+-------------------------|
|     |                    |                       |                              |                         |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 17. Сведения об адресах и номерах телефонов
специализированного депозитария

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|     Адрес      |Адрес фактического места|    Адрес для     | Номера  |  Адреса   |     Адрес сайта в      |
|специализирован-|       нахождения       |   направления    |телефонов|электронной|информационно-телекомму-|
|ного депозитария|  специализированного   |     почтовой     |         |   почты   |    никационной сети    |
|                |      депозитария       | корреспонденции  |         |           |       "Интернет"       |
|----------------+------------------------+------------------+---------+-----------+------------------------|
|       1        |           2            |        3         |    4    |     5     |           6            |
|----------------+------------------------+------------------+---------+-----------+------------------------|
|                |                        |                  |         |           |                        |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 18. Сведения об обособленных подразделениях, осуществляющих
функции специализированного депозитария

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|   Полное   |   Дата    |     Вид     |   Адрес    | Адрес для  |  Номера   |        Функции         |
|стро-|наименование| открытия  |обособленного|обособленно-|направления | телефонов |  специализированного   |
| ки  |обособленно-|обособлен- |подразделения|     го     |  почтовой  |обособлен- |      депозитария,      |
|     |     го     |   ного    |  (филиал,   |подразделе- |корреспонде-|   ного    |     осуществляемые     |
|     |подразделе- |подразделе-|представите- |    ния     |    нции    |подразделе-|      обособленным      |
|     |    ния     |    ния    |   льство)   |            |            |    ния    |     подразделением     |
|-----+------------+-----------+-------------+------------+------------+-----------+------------------------|
|  1  |     2      |     3     |      4      |     5      |     6      |     7     |           8            |
|-----+------------+-----------+-------------+------------+------------+-----------+------------------------|
|1    |            |           |             |            |            |           |                        |
|-----+------------+-----------+-------------+------------+------------+-----------+------------------------|
|2    |            |           |             |            |            |           |                        |
|-----+------------+-----------+-------------+------------+------------+-----------+------------------------|
|     |            |           |             |            |            |           |                        |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 19. Сведения о работниках специализированного депозитария

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|  Номер  |                                    Вид сведений                                     |Содержание |
| строки  |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|    1    |                                          2                                          |     3     |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1        |            Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений)             |     x     |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1      |Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) специализированного |           |
|         |                                     депозитария                                     |     x     |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.1    |Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в       |           |
|         |соответствии со штатным расписанием                                                  |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.2    |Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля)   |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.3    |Фамилия, имя и (при наличии) отчество                                                |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.4    |ИНН                                                                                  |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.5    |Иной идентификатор                                                                   |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.5.1  |Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.6    |Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка  |     x     |
|         |(квалификация, серия, номер, дата выдачи)                                            |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.6.1  |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.6.2  |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|...      |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.7    |Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет       |           |
|         |функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с       |           |
|         |должностной инструкцией                                                              |     x     |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.7.1  |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1.7.2  |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|...      |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.2      | Количество работников службы внутреннего контроля (при ее наличии), за исключением  |           |
|         |                   руководителя службы внутреннего контроля, чел.                    |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3      |  Сведения о работниках отдельного структурного подразделения, к функциям которого   |           |
|         |        относится осуществление деятельности специализированного депозитария         |     x     |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3.1    |Полное наименование отдельного структурного подразделения                            |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3.2    |            Сведения о руководителе отдельного структурного подразделения            |     x     |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3.2.1  |Наименование должности руководителя отдельного структурного подразделения в          |           |
|         |соответствии со штатным расписанием                                                  |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3.2.2  |Дата назначения на должность руководителя отдельного структурного подразделения      |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3.2.3  |Фамилия, имя и (при наличии) отчество                                                |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3.2.4  |ИНН                                                                                  |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3.2.5  |Иной идентификатор                                                                   |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3.2.5.1|Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3.2.6  |Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка  |     x     |
|         |(квалификация, серия, номер, дата выдачи)                                            |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3.2.6.1|                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3.2.6.2|                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|...      |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.4      |                             Общие сведения о работниках                             |     x     |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.4.1    |Общее количество работников, чел.                                                    |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.4.2    |Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого     |           |
|         |относится осуществление деятельности специализированного депозитария, чел.           |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.4.3    |Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого     |           |
|         |относится осуществление деятельности специализированного депозитария, имеющих        |           |
|         |квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по            |           |
|         |деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых           |           |
|         |инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, чел.                    |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2        |  Сведения о работниках обособленного подразделения специализированного депозитария  |     x     |
|         |  (заполняется отдельно по каждому обособленному подразделению, к функциям которого  |           |
|         |        относится осуществление деятельности специализированного депозитария)        |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.1      |Полное наименование обособленного подразделения                                      |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.2      |                 Сведения о руководителе обособленного подразделения                 |     x     |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.2.1    |Наименование должности руководителя обособленного подразделения в соответствии со    |           |
|         |штатным расписанием                                                                  |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2..2.2   |Дата назначения на должность руководителя обособленного подразделения                |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.2.3    |Фамилия, имя и (при наличии) отчество                                                |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.2.4    |ИНН                                                                                  |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.2.5    |Иной идентификатор                                                                   |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.2.5.1  |Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.2.6    |Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка  |     x     |
|         |(квалификация, серия, номер, дата выдачи)                                            |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.2.6.1  |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.2.6.2  |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|...      |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3      |   Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) обособленного    |     x     |
|         |                                    подразделения                                    |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.1    |Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в       |           |
|         |соответствии со штатным расписанием                                                  |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.2    |Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля)   |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.3    |Фамилия, имя и (при наличии) отчество                                                |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.4    |ИНН                                                                                  |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.5    |Иной идентификатор                                                                   |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.5.1  |Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.6    |Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка  |     x     |
|         |(квалификация, серия, номер, дата выдачи)                                            |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.6.1  |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.6.2  |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|...      |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.7    |Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет       |     x     |
|         |функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с       |           |
|         |должностной инструкцией                                                              |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.7.1  |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3.7.2  |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|...      |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.4      | Количество работников службы внутреннего контроля (при ее наличии), за исключением  |           |
|         |                   руководителя службы внутреннего контроля, чел.                    |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5      |      Сведения о работниках отдельного структурного подразделения обособленного      |     x     |
|         |       подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности       |           |
|         |                           специализированного депозитария                           |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5.1    |Полное наименование отдельного структурного подразделения обособленного подразделения|           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5.2    |Сведения о руководителе отдельного структурного подразделения обособленного          |     x     |
|         |подразделения                                                                        |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5.2.1  |Наименование должности руководителя отдельного структурного подразделения            |           |
|         |обособленного подразделения в соответствии со штатным расписанием                    |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5.2.2  |Дата назначения на должность руководителя отдельного структурного подразделения      |           |
|         |обособленного подразделения                                                          |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5.2.3  |Фамилия, имя и (при наличии) отчество                                                |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5.2.4  |ИНН                                                                                  |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5.2.5  |Иной идентификатор                                                                   |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5.2.5.1|Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5.2.6  |Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка  |     x     |
|         |(квалификация, серия, номер, дата выдачи)                                            |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5.2.6.1|                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5.2.6.2|                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|...      |                                                                                     |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.6      |               Общие сведения о работниках обособленного подразделения               |     x     |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.6.1    |Общее количество работников, чел.                                                    |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.6.2    |Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого     |           |
|         |относится осуществление деятельности специализированного депозитария, чел.           |           |
|---------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.6.3    |Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого     |           |
|         |относится осуществление деятельности специализированного депозитария, имеющих        |           |
|         |квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по            |           |
|         |деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых           |           |
|         |инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, чел.                    |           |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 20. Сведения об органах управления специализированного
депозитария

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|  Номер   |                                    Вид сведений                                     |Содержание |
|  строки  |                                                                                     |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|    1     |                                          2                                          |     3     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1         |    Информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа    |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.1       |Фамилия, имя и (при наличии) отчество                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.2       |Дата рождения                                                                        |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.3       |Место рождения                                                                       |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.4       |Место жительства (регистрации)                                                       |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.5       |ИНН                                                                                  |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.6       |СНИЛС                                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.7       |Иной идентификатор                                                                   |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.7.1     |Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица     |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.7.2     |Наименование органа, выдавшего документ                                              |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.7.3     |Дата выдачи документа                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.8       |Должность, занимаемая в организации                                                  |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.9       |Дата назначения на должность                                                         |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.10      |Сведения о работе по совместительству в иных организациях                            |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.10.1    |Наименование организации                                                             |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.10.2    |Должность                                                                            |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.11      |Сведения о работе в финансовых организациях за последние 5 лет                       |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.11.1    |Наименование организации                                                             |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.11.2    |ИНН организации                                                                      |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.11.3    |ОГРН организации                                                                     |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.11.4    |Период работы                                                                        |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.11.5    |Должность (должности)                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.12      |Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих|     x     |
|          |им квалификационных аттестатов                                                       |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.12.1    |Серия                                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.12.2    |Номер                                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.12.3    |Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата                   |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.12.4    |Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста         |           |
|          |финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату               |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.13      |Сведения о высшем образовании                                                        |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.13.1    |Наименование вуза                                                                    |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.13.2    |Год окончания вуза                                                                   |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.13.3    |Номер диплома                                                                        |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.13.4    |Специальность по диплому                                                             |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|1.13.5.   |Квалификация по диплому                                                              |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2         |     Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии)      |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.1       |Фамилия, имя и (при наличии) отчество                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.2       |Дата рождения                                                                        |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.3       |Место рождения                                                                       |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.4       |Место жительства (регистрации)                                                       |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.5       |ИНН                                                                                  |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.6       |СНИЛС                                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.7       |Иной идентификатор                                                                   |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.7.1     |Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица     |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.7.2     |Наименование органа, выдавшего документ                                              |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.7.3     |Дата выдачи документа                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.8       |Должность, занимаемая в организации                                                  |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.9       |Дата включения в состав коллегиального исполнительного органа                        |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.10      |Сведения о работе по совместительству в иных организациях                            |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.10.1    |Наименование организации                                                             |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.10.2    |Должность                                                                            |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.11      |Сведения о работе в финансовых организациях за последние 5 лет                       |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.11.1    |Наименование организации                                                             |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.11.2    |ИНН организации                                                                      |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.11.3    |ОГРН организации                                                                     |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.11.4    |Период работы                                                                        |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.11.5    |Должность (должности)                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.12      |Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих|     x     |
|          |им квалификационных аттестатов                                                       |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.12.1    |Серия                                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.12.2    |Номер                                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.12.3    |Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата                   |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|2.12.4    |Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста         |           |
|          |финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату               |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3         |              Информация о совете директоров (указывается при наличии)               |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1       |Председатель совета директоров                                                       |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.1     |Фамилия, имя и (при наличии) отчество                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.2     |Дата рождения                                                                        |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.3     |Место рождения                                                                       |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.4     |Место жительства (регистрации)                                                       |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.5     |ИНН                                                                                  |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.6     |СНИЛС                                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.7     |Иной идентификатор                                                                   |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.7.1   |Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица     |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.7.2   |Наименование органа, выдавшего документ                                              |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.7.3   |Дата выдачи документа                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.8     |Дата включения в состав совета директоров                                            |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.9     |Сведения о работе в иных организациях                                                |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.9.1   |Наименование организации                                                             |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.9.2   |Должность                                                                            |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.10    |Сведения о работе в финансовых организациях за последние 5 лет                       |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.10.1  |Наименование организации                                                             |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.10.2  |ИНН организации                                                                      |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.10.3  |ОГРН организации                                                                     |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.10.4  |Период работы                                                                        |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.1.10.5  |Должность (должности)                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.      |Член совета директоров                                                               |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.1     |Фамилия, имя и (при наличии) отчество                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.2     |ИНН                                                                                  |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.3     |СНИЛС                                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.4     |Иной идентификатор                                                                   |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.4.1   |Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица     |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.4.2   |Наименование органа, выдавшего документ                                              |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.4.3   |Дата выдачи документа                                                                |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.5     |Дата включения в состав совета директоров                                            |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.6     |Сведения о работе в иных организациях                                                |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.6.1   |Наименование организации                                                             |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.6.2   |Должность                                                                            |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.7     |Сведения о работе в финансовых организациях за последние 5 лет                       |     x     |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.7.1   |Наименование организации                                                             |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.7.2   |ИНН организации                                                                      |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.7.3   |ОГРН организации                                                                     |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.7.4   |Период работы                                                                        |           |
|----------+-------------------------------------------------------------------------------------+-----------|
|3.2.7.5   |Должность (должности)                                                                |           |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 21. Сведения об участии в отчетном периоде
                 специализированного депозитария в судебных
                 разбирательствах в связи с осуществлением деятельности
                 специализированного депозитария

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер | Вид лица, в качестве  |   Наименование    |  Дата начала  |  Номер дела  |    Описание существа    |
|строки|       которого        | судебного органа, |   судебного   |              |судебного разбирательства|
|      |  специализированный   | рассматривающего  |разбирательства|              |  с указанием сторон по  |
|      |депозитарий участвует в|       дело        |               |              |          делу           |
|      |         деле          |                   |               |              |                         |
|------+-----------------------+-------------------+---------------+--------------+-------------------------|
|  1   |           2           |         3         |       4       |      5       |            6            |
|------+-----------------------+-------------------+---------------+--------------+-------------------------|
|1     |                       |                   |               |              |                         |
|------+-----------------------+-------------------+---------------+--------------+-------------------------|
|2     |                       |                   |               |              |                         |
|------+-----------------------+-------------------+---------------+--------------+-------------------------|
|      |                       |                   |               |              |                         |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 22. Сведения о полученных за период с предыдущей отчетной
                 даты по текущую отчетную дату специализированным
                 депозитарием в связи с осуществлением деятельности
                 специализированного депозитария обращениях клиентов и
                 иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы, и других
                 подобных обращениях

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер |  Полное наименование юридического  |  Дата поступления  | Краткое изложение |Результат рассмотрения|
|строки| лица (фамилия, имя и (при наличии) |     обращения      |существа обращения |      обращения       |
|      |    отчество физического лица),     |                    |                   |                      |
|      |       направившего обращение       |                    |                   |                      |
|------+------------------------------------+--------------------+-------------------+----------------------|
|  1   |                 2                  |         3          |         4         |          5           |
|------+------------------------------------+--------------------+-------------------+----------------------|
|1     |                                    |                    |                   |                      |
|------+------------------------------------+--------------------+-------------------+----------------------|
|2     |                                    |                    |                   |                      |
|------+------------------------------------+--------------------+-------------------+----------------------|
|      |                                    |                    |                   |                      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________
                                                           (должность)            (Ф.И.О.)
"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за
составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________
                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного
                                                                                     телефона)

 Порядок составления и представления отчетности по форме 0420860 "Общие
        сведения о деятельности специализированного депозитария"

     1. Отчетность по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности
специализированного депозитария" (далее - Отчет) составляется
специализированным депозитарием, имеющим лицензию на осуществление
депозитарной деятельности и лицензию на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее -
лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария),
ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца и
представляется в Банк России в течение 10 рабочих дней по окончании
отчетного месяца, начиная с календарного месяца, в котором ему
предоставлена лицензия на осуществление деятельности специализированного
депозитария, по календарный месяц, предшествующий месяцу, в котором
аннулирована (прекратила действие) лицензия на осуществление деятельности
специализированного депозитария.
     В случае выявления специализированным депозитарием фактов
представления им в Банк России Отчета, содержащего неверные или
неактуальные значения показателей, за любой отчетный месяц в течение
последних трех лет исправленный Отчет должен быть представлен
специализированным депозитарием в течение 10 рабочих дней со дня
выявления таких фактов. Электронный документ с исправленным Отчетом
должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений
показателей и описанием причин их отражения.
     При формировании электронного документа с исправленным Отчетом за
определенный отчетный месяц Отчеты за другие отчетные месяцы в него не
включаются. Исправленные Отчеты за каждый отчетный месяц направляются
специализированным депозитарием в Банк России отдельным электронным
документом.
     2. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если
специализированный депозитарий является кредитной организацией), код
территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный
номер (далее - ОГРН), отчетная дата, полное наименование
специализированного депозитария.
     3. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений
о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями
Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451;
2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31,
ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701;
2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23,
ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9,
ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82).
     4. При заполнении Отчета все числовые показатели представляются в
рублях с точностью до двух знаков после запятой (кроме показателей,
отражающих количество работников специализированного депозитария).
Относительные величины (проценты, доли) указываются с точностью до двух
знаков после запятой. Округление осуществляется по математическим
правилам. Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм"
- месяц, "гггг" - год.
     Понятия "резидент" и "нерезидент" используются в соответствии с
валютным законодательством Российской Федерации.
     5. В разделе 4 Отчета в случае, если эмиссии двух или более выпусков
облигаций обеспечены одним ипотечным покрытием, сведения о каждом выпуске
облигаций отражаются в графах 6 и 7 по отдельной дополнительной
подстроке. В этом случае графы 2-5 дополнительных подстрок раздела 4 не
заполняются.
     6. В разделах 6 и 7 Отчета в случае заключения негосударственным
пенсионным фондом договоров с несколькими управляющими компаниями
сведения о каждой управляющей компании отражаются в графах 8-12 по
отдельной дополнительной подстроке. В этом случае графы 2-7
дополнительных подстрок разделов 6 и 7 не заполняются.
     В случае если у негосударственного пенсионного фонда аннулирована
лицензия на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию, данные о таком негосударственном пенсионном
фонде включаются в Отчет до прекращения деятельности временной
администрации негосударственного пенсионного фонда.
     7. В разделе 9 Отчета в случае заключения страховщиком договоров с
несколькими управляющими компаниями сведения о каждой управляющей
компании отражаются в графах 9-13 по отдельной дополнительной подстроке.
В этом случае графы 2-8 дополнительных подстрок раздела 9 не заполняются.
     8. В графе 7 раздела 10 Отчета приводится следующая информация по
контрагенту, указанному в графе 6 раздела 10 Отчета.
     Для резидентов - ИНН: десятизначный - для юридических лиц,
двенадцатизначный - для физических лиц (в том числе индивидуальных
предпринимателей).
     При отсутствии у физического лица - резидента, не являющегося
индивидуальным предпринимателем, ИНН указывается страховой номер
индивидуального лицевого счета (СНИЛС) или серия и номер паспорта.
     Для нерезидентов указывается идентификационный номер
налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax
Identification Number) (далее - TIN) или регистрационный номер в стране
регистрации (в случае отсутствия TIN).
     При отсутствии у нерезидента TIN и регистрационного номера в стране
регистрации указывается пять нулей.
     9. В случае если предусмотренная разделами 1-11 Отчета стоимость
имущества, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает
соответствующие услуги, на отчетную дату не рассчитывается, в разделах
1-11 Отчета указывается стоимость имущества по состоянию на последнюю
дату расчета, предшествующую отчетной дате. В случае если по отдельной
строке разделов 1-11 Отчета стоимость имущества, в отношении которого
специализированный депозитарий оказывает соответствующие услуги,
принимает отрицательное значение, при расчете показателей раздела 11
Отчета стоимость такого имущества принимается равной нулю.
     10. В разделе 12 Отчета отражаются общие суммы фактически
полученного вознаграждения специализированного депозитария за период с
предыдущей отчетной даты по каждому из видов договоров об оказании услуг
специализированного депозитария, в том числе суммы вознаграждения
специализированного депозитария, фактически полученные за период с
предыдущей отчетной даты по договорам, прекращенным в течение отчетного
месяца.
     11. В разделе 13 Отчета отражаются сведения о депозитарных
договорах, заключенных специализированным депозитарием с иными
депозитариями для целей учета и хранения имущества, в отношении которого
специализированный депозитарий осуществляет деятельность, за исключением
договоров в отношении имущества, указываемого в отчетности по форме
0420863 "Отчетность об ипотечном покрытии", а также договоров с
центральным депозитарием, депозитарием, осуществляющим обязательное
централизованное хранение ценных бумаг, или иностранной организацией,
включенной в перечень иностранных организаций, которым центральный
депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя,
утвержденный Указанием Банка России от 22 июня 2016 года N 4051-У "Об
утверждении перечня иностранных организаций, которым центральный
депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля
2016 года N 42867.
     В графе 7 раздела 13 Отчета указывается вид ценных бумаг ("акция",
"облигация", "депозитарная расписка", "инвестиционный пай паевого
инвестиционного фонда", "пай (акция) иностранного инвестиционного фонда",
"вексель", "ипотечный сертификат участия", "закладная", "иная ценная
бумага").
     По каждому виду ценных бумаг в графе 8 раздела 13 Отчета указываются
(при наличии) следующие идентификаторы ценной бумаги:
     по акциям, облигациям, депозитарным распискам, паям (акциям)
иностранного инвестиционного фонда - международный идентификационный код
ценной бумаги (International Security Identification Number) (далее -
ISIN). В случае отсутствия ISIN указывается регистрационный номер выпуска
ценных бумаг;
     по паям паевого инвестиционного фонда - ISIN. В случае отсутствия
ISIN указывается регистрационный номер правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом;
     по ипотечным сертификатам участия - ISIN. В случае отсутствия ISIN
указывается регистрационный номер правил доверительного управления
ипотечным покрытием.
     В случае отсутствия сведений об ISIN, регистрационном номере выпуска
ценных бумаг, регистрационном номере правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, регистрационном номере правил
доверительного управления ипотечным покрытием в графе 8 раздела 13 Отчета
могут быть указаны иные идентификаторы, позволяющие идентифицировать
ценные бумаги.
     По закладным, векселям и ценным бумагам, по которым в графе 7
раздела 13 Отчета указано "иная ценная бумага" графа 8 раздела 13 Отчета
не заполняется.
     В графе 9 раздела 13 Отчета указывается:
     по акциям, облигациям, депозитарным распискам - наименование
эмитента;
     по паям паевого инвестиционного фонда - полное наименование паевого
инвестиционного фонда и наименование управляющей компании паевого
инвестиционного фонда;
     по паям (акциям) иностранного инвестиционного фонда - наименование
иностранного инвестиционного фонда и наименование лица, выдавшего паи
(выпустившего акции), если выдачу паев (выпуск акций) осуществил не
инвестиционный фонд;
     по векселям - наименование векселедателя;
     по ипотечным сертификатам участия - индивидуальное обозначение,
идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием, и
наименование управляющего ипотечным покрытием;
     по закладным - фамилия, имя и (при наличии) отчество физического
лица (наименование юридического лица) - должника по кредитному договору
(договору займа), удостоверенному закладной;
     по иным ценным бумагам - фамилия, имя и (при наличии) отчество
физического лица (наименование юридического лица), обязанного по ценным
бумагам.
     В графе 10 раздела 13 Отчета указывается:
     по акциям, облигациям, депозитарным распискам, паям паевого
инвестиционного фонда, ипотечным сертификатам участия, эмитентами которых
являются резиденты, - ИНН эмитента;
     по векселям - ИНН векселедателя - резидента или TIN векселедателя -
нерезидента;
     по закладным - ИНН должника - резидента по кредитному договору или
TIN должника - нерезидента по кредитному договору;
     по иным ценным бумагам - ИНН лица, обязанного по ценным бумагам, -
резидента или TIN лица, обязанного по ценным бумагам, - нерезидента.
     В случае отсутствия сведений об ИНН или TIN эмитента, векселедателя,
должника по кредитному договору, иного лица, обязанного по ценным
бумагам, в графе 10 раздела 13 Отчета могут быть указаны иные
идентификаторы, позволяющие однозначно установить лицо, обязанное по
ценным бумагам.
     В графе 11 раздела 13 Отчета отражаются следующие сведения об
указанном в разделах 1-2, 5-10 Отчета имуществе, в отношении которого
специализированный депозитарий оказывает соответствующие услуги (далее -
инвестиционный портфель):
     по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 1 Отчета, -
наименование акционерного инвестиционного фонда;
     по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 2 Отчета, -
название паевого инвестиционного фонда и наименование управляющей
компании этого паевого инвестиционного фонда;
     по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 5 Отчета, -
"Пенсионный фонд Российской Федерации";
     по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 6 Отчета, -
наименование негосударственного пенсионного фонда с указанием в скобках
"ПН";
     по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 7 Отчета, -
наименование негосударственного пенсионного фонда с указанием в скобках
"ПР";
     по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 8 Отчета, -
наименование уполномоченного федерального органа исполнительной власти,
обеспечивающего функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного
обеспечения военнослужащих;
     по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 9 Отчета, -
наименование страховщика;
     по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 10 Отчета, -
"прочие клиенты".
     В случае если имущество, составляющее инвестиционный портфель
находится в доверительном управлении, информация о лице, осуществляющем
доверительное управление соответствующим инвестиционным портфелем, в
графе 11 не отражается.
     12. В разделе 14 Отчета отражаются сведения о членстве, в том числе
ассоциированном членстве, в саморегулируемых организациях в сфере
финансового рынка, объединяющих специализированные депозитарии. В случае
если специализированный депозитарий прекратил членство в саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка, объединяющей специализированные
депозитарии, и на отчетную дату не вступил в другую саморегулируемую
организацию в сфере финансового рынка, объединяющую специализированные
депозитарии, в разделе 14 Отчета отражаются сведения о саморегулируемой
организации, членство в которой прекращено, с указанием в графе 5 даты
прекращения членства.
     13. В разделе 15 Отчета отражаются сведения о действующих договорах
страхования ответственности специализированного депозитария. В случае
заключения дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося
изменения показателей, предусмотренных Отчетом, указывается информация о
договоре страхования с учетом изменений, предусмотренных дополнительным
соглашением к нему.
     14. В разделе 17 Отчета указываются:
     адрес специализированного депозитария, определяемый местом
государственной регистрации юридического лица по месту нахождения его
постоянно действующего исполнительного органа;
     адрес фактического места нахождения специализированного депозитария,
определяемый основным местом ведения деятельности специализированного
депозитария на основании лицензии на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
     адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов,
адрес электронной почты - актуальная контактная информация
специализированного депозитария;
     адрес сайта специализированного депозитария в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
     15. В разделе 19 Отчета отражаются сведения о работниках
специализированного депозитария.
     В случае временного отсутствия работников, занимающих должности,
перечисленные в разделе 19 Отчета, указываются сведения о лицах,
назначенных исполняющими обязанности таких работников по состоянию на
отчетную дату.
     В строках 1.1.5, 1.3.2.5, 2.2.5, 2.3.5 и 2.5.2.5 при отсутствии у
физического лица ИНН указывается двузначное значение типа идентификатора
сведений о физическом лице, которое в зависимости от документа,
идентифицирующего физическое лицо, принимает значение в соответствии с
пунктом 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской
Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания
информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату
платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному
Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913,
2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883, 13 апреля
2017 года N 46369 (далее - приказ Минфина России N 107н). В строках
1.1.5.1, 1.2.5.1, 2.2.5.1 и 2.3.5.1 указываются серия (при наличии) и
номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
     В случае наличия у контролера (руководителя службы внутреннего
контроля) специализированного депозитария, руководителя отдельного
структурного подразделения, руководителя обособленного подразделения
специализированного депозитария двух или более квалификационных
аттестатов специалиста финансового рынка, сведения о каждом из
квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка отражаются по
отдельной дополнительной подстроке.
     Количество работников указывается в соответствии со штатным
расписанием организации.
     16. В разделе 20 Отчета информация указывается отдельно по каждому
лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа,
являющемуся членом коллегиального исполнительного органа или входящему в
состав совета директоров. В случае если лицо осуществляет функции
единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального
исполнительного органа и одновременно входит в состав совета директоров,
сведения по такому лицу указываются дважды.
     В строках 1.7, 2.7, 3.1.7, 3.2.4 при отсутствии у физического лица
ИНН и страхового номера индивидуального лицевого счета (СНИЛС)
указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в
соответствии с пунктом 6 приложения 4 к приказу Минфина России N 107н.
     В строках 1.7.1, 2.7.1, 3.1.7.1, 3.2.4.1 указываются серия (при
наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
     В строках 1.10 и 2.10 указывается полное наименование организации, в
которой лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа
или являющееся членом коллегиального исполнительного органа, работает по
совместительству, и занимаемая им должность.
     При заполнении строк 1.11, 2.11, 3.1.10 и 3.2.7 в качестве сведений
о работе лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного
органа или являющегося членом коллегиального исполнительного органа, или
входящего в состав совета директоров, в финансовых организациях за
последние 5 лет указывается полное наименование, ИНН и ОГРН финансовой
организации, период работы с даты начала по дату окончания работы в
финансовой организации, должность (должности), занимаемая (занимаемые) в
финансовой организации в течение периода работы. Строки 1.11, 2.11,
3.1.10 и 3.2.7 заполняются отдельно по каждой такой финансовой
организации.
     В строках 1.12.1-1.12.4 и 2.12.1-2.12.4 указываются данные
квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или
соответствующих им квалификационных аттестатов.
     В строках 3.1.9.1, 3.1.9.2, 3.2.6.1, 3.2.6.2 указываются полное
наименование организации, в которой работает соответствующее лицо, и
занимаемая должность.

                                                             Приложение 2
                  к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
                  "О формах, сроках и порядке составления и представления
         отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
             порядке и сроке представления отчетности специализированного
             депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
                 отчетности специализированного депозитария в управляющую
                        компанию, осуществляющую доверительное управление
                 накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
                  уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
                   обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
                            системы жилищного обеспечения военнослужащих"

                                                                  (форма)

                               +----------------------------------------------------------------------------+
                               |   Номер   |    Номер лицензии на    |Регист- |  Код   |Идентифи-| Основной |
                               |лицензии на|      осуществление      |рацион- |террито-|кационный|государст-|
                               |осуществле-|      деятельности       |  ный   | рии по |  номер  |  венный  |
                               |    ние    |   специализированного   | номер  | ОКАТО  |налогоп- |регистра- |
                               |депозитар- |       депозитария       |кредит- |        |лательщи-| ционный  |
                               |    ной    | инвестиционных фондов,  |  ной   |        |ка (ИНН) |  номер   |
                               |деятельнос-|  паевых инвестиционных  |органи- |        |         |  (ОГРН)  |
                               |    ти     |        фондов и         | зации  |        |         |          |
                               |           |    негосударственных    |        |        |         |          |
                               |           |    пенсионных фондов    |        |        |         |          |
                               |-----------+-------------------------+--------+--------+---------+----------|
                               |           |                         |        |        |         |          |
                               +----------------------------------------------------------------------------+

                    Отчетность об ипотечном покрытии
          по состоянию на "____"___________________ ________г.

Полное наименование специализированного
депозитария___________________________________________

                                              Код формы по ОКУД 1 0420863
                                                                 Месячная

------------------------------
     1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------

     Раздел 1. Сведения об эмитенте облигаций с ипотечным покрытием
(управляющем ипотечным покрытием)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|  Полное наименование эмитента  |    ИНН эмитента облигаций с     |  ОГРН эмитента облигаций с ипотечным   |
|облигаций с ипотечным покрытием |ипотечным покрытием (управляющего|   покрытием (управляющего ипотечным    |
|    (управляющего ипотечным     |      ипотечным покрытием)       |               покрытием)               |
|           покрытием)           |                                 |                                        |
|--------------------------------+---------------------------------+----------------------------------------|
|               1                |                2                |                   3                    |
|--------------------------------+---------------------------------+----------------------------------------|
|                                |                                 |                                        |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 2. Сведения об объекте обеспечения ипотечным покрытием

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|     Объект      |  Государственный регистрационный   |  Код  |  Индивидуальное   |  Объектом обеспечения  |
|   обеспечения   |      номер выпуска (выпусков)      | ISIN  |   обозначение,    |  ипотечным покрытием   |
|    ипотечным    |      (дополнительного выпуска      | (если | идентифицирующее  |   являются жилищные    |
|    покрытием    |(дополнительных выпусков) облигаций |присво-|     ипотечные     | облигации с ипотечным  |
|                 |    с данным ипотечным покрытием    |  ен)  |сертификаты участия|       покрытием        |
|                 |   (регистрационный номер правил    |       |с данным ипотечным |                        |
|                 |доверительного управления ипотечным |       |     покрытием     |                        |
|                 |             покрытием)             |       |                   |                        |
|-----------------+------------------------------------+-------+-------------------+------------------------|
|        1        |                 2                  |   3   |         4         |           5            |
|-----------------+------------------------------------+-------+-------------------+------------------------|
|                 |                                    |       |                   |                        |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 3. Сведения о размере ипотечного покрытия

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Размер ипотечного|   Общая непогашенная    |  Код валюты, в   |    Количество    |    Размер ипотечного    |
| покрытия, руб.  |  номинальная стоимость  | которой выражены |выданных ипотечных|  покрытия в расчете на  |
|                 | облигаций, обеспеченных | обязательства по |   сертификатов   |один ипотечный сертификат|
|                 |    данным ипотечным     |   облигациям с   |  участия, штук   |      участия, руб.      |
|                 |     покрытием, руб.     | данным ипотечным |                  |                         |
|                 |                         |    покрытием     |                  |                         |
|-----------------+-------------------------+------------------+------------------+-------------------------|
|        1        |            2            |        3         |        4         |            5            |
|-----------------+-------------------------+------------------+------------------+-------------------------|
|                 |                         |                  |                  |                         |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 4. Сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие

     Подраздел 4.1. Обеспеченные ипотекой требования

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|           Наименование показателя           |Код строки| Стоимость, |   Доля стоимости от   | Количество, |
|                                             |          |    руб.    |  размера ипотечного   |    штук     |
|                                             |          |            | покрытия, в процентах |             |
|---------------------------------------------+----------+------------+-----------------------+-------------|
|                      1                      |    2     |     3      |           4           |      5      |
|---------------------------------------------+----------+------------+-----------------------+-------------|
|Обеспеченные ипотекой требования - всего, в  |1         |            |                       |             |
|том числе:                                   |          |            |                       |             |
|---------------------------------------------+----------+------------+-----------------------+-------------|
|обеспеченные ипотекой требования,            |1.1       |            |                       |             |
|удостоверенные закладными, - всего, в том    |          |            |                       |             |
|числе:                                       |          |            |                       |             |
|---------------------------------------------+----------+------------+-----------------------+-------------|
|требования, обеспеченные ипотекой недвижимого|1.1.1     |            |                       |             |
|имущества, строительство которого не         |          |            |                       |             |
|завершено                                    |          |            |                       |             |
|---------------------------------------------+----------+------------+-----------------------+-------------|
|требования, обеспеченные ипотекой жилых      |1.1.2     |            |                       |             |
|помещений, строительство которых завершено   |          |            |                       |             |
|---------------------------------------------+----------+------------+-----------------------+-------------|
|требования, обеспеченные ипотекой недвижимого|1.1.3     |            |                       |             |
|имущества, не являющегося жилыми помещениями,|          |            |                       |             |
|строительство которого завершено             |          |            |                       |             |
|---------------------------------------------+----------+------------+-----------------------+-------------|
|обеспеченные ипотекой требования, не         |1.2       |            |                       |             |
|удостоверенные закладными, - всего, в том    |          |            |                       |             |
|числе:                                       |          |            |                       |             |
|---------------------------------------------+----------+------------+-----------------------+-------------|
|требования, обеспеченные ипотекой недвижимого|1.2.1     |            |                       |             |
|имущества, строительство которого не         |          |            |                       |             |
|завершено                                    |          |            |                       |             |
|---------------------------------------------+----------+------------+-----------------------+-------------|
|требования, обеспеченные ипотекой жилых      |1.2.2     |            |                       |             |
|помещений, строительство которых завершено   |          |            |                       |             |
|---------------------------------------------+----------+------------+-----------------------+-------------|
|требования, обеспеченные ипотекой недвижимого|1.2.3     |            |                       |             |
|имущества, не являющегося жилыми помещениями,|          |            |                       |             |
|строительство которого завершено             |          |            |                       |             |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 4.2. Ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю в
                 праве общей собственности на другое ипотечное покрытие

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|       Наименование показателя        |  Код строки  |    Стоимость, руб.    |  Доля стоимости от размера  |
|                                      |              |                       |   ипотечного покрытия, в    |
|                                      |              |                       |          процентах          |
|--------------------------------------+--------------+-----------------------+-----------------------------|
|                  1                   |      2       |           3           |              4              |
|--------------------------------------+--------------+-----------------------+-----------------------------|
|Ипотечные сертификаты участия,        |2             |                       |                             |
|удостоверяющие долю в праве общей     |              |                       |                             |
|собственности на другое ипотечное     |              |                       |                             |
|покрытие                              |              |                       |                             |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 4.3. Денежные средства

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|       Наименование показателя        |  Код строки  |    Сумма, руб.    |Доля суммы от размера ипотечного |
|                                      |              |                   |      покрытия, в процентах      |
|--------------------------------------+--------------+-------------------+---------------------------------|
|                  1                   |      2       |         3         |                4                |
|--------------------------------------+--------------+-------------------+---------------------------------|
|Денежные средства - всего, в том      |3             |                   |                                 |
|числе:                                |              |                   |                                 |
|--------------------------------------+--------------+-------------------+---------------------------------|
|в валюте Российской Федерации         |3.1           |                   |                                 |
|--------------------------------------+--------------+-------------------+---------------------------------|
|в иностранной валюте                  |3.2           |                   |                                 |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 4.4. Государственные ценные бумаги

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|       Наименование показателя        |  Код строки  |  Стоимость, руб.  |    Доля стоимости от размера    |
|                                      |              |                   |ипотечного покрытия, в процентах |
|--------------------------------------+--------------+-------------------+---------------------------------|
|                  1                   |      2       |         3         |                4                |
|--------------------------------------+--------------+-------------------+---------------------------------|
|Государственные ценные бумаги - всего,|4             |                   |                                 |
|в том числе:                          |              |                   |                                 |
|--------------------------------------+--------------+-------------------+---------------------------------|
|государственные ценные бумаги         |4.1           |                   |                                 |
|Российской Федерации                  |              |                   |                                 |
|--------------------------------------+--------------+-------------------+---------------------------------|
|государственные ценные бумаги         |4.2           |                   |                                 |
|субъектов Российской Федерации        |              |                   |                                 |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 4.5. Недвижимое имущество

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|       Наименование показателя        |   Код   |Стоимость,| Доля стоимости от |    Количество объектов    |
|                                      | строки  |   руб.   |размера ипотечного |недвижимого имущества, штук|
|                                      |         |          |    покрытия, в    |                           |
|                                      |         |          |     процентах     |                           |
|--------------------------------------+---------+----------+-------------------+---------------------------|
|                  1                   |    2    |    3     |         4         |             5             |
|--------------------------------------+---------+----------+-------------------+---------------------------|
|Недвижимое имущество - всего, в том   |5        |          |                   |                           |
|числе:                                |         |          |                   |                           |
|--------------------------------------+---------+----------+-------------------+---------------------------|
|недвижимое имущество, строительство   |5.1      |          |                   |                           |
|которого не завершено                 |         |          |                   |                           |
|--------------------------------------+---------+----------+-------------------+---------------------------|
|жилые помещения, строительство которых|5.2      |          |                   |                           |
|завершено                             |         |          |                   |                           |
|--------------------------------------+---------+----------+-------------------+---------------------------|
|недвижимое имущество, не являющееся   |5.3      |          |                   |                           |
|жилыми помещениями, строительство     |         |          |                   |                           |
|которого завершено                    |         |          |                   |                           |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 5. Сведения о хранении и учете прав на закладные,
                 удостоверяющие обеспеченные ипотекой требования,
                 составляющие ипотечное покрытие

     Подраздел 5.1. Сведения о местах хранения закладных, находящихся на
хранении в специализированном депозитарии

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Наименование структурного   |    Адрес    |     Количество     |     Доля количества закладных,     |
|стро-|        подразделения         |фактического |     закладных,     |  находящихся на хранении в данном  |
| ки  |     специализированного      |    места    |   находящихся на   |месте хранения, от общего количества|
|     | депозитария, осуществляющего |  хранения   | хранении в данном  |   закладных, составляющих данное   |
|     |фактическое хранение закладных|  закладных  |месте хранения, штук|  ипотечное покрытие, в процентах   |
|-----+------------------------------+-------------+--------------------+------------------------------------|
|  1  |              2               |      3      |         4          |                 5                  |
|-----+------------------------------+-------------+--------------------+------------------------------------|
|1    |                              |             |                    |                                    |
|-----+------------------------------+-------------+--------------------+------------------------------------|
|2    |                              |             |                    |                                    |
|-----+------------------------------+-------------+--------------------+------------------------------------|
|     |                              |             |                    |                                    |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 5.2. Сведения о местах хранения закладных, переданных на
                 хранение депозитариям, привлеченным специализированным
                 депозитарием к исполнению своих обязанностей по хранению
                 закладных

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Полное  |  ИНН   |  ОГРН   |  Наименование   | Адрес  |Количес-|  Доля количества  |   Депозитарий   |
|стро-|наимено- |депози- |депозита-|  структурного   |фактиче-|  тво   |    закладных,     |  привлечен по   |
| ки  |  вание  | тария  |   рия   |  подразделения  | ского  |заклад- |  находящихся на   |   письменному   |
|     |депозита-|        |         |  депозитария,   | места  |  ных,  |     хранении,     |    указанию     |
|     |   рия   |        |         | осуществляющего |хранения|находя- |     от общего     |  управляющего   |
|     |         |        |         |   фактическое   |заклад- |щихся на|    количества     |    ипотечным    |
|     |         |        |         |    хранение     |  ных   |хранени-|    закладных,     |    покрытием    |
|     |         |        |         |    закладных    |        |и, штук |   составляющих    |                 |
|     |         |        |         |                 |        |        |ипотечное покрытие,|                 |
|     |         |        |         |                 |        |        |    в процентах    |                 |
|-----+---------+--------+---------+-----------------+--------+--------+-------------------+-----------------|
|  1  |    2    |   3    |    4    |        5        |   6    |   7    |         8         |        9        |
|-----+---------+--------+---------+-----------------+--------+--------+-------------------+-----------------|
|1    |         |        |         |                 |        |        |                   |                 |
|-----+---------+--------+---------+-----------------+--------+--------+-------------------+-----------------|
|2    |         |        |         |                 |        |        |                   |                 |
|-----+---------+--------+---------+-----------------+--------+--------+-------------------+-----------------|
|     |         |        |         |                 |        |        |                   |                 |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 5.3. Сведения о депозитариях, привлеченных
                 специализированным депозитарием к исполнению своих
                 обязанностей по учету прав на закладные

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Полное  |  ИНН   |  ОГРН   |Количество закладных, | Доля количества закладных, к |    Депозитарий    |
|стро-|наимено- |депози- |депозита-|     к исполнению     |   исполнению обязанностей    |     привлечен     |
| ки  |  вание  | тария  |   рия   |     обязанностей     |     специализированного      |  по письменному   |
|     |депозита-|        |         | специализированного  |         депозитария          |     указанию      |
|     |   рия   |        |         | депозитария по учету |   по учету прав на которые   |   управляющего    |
|     |         |        |         |   прав на которые    |привлечен данный депозитарий, |ипотечным покрытием|
|     |         |        |         |   привлечен данный   |     от общего количества     |                   |
|     |         |        |         |  депозитарий, штук   |   закладных, составляющих    |                   |
|     |         |        |         |                      |    ипотечное покрытие, в     |                   |
|     |         |        |         |                      |          процентах           |                   |
|-----+---------+--------+---------+----------------------+------------------------------+-------------------|
|  1  |    2    |   3    |    4    |          5           |              6               |         7         |
|-----+---------+--------+---------+----------------------+------------------------------+-------------------|
|1    |         |        |         |                      |                              |                   |
|-----+---------+--------+---------+----------------------+------------------------------+-------------------|
|2    |         |        |         |                      |                              |                   |
|-----+---------+--------+---------+----------------------+------------------------------+-------------------|
|     |         |        |         |                      |                              |                   |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 6. Сведения об исключении имущества из состава ипотечного
покрытия

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|   Вид   | Описание  | Стои-  |   Дата   |  Вид   | Описание  |Стоимость|  Дата  |Основание|Примеча-|
|стро-|имущест- |имущества, | мость  |исключения|имущест-|имущества, | (сумма) |включе- |исключе- |  ние   |
| ки  |   ва,   |исключенно-|(сумма) |из состава|  ва,   |включенного|имущест- | ния в  |   ния   |        |
|     |исключен-|    го     |имущест-|ипотечного|включен-| в состав  |   ва,   | состав |имущест- |        |
|     | ного из |из состава |  ва,   | покрытия |  ного  |ипотечного |указанно-|ипотеч- |   ва,   |        |
|     | состава |ипотечного |указан- |имущества,|в состав|покрытия в |  го в   |  ного  |указанно-|        |
|     |ипотечно-| покрытия  | ного в |указанного|ипотеч- |результате |графе 7, |покрытия|  го в   |        |
|     |   го    |           |графе 3,|в графе 3 |  ного  |исключения |  руб.   |имущест-|графе 3, |        |
|     |покрытия |           |  руб.  |          |покрытия|имущества, |         |  ва,   |   из    |        |
|     |         |           |        |          |   в    |указанного |         |указан- | состава |        |
|     |         |           |        |          |резуль- | в графе 3 |         | ного в |ипотечно-|        |
|     |         |           |        |          |  тате  |           |         |графе 7,|   го    |        |
|     |         |           |        |          |исключе-|           |         |  руб.  |покрытия |        |
|     |         |           |        |          |  ния   |           |         |        |         |        |
|     |         |           |        |          |имущест-|           |         |        |         |        |
|     |         |           |        |          |  ва,   |           |         |        |         |        |
|     |         |           |        |          |указан- |           |         |        |         |        |
|     |         |           |        |          | ного в |           |         |        |         |        |
|     |         |           |        |          |графе 3 |           |         |        |         |        |
|-----+---------+-----------+--------+----------+--------+-----------+---------+--------+---------+--------|
|  1  |    2    |     3     |   4    |    5     |   6    |     7     |    8    |   9    |   10    |   11   |
|-----+---------+-----------+--------+----------+--------+-----------+---------+--------+---------+--------|
|1    |         |           |        |          |        |           |         |        |         |        |
|-----+---------+-----------+--------+----------+--------+-----------+---------+--------+---------+--------|
|2    |         |           |        |          |        |           |         |        |         |        |
|-----+---------+-----------+--------+----------+--------+-----------+---------+--------+---------+--------|
|     |         |           |        |          |        |           |         |        |         |        |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________
                                                           (должность)            (Ф.И.О.)
"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за
составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________
                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного
                                                                                     телефона)

     Порядок составления и представления отчетности по форме 0420863
                   "Отчетность об ипотечном покрытии"

     1. Отчетность по форме 0420863 "Отчетность об ипотечном покрытии"
(далее - Отчет) составляется специализированным депозитарием, имеющим
лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на
осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов, осуществляющим учет и хранение имущества, составляющего ипотечное
покрытие, а также контроль за распоряжением этим имуществом, ежемесячно
по состоянию на последний рабочий день отчетного месяца включительно и
представляется в Банк России в течение 10 рабочих дней по окончании
отчетного месяца.
     В случае выявления специализированным депозитарием фактов
представления им в Банк России Отчета, содержащего неверные или
неактуальные значения показателей, за любой отчетный месяц в течение
последних трех лет исправленный Отчет должен быть представлен
специализированным депозитарием в течение 10 рабочих дней со дня
выявления таких фактов. Электронный документ с исправленным Отчетом
должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений
показателей и описанием причин их отражения.
     При формировании электронного документа с исправленным Отчетом за
определенный отчетный месяц Отчеты за другие отчетные месяцы в него не
включаются. Исправленные Отчеты за каждый отчетный месяц направляются
специализированным депозитарием в Банк России отдельным электронным
документом.
     2. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если
специализированный депозитарий является кредитной организацией), код
территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный
номер (далее - ОГРН), отчетная дата, полное наименование
специализированного депозитария.
     3. Отчет составляется отдельно по каждому ипотечному покрытию, учет
и хранение, а также контроль за распоряжением имуществом которого
осуществляется специализированным депозитарием. Сведения об имуществе,
составляющем ипотечное покрытие, приводятся в Отчете в соответствии с
реестром ипотечного покрытия.
     4. Отчет составляется в рублях с точностью до двух знаков после
запятой, количественные показатели приводятся в штуках, относительные
величины (проценты, доли) указываются с точностью до двух знаков после
запятой. Округление осуществляется по математическим правилам. Даты
указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг"
- год.
     5. В случае составления Отчета в отношении ипотечного покрытия,
обеспечивающего облигации с ипотечным покрытием (далее - ипотечное
покрытие облигаций), в разделе 1 Отчета указываются полное наименование,
ИНН и ОГРН эмитента облигаций с ипотечным покрытием.
     6. В случае составления Отчета в отношении ипотечного покрытия,
обеспечивающего ипотечные сертификаты участия (далее - ипотечное покрытие
ипотечных сертификатов участия), в разделе 1 Отчета указываются полное
наименование, ИНН и ОГРН управляющего ипотечным покрытием.
     В разделе 2 Отчета в случае составления Отчета в отношении
ипотечного покрытия облигаций:
     в графе 1 указывается "облигации с ипотечным покрытием";
     в графе 2 указывается государственный регистрационный номер выпуска
(выпусков) (дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) облигаций с
данным ипотечным покрытием;
     в графе 3 указывается (при наличии) международный идентификационный
код ценной бумаги (International Security Identification Number) (далее -
ISIN);
     графа 4 не заполняется;
     в графе 5 в случае составления Отчета в отношении ипотечного
покрытия жилищных облигаций с ипотечным покрытием указывается "да", в
иных случаях - "нет".
     В случае эмиссии двух или более выпусков облигаций, обеспеченных
одним ипотечным покрытием, в графе 2 указываются через запятую
государственные регистрационные номера выпусков (дополнительных выпусков)
облигаций, обеспеченных одним ипотечным покрытием, расположенные в
порядке возрастания дат государственной регистрации соответствующих
выпусков, в графе 3 - коды ISIN (при наличии).
     7. В разделе 2 Отчета в случае составления Отчета в отношении
ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия:
     в графе 1 указывается "ипотечные сертификаты участия";
     в графе 2 указывается регистрационный номер правил доверительного
управления ипотечным покрытием;
     в графе 3 указывается (при наличии) код ISIN;
     в графе 4 указывается индивидуальное обозначение, идентифицирующее
ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием;
     графа 5 не заполняется.
     8. В разделе 3 Отчета в случае составления Отчета в отношении
ипотечного покрытия облигаций:
     в графе 1 указывается размер ипотечного покрытия;
     в графе 2 указывается общая непогашенная номинальная стоимость
облигаций, обеспеченных данным ипотечным покрытием;
     в графе 3 указывается код валюты, в которой выражены обязательства
по облигациям с данным ипотечным покрытием, в соответствии с буквенными
кодами валют, установленными Общероссийским классификатором валют (ОКВ);
     графы 4 и 5 не заполняются.
     9. В разделе 3 Отчета в случае его составления в отношении
ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия:
     в графе 1 указывается размер ипотечного покрытия;
     графы 2 и 3 не заполняются;
     в графе 4 указывается количество выданных ипотечных сертификатов
участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное
покрытие;
     в графе 5 указывается размер ипотечного покрытия в расчете на один
ипотечный сертификат участия, рассчитанный как отношение размера
ипотечного покрытия к количеству выданных ипотечных сертификатов участия,
удостоверяющих долю в праве общей собственности на данное ипотечное
покрытие.
     10. Стоимость имущества, составляющего ипотечное покрытие, для целей
составления раздела 4 Отчета рассчитывается в соответствии с Положением о
порядке определения размера ипотечного покрытия, утвержденным приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 1 ноября 2005 года
N 05-59/пз-н "Об утверждении Положения о порядке определения размера
ипотечного покрытия", зарегистрированным Министерством юстиции Российской
Федерации 13 декабря 2005 года N 7265, 22 января 2007 года N 8831, 25
марта 2011 года N 20290.
     11. Строки подразделов 5.1 и 5.2 раздела 5 Отчета заполняются
отдельно по каждому из мест хранения закладных, удостоверяющих
обеспеченные ипотекой требования о возврате основной суммы долга и (или)
об уплате процентов по кредитным договорам и договорам займа (далее -
обеспеченные ипотекой требования), составляющие ипотечное покрытие (далее
- закладные).
     12. В подразделе 5.1 раздела 5 Отчета в случае хранения закладных
специализированным депозитарием указывается:
     в графе 1 - порядковый номер строки;
     в графе 2 - наименование структурного подразделения
специализированного депозитария, осуществляющего фактическое хранение
закладных по адресу, указанному в графе 3;
     в графе 3 - адрес места фактического хранения закладных;
     в графе 4 - количество закладных, находящихся на хранении в
структурном подразделении, указанном в графе 2;
     в графе 5 - доля количества закладных, указанного в графе 4, от
общего количества закладных, составляющих данное ипотечное покрытие.
     13. В подразделе 5.2 раздела 5 Отчета в случае хранения закладных
депозитариями, привлеченными специализированным депозитарием к исполнению
своих обязанностей по хранению закладных, указывается:
     в графе 1 - порядковый номер строки;
     в графах 2-4 - полное наименование, ИНН и ОГРН депозитария,
привлеченного специализированным депозитарием к исполнению своих
обязанностей по хранению закладных, соответственно;
     в графе 5 - наименование структурного подразделения депозитария,
реквизиты которого указаны в графах 2-4, осуществляющего фактическое
хранение закладных по адресу, указанному в графе 6;
     в графе 6 - адрес места фактического хранения закладных;
     в графе 7 - количество закладных, находящихся на хранении в
структурном подразделении, указанном в графе 5;
     в графе 8 - доля количества закладных, указанного в графе 7, от
общего количества закладных, составляющих данное ипотечное покрытие.
     14. Строки подраздела 5.3 раздела 5 Отчета заполняются отдельно по
каждому из депозитариев, привлеченных специализированным депозитарием к
исполнению своих обязанностей по учету прав на закладные.
     В подразделе 5.3 раздела 5 в случае привлечения специализированным
депозитарием к исполнению своих обязанностей по учету прав на закладные
иных депозитариев указывается:
     в графе 1 - порядковый номер строки;
     в графах 2-4 - полное наименование, ИНН и ОГРН депозитария,
привлеченного специализированным депозитарием к исполнению своих
обязанностей по учету прав на закладные, соответственно;
     в графе 5 - количество закладных, к исполнению обязанностей
специализированного депозитария по учету прав на которые привлечен
депозитарий, указанный в графах 2-4;
     в графе 6 - доля количества закладных, указанного в графе 5, от
общего количества закладных данного ипотечного покрытия.
     15. В случае составления Отчета в отношении ипотечного покрытия
облигаций графа 9 подраздела 5.2 и графа 7 подраздела 5.3 раздела 5 не
заполняются.
     16. В Разделе 5 Отчета в случае его составления в отношении
ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия:
     в графе 9 подраздела 5.2 в случае привлечения депозитария,
указанного в графе 2 подраздела 5.2, к хранению закладных по письменному
распоряжению управляющего ипотечным покрытием указывается "да", в иных
случаях указывается "нет";
     в графе 7 подраздела 5.3 в случае привлечения депозитария,
указанного в графе 2 подраздела 5.3, к учету прав на закладные по
письменному распоряжению управляющего ипотечным покрытием указывается
"да", в иных случаях указывается "нет".
     17. В разделе 6 Отчета указываются сведения об имуществе,
исключенном из состава ипотечного покрытия в течение отчетного месяца (за
исключением сведений об исключении из состава ипотечного покрытия
обеспеченных ипотекой требований в связи с прекращением соответствующих
обязательств), и (или) имуществе, включенном в состав ипотечного покрытия
в течение отчетного месяца в результате исключения из состава ипотечного
покрытия другого имущества.
     18. В случае замены имущества в составе ипотечного покрытия, если
исключение имущества и включение имущества взамен исключаемого происходят
в разные отчетные периоды, в графе 6 раздела 6 Отчета, составляемого за
отчетный месяц, в котором произошло исключение имущества из состава
ипотечного покрытия, указывается "ожидается", при этом графы 7-9 раздела
6 Отчета не заполняются.
     В случае замены имущества в составе ипотечного покрытия, если
исключение имущества и включение имущества взамен исключаемого происходят
в разные отчетные периоды, в разделе 6 Отчета, составляемого за отчетный
месяц, в котором произошло включение имущества в состав ипотечного
покрытия, заполняются все графы.
     19. В случае исключения имущества из состава ипотечного покрытия без
замены его иным имуществом, включаемым в состав ипотечного покрытия, в
графе 6 раздела 6 Отчета указывается "отсутствует", при этом графы 7-9
раздела 6 Отчета не заполняются.
     20. В графах 2 и 6 раздела 6 Отчета могут указываться следующие виды
имущества:
     обеспеченные ипотекой требования, удостоверенные закладными;
     обеспеченные ипотекой требования, не удостоверенные закладными;
     ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю в праве общей
собственности на другое ипотечное покрытие;
     денежные средства;
     государственные ценные бумаги;
     недвижимое имущество.
     21. В графах 3 и 7 раздела 6 Отчета указывается описание имущества,
указанного соответственно в графах 2 и 6 Отчета:
     по обеспеченным ипотекой требованиям, в том числе удостоверенным
закладными, указывается номер государственной регистрации ипотеки;
     по ипотечным сертификатам участия, удостоверяющим долю в праве общей
собственности на другое ипотечное покрытие, указывается регистрационный
номер правил доверительного управления ипотечным покрытием;
     по денежным средствам проставляется "-" (прочерк);
     по государственным ценным бумагам указывается государственный
регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
     по недвижимому имуществу указывается номер государственной
регистрации права собственности эмитента облигаций с ипотечным покрытием
(управляющего ипотечным покрытием) на объект недвижимого имущества.
     22. В графе 10 раздела 6 Отчета указываются предусмотренные частью 3
статьи 4, частью 1 статьи 14, частью 2 статьи 21 Федерального закона от
11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" или решением о
выпуске облигаций с ипотечным покрытием случаи исключения указанного в
графе 2 Отчета имущества из состава ипотечного покрытия.

                                                             Приложение 3
                  к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
                  "О формах, сроках и порядке составления и представления
         отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
             порядке и сроке представления отчетности специализированного
             депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
                 отчетности специализированного депозитария в управляющую
                        компанию, осуществляющую доверительное управление
                 накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
                  уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
                   обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
                            системы жилищного обеспечения военнослужащих"

                                                                  (форма)

                              +-----------------------------------------------------------------------------+
                              |  Номер   |    Номер лицензии на     |Регист- |  Код   |Иденти- |  Основной  |
                              | лицензии |осуществление деятельности|рацион- |террито-|фикацио-|государстве-|
                              |    на    |   специализированного    |  ный   | рии по |  нный  |    нный    |
                              |осуществ- |депозитария инвестиционных| номер  | ОКАТО  | номер  |регистрацио-|
                              |  ление   |      фондов, паевых      |кредит- |        |налогоп-| нный номер |
                              |депозитар-| инвестиционных фондов и  |  ной   |        |латель- |   (ОГРН)   |
                              |   ной    |    негосударственных     |органи- |        |  щика  |            |
                              |деятельно-|    пенсионных фондов     | зации  |        | (ИНН)  |            |
                              |   сти    |                          |        |        |        |            |
                              |----------+--------------------------+--------+--------+--------+------------|
                              |          |                          |        |        |        |            |
                              +-----------------------------------------------------------------------------+

 Отчетность о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии
     средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов
             по состоянию на "____"________________ ____ г.

Полное наименование специализированного
депозитария__________________________________________

                                              Код формы по ОКУД 1 0420864
                                                                 Суточная

------------------------------
     1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------

     Раздел 1. Состав средств пенсионных резервов негосударственных
пенсионных фондов

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Наименование |      ИНН      |     ОГРН     |   Наименование    |ИНН управляющей | ОГРН управляющей |
|стро-|негосударстве-|негосударствен-|негосударстве-|    управляющей    |   компании,    |    компании,     |
| ки  |    нного     |     ного      |    нного     |     компании,     |негосударствен- |негосударственного|
|     | пенсионного  |  пенсионного  | пенсионного  |негосударственного |ного пенсионного|пенсионного фонда |
|     |    фонда     |     фонда     |    фонда     | пенсионного фонда |     фонда      |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|  1  |      2       |       3       |      4       |         5         |       6        |        7         |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|1    |              |               |              |                   |                |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|2    |              |               |              |                   |                |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|     |              |               |              |                   |                |                  |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Номер   |    Дата    |  Класс   |Идентифи- |   Номер   |Наименова- | ИНН или TIN  |ОГРН или ОГРНИП |
|стро-| договора | заключения | актива,  |  катор   |государст- |    ние    |  эмитента,   |   эмитента,    |
| ки  |доверите- |  договора  |обязатель-| актива,  |  венной   |  актива,  |  кредитной   |   кредитной    |
|     |  льного  |доверитель- |   ства   |обязатель-|регистрации|обязательс-| организации, |  организации,  |
|     |управления|    ного    |          |   ства   |  ценной   |    тва    |  дебитора,   |   дебитора,    |
|     |          | управления |          |          |  бумаги   |           |  кредитора   |   кредитора    |
|-----+----------+------------+----------+----------+-----------+-----------+--------------+----------------|
|  1  |    8     |     9      |    10    |    11    |    12     |    13     |      14      |       15       |
|-----+----------+------------+----------+----------+-----------+-----------+--------------+----------------|
|1    |          |            |          |          |           |           |              |                |
|-----+----------+------------+----------+----------+-----------+-----------+--------------+----------------|
|2    |          |            |          |          |           |           |              |                |
|-----+----------+------------+----------+----------+-----------+-----------+--------------+----------------|
|     |          |            |          |          |           |           |              |                |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Код |  Код  |   Код   | Код типа  |  Код срока   |Субординирова-|Количество |    Доля от общего     |
|стро-|стра-|эмитен-| валюты  |  ценной   |  погашения   |    нность    |  ценных   |количества размещенных |
| ки  | ны  |  та   |         |  бумаги   |ценной бумаги |              |бумаг, штук|    ценных бумаг, в    |
|     |     |       |         |           |              |              |           |       процентах       |
|-----+-----+-------+---------+-----------+--------------+--------------+-----------+-----------------------|
|  1  | 16  |  17   |   18    |    19     |      20      |      21      |    22     |          23           |
|-----+-----+-------+---------+-----------+--------------+--------------+-----------+-----------------------|
|1    |     |       |         |           |              |              |           |                       |
|-----+-----+-------+---------+-----------+--------------+--------------+-----------+-----------------------|
|2    |     |       |         |           |              |              |           |                       |
|-----+-----+-------+---------+-----------+--------------+--------------+-----------+-----------------------|
|     |     |       |         |           |              |              |           |                       |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Рыночная|    Текущая    |  Дата  |  Дата   |Периодич- |  Сумма фактически   | Объект  |  Пенсионные  |
|стро-| стои-  |  процентная   |размеще-|погашения|  ность   |выплаченных процентов| сделки  |   резервы    |
| ки  | мость, |   ставка по   |  ния   |депозита,| выплаты  | на остаток денежных |  репо   |              |
|     |  руб.  |   депозиту,   |депози- |  займа  |процентов | средств на счете в  |         |              |
|     |        |    займу,     |  та,   |         |          |      кредитной      |         |              |
|     |        |   процентов   | займа  |         |          |  организации, руб.  |         |              |
|     |        |    годовых    |        |         |          |                     |         |              |
|-----+--------+---------------+--------+---------+----------+---------------------+---------+--------------|
|  1  |   24   |      25       |   26   |   27    |    28    |         29          |   30    |      31      |
|-----+--------+---------------+--------+---------+----------+---------------------+---------+--------------|
|1    |        |               |        |         |          |                     |         |              |
|-----+--------+---------------+--------+---------+----------+---------------------+---------+--------------|
|2    |        |               |        |         |          |                     |         |              |
|-----+--------+---------------+--------+---------+----------+---------------------+---------+--------------|
|     |        |               |        |         |          |                     |         |              |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 2. Поступление и выбытие средств пенсионных резервов

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наименование |      ИНН       |     ОГРН     |   Наименование    |ИНН управляющей |ОГРН управляющей |
|стро-|негосударст- |негосударствен- |негосударстве-|    управляющей    |   компании,    |    компании,    |
| ки  |   венного   |ного пенсионного|    нного     |     компании,     |негосударствен- |негосударственно-|
|     | пенсионного |     фонда      | пенсионного  |негосударственного |ного пенсионного| го пенсионного  |
|     |    фонда    |                |    фонда     | пенсионного фонда |     фонда      |      фонда      |
|-----+-------------+----------------+--------------+-------------------+----------------+-----------------|
|  1  |      2      |       3        |      4       |         5         |       6        |        7        |
|-----+-------------+----------------+--------------+-------------------+----------------+-----------------|
|1    |             |                |              |                   |                |                 |
|-----+-------------+----------------+--------------+-------------------+----------------+-----------------|
|2    |             |                |              |                   |                |                 |
|-----+-------------+----------------+--------------+-------------------+----------------+-----------------|
|     |             |                |              |                   |                |                 |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Номер   |   Дата    |   Дата   | Стоимость  |   Поступление средств   | Выбытие средств пенсионных |
|стро-| договора |заключения | расчета  |   чистых   |пенсионных резервов, руб.|       резервов, руб.       |
| ки  |доверите- | договора  |стоимости |  активов,  |-------------------------+----------------------------|
|     |  льного  |доверитель-|  чистых  |    руб.    | за день  | нарастающим  | за день  |   нарастающим   |
|     |управления|   ного    | активов  |            |          |   итогом с   |          |    итогом с     |
|     |          |управления |          |            |          | начала года  |          |   начала года   |
|-----+----------+-----------+----------+------------+----------+--------------+----------+-----------------|
|  1  |    8     |     9     |    10    |     11     |    12    |      13      |    14    |       15        |
|-----+----------+-----------+----------+------------+----------+--------------+----------+-----------------|
|1    |          |           |          |            |          |              |          |                 |
|-----+----------+-----------+----------+------------+----------+--------------+----------+-----------------|
|2    |          |           |          |            |          |              |          |                 |
|-----+----------+-----------+----------+------------+----------+--------------+----------+-----------------|
|     |          |           |          |            |          |              |          |                 |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________
                                                           (должность)            (Ф.И.О.)
"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за
составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________
                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного
                                                                                     телефона)

     Порядок составления и представления отчетности по форме 0420864
"Отчетность о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии
    средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов"

     1. Отчетность по форме 0420864 "Отчетность о составе средств
пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов
негосударственных пенсионных фондов" (далее - Отчет) составляется
специализированным депозитарием, имеющим лицензию на осуществление
депозитарной деятельности и лицензию на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, заключившим
с негосударственным пенсионным фондом (далее - фонд) договор об оказании
услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных
резервов, и представляется в Банк России ежедневно, не позднее 3 рабочего
дня, следующего за отчетным.
     Отчеты за выходные и нерабочие праздничные дни не представляются, за
исключением дней, выпадающих на последний календарный день квартала.
Рабочие дни, выходные и нерабочие праздничные дни определяются в
соответствии с законодательством Российской Федерации или
законодательством субъектов Российской Федерации.
     2. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если
специализированный депозитарий является кредитной организацией), код
территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный
номер (далее - ОГРН), отчетная дата, полное наименование
специализированного депозитария.
     3. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений
о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями
Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451;
2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31,
ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701;
2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23,
ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9,
ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82).
     4. Отчет составляется в рублях с точностью до двух знаков после
запятой, относительные величины (проценты, доли) указываются с точностью
до двух знаков после запятой. Округление осуществляется по математическим
правилам. Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм"
- месяц, "гггг" - год.
     5. В разделе 1 Отчета содержатся сведения об относящихся к
пенсионным резервам активах и обязательствах негосударственных пенсионных
фондов, с которыми заключен договор об оказании услуг специализированного
депозитария в отношении средств пенсионных резервов.
     6. В графе 1 раздела 1 Отчета указывается порядковый номер строки
раздела.
     7. В графах 2-4 раздела 1 Отчета указываются соответственно полное
наименование, ИНН и ОГРН негосударственного пенсионного фонда (далее -
фонд), с которым заключен договор об оказании услуг специализированного
депозитария в отношении средств пенсионных резервов.
     8. В графах 5-7 раздела 1 Отчета указываются соответственно полное
наименование, ИНН и ОГРН управляющей компании, с которой заключен договор
об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств
пенсионных резервов. В случае если средства пенсионных резервов не
переданы в доверительное управление управляющей компании, в графах 5-7
раздела 1 Отчета указываются соответственно полное наименование, ИНН и
ОГРН фонда.
     9. В графах 8 и 9 раздела 1 Отчета указываются соответственно номер
и дата заключения договора доверительного управления средствами
пенсионных резервов, заключенного управляющей компанией с фондом.
     В случае если средства пенсионных резервов не переданы в
доверительное управление управляющей компании, графы 8 и 9 раздела 1
Отчета не заполняются.
     10. Графы 10, 11, 13, 14 раздела 1 Отчета заполняются на основе
Разработочной таблицы для заполнения граф 10, 11, 13, 14 раздела 1
настоящего приложения.
     В графе 11 раздела 1 Отчета для ценных бумаг указывается (при
наличии) международный идентификационный код ценной бумаги (International
Security Identification Number) (далее - ISIN).
     В графе 14 раздела 1 Отчета для эмитента, кредитной организации,
дебитора, кредитора в отношении резидентов указывается ИНН: десятизначный
- для юридических лиц, двенадцатизначный - для физических лиц (в том
числе индивидуальных предпринимателей), в отношении нерезидентов -
идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в
стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или
регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN).
     Для филиалов кредитной организации указывается ИНН или TIN кредитной
организации.
     При отсутствии у нерезидента TIN и регистрационного номера в стране
регистрации указывается пять нулей.
     11. В графе 12 раздела 1 Отчета для эмиссионных ценных бумаг,
выпущенных эмитентами-резидентами, указывается номер государственной
регистрации выпуска ценных бумаг.
     Для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
зарегистрированных в Российской Федерации, в графе 12 указывается
регистрационный номер правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, для ипотечных сертификатов участия -
регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным
покрытием, для депозитарной расписки - номер государственной регистрации
ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки. По иным
неэмиссионным ценным бумагам графа 12 не заполняется.
     При отражении эмиссионных ценных бумаг, выпущенных иностранными
эмитентами (кроме эмиссионных ценных бумаг, которые размещаются и
обращаются на внутреннем рынке Российской Федерации), в графе 12
указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством
или другой заменяющей его в этом качестве организацией. Не допускается
использование для эмиссионных ценных бумаг кодов, присвоенных другими
организациями.
     12. В графе 15 раздела 1 Отчета для являющихся резидентами эмитента,
кредитной организации, дебитора, кредитора указывается ОГРН или основной
государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя
(ОГРНИП). По нерезидентам графа 15 не заполняется.
     13. В графе 16 раздела 1 Отчета для ценных бумаг указывается по
Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, в
соответствии с законодательством которой создан эмитент ценной бумаги.
     14. В графе 17 раздела 1 Отчета для ценных бумаг нерезидентов
указывается один из следующих кодов, отражающих принадлежность указанного
в графе 13 эмитента к одному из секторов (подсекторов) экономики:
     GOV - иностранные государства;
     NCB - иностранные центральные банки;
     DTC - банки-нерезиденты;
     INS - иностранные страховые организации и пенсионные фонды;
     MMF - инвестиционные фонды - нерезиденты, являющиеся фондами
денежного рынка;
     OFC - прочие организации, основным видом деятельности которых
является предоставление финансовых услуг;
     ОТН - прочие организации-нерезиденты, а также физические лица -
нерезиденты.
     Для ценных бумаг резидентов графа 17 Отчета не заполняется.
     15. В графе 18 раздела 1 Отчета указывается по Общероссийскому
классификатору валют (ОКВ) цифровой код валюты, в которой выражена
номинальная стоимость активов, обязательств.
     16. В графе 19 раздела 1 Отчета для ценных бумаг указывается код
типа ценной бумаги (при наличии информации):
     BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти (включая
облигации федерального займа Минфина России) и облигации Банка России;
     BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской
Федерации и облигации муниципальных образований;
     BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;
     BON4 - облигации прочих резидентов;
     BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных
центральных банков;
     BON6 - облигации банков-нерезидентов;
     BON7 - облигации прочих нерезидентов;
     DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
     DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
     SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);
     SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов (привилегированные);
     SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);
     SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);
     SHS5 - акции банков-нерезидентов;
     SHS6 - акции прочих нерезидентов;
     SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;
     SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;
     DR - депозитарные расписки;
     WTS - варранты;
     OPN - опционы эмитента;
     OTHER - иное.
     17. В графе 20 раздела 1 Отчета для ценных бумаг указывается код
срока погашения ценной бумаги:
     "-" (прочерк) - для ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале;
     LNT - для долгосрочных долговых ценных бумаг;
     SHT - для краткосрочных долговых ценных бумаг.
     При группировке долговых ценных бумаг по срокам погашения необходимо
исходить из первоначального срока погашения, который определяется как
срок от даты их выпуска до даты погашения. Долговые ценные бумаги,
имеющие первоначальный срок погашения один год или менее, считаются
краткосрочными, свыше одного года - долгосрочными.
     В случае если долговая ценная бумага предусматривает частичные
погашения в разные даты, первоначальный срок ее погашения рассчитывается
исходя из последней даты погашения.
     Долговые ценные бумаги с неопределенным сроком погашения следует
классифицировать как долгосрочные.
     В целях составления Отчета к краткосрочным долговым ценным бумагам
также следует относить:
     не погашенные в срок ценные бумаги (просроченные ценные бумаги);
     ценные бумаги, предусматривающие погашение по первому требованию
владельца.
     18. В графе 21 раздела 1 Отчета для облигаций и депозитов
указывается, являются ли они субординированными:
     "да" - являются субординированными;
     "нет" - не являются субординированными.
     19. В графе 22 раздела 1 Отчета по ценным бумагам указывается их
количество в штуках. В случае если количество ценных бумаг является
дробным, оно указывается с точностью до шести знаков после запятой.
     20. В графе 23 раздела 1 Отчета для ценных бумаг нерезидентов
указывается их доля от общего количества размещенных ценных бумаг в
процентах.
     Для ценных бумаг резидентов графа 23 раздела 1 Отчета не
заполняется.
     21. В графе 24 раздела 1 Отчета указывается рыночная стоимость
актива, обязательства. Показатели, отражающие стоимость обязательств,
показываются со знаком "-" (минус).
     22. В графе 25 раздела 1 Отчета по депозитам и займам указывается
действующая на отчетную дату процентная ставка в процентах годовых.
     23. В графе 26 раздела 1 Отчета по депозитам и займам указывается
дата размещения депозита или дата выдачи займа.
     24. В графе 27 раздела 1 Отчета по депозитам и займам указывается
предусмотренная договором дата возврата депозита или дата погашения
займа.
     25. В графе 28 раздела 1 Отчета по строкам, отражающим сведения о
депозитах, указывается периодичность выплаты процентов (например, 1 раз в
месяц, 1 раз в квартал, 1 раз в год, 2 раза в год, в конце срока, в дату
размещения).
     26. В графе 29 раздела 1 Отчета для денежных средств указывается
сумма фактически выплаченных процентов на остаток денежных средств на
счетах в кредитных организациях за период с начала отчетного года.
     27. В графе 30 раздела 1 Отчета для активов и обязательств
негосударственного пенсионного фонда, являющихся объектом сделки репо,
указывается один из следующих кодов:
     1 - сделка репо, где по первой части сделки ценные бумаги передаются
контрагенту (указывается для кредиторской задолженности по учету
привлеченных средств и классов активов, соответствующих ценным бумагам,
переданным без прекращения признания);
     2 - сделка репо, где по первой части сделки ценные бумаги поступают
от контрагента (указывается для дебиторской задолженности по учету
предоставленных средств).
     28. В графе 31 раздела 1 Отчета указывается код пенсионных резервов:
     CP - для активов и обязательств фонда, относящихся к страховому
резерву;
     ПР - для активов и обязательств фонда, не относящихся к страховому
резерву.
     29. В разделе 1 Отчета активы и обязательства представляются в
порядке, приведенном в Разработочной таблице для заполнения граф 10, 11,
13, 14 раздела 1 настоящего приложения.
     Информацию об активах и обязательствах следует сгруппировать сначала
по фонду (графа 2 раздела 1 Отчета), затем по классу актива,
обязательства (графа 10 раздела 1 Отчета), затем по ИНН или TIN эмитента,
кредитной организации, дебитора, кредитора (графа 14 раздела 1 Отчета).
     30. В разделе 2 Отчета содержатся сведения о поступлении и выбытии
средств пенсионных резервов, находящихся в доверительном управлении
управляющих компаний или размещаемых фондом самостоятельно, за каждый
рабочий день начиная с начала отчетного года, а также о стоимости чистых
активов по состоянию на каждый рабочий день начиная с начала
отчетного года и последний рабочий день предыдущего года.
     31. Порядок заполнения граф 1-9 раздела 2 Отчета аналогичен порядку
заполнения соответственно граф 1-9 раздела 1 Отчета. По строкам,
отражающим сведения о средствах пенсионных резервов размещаемых фондом
самостоятельно, графы 5-7 не заполняются.
     32. В графе 10 раздела 2 Отчета указываются даты всех рабочих дней с
начала отчетного года по отчетную дату включительно и дата последнего
рабочего дня предыдущего года.
     33. В графе 11 раздела 2 Отчета указывается стоимость чистых
активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, определяемая
как разница между рыночной стоимостью активов, в которые размещены
средства пенсионных резервов, и величиной всех обязательств, подлежащих
исполнению за счет указанных активов, за исключением обязательств по
договорам негосударственного пенсионного обеспечения.
     34. В графах 12 и 13 раздела 2 Отчета указывается сумма средств
пенсионных резервов, поступившая в фонд и размещаемая им самостоятельно
или переданная в доверительное управление управляющим компаниям, за
указанный в графе 10 Отчета день и нарастающим итогом с начала
отчетного года. Информация о поступлении средств пенсионных резервов за
последний рабочий день предыдущего года не указывается.
     Для средств пенсионных резервов, размещаемых фондом самостоятельно,
и средств пенсионных резервов на расчетном счете фонда в графах 12 и 13
раздела 2 Отчета указываются поступления средств пенсионных резервов в
фонд, не связанные с их размещением: зачисление пенсионных взносов по
договорам негосударственного пенсионного обеспечения, пенсионные резервы,
полученные в порядке правопреемства от другого негосударственного
пенсионного фонда, целевые поступления, зачисление средств, вернувшихся
из-за технической или другой ошибки и ранее отраженных как выбытие
средств, а также ошибочные платежи от вкладчиков и других
негосударственных пенсионных фондов, фактически увеличившие стоимость
чистых активов. В расчет суммы поступлений средств пенсионных резервов
также включаются средства, перечисленные на покрытие убытков от
размещения средств пенсионных резервов, вне зависимости от источника
компенсации. В расчет суммы поступлений средств пенсионных резервов не
включается возврат управляющими компаниями излишне уплаченного
вознаграждения.
     По договорам доверительного управления с управляющими компаниями в
графах 12 и 13 раздела 2 Отчета указываются поступления средств
пенсионных резервов в доверительное управление управляющих компаний.
     35. В графах 14 и 15 раздела 2 Отчета указывается сумма средств
пенсионных резервов, выведенная из доверительного управления управляющих
компаний или из состава средств пенсионных резервов, размещаемых фондом
самостоятельно за указанный в графе 10 Отчета день и нарастающим итогом с
начала отчетного года. Информация о выбытии средств пенсионных резервов
за последний рабочий день предыдущего года не указывается.
     Для средств пенсионных резервов, размещаемых фондом самостоятельно,
и средств пенсионных резервов на расчетном счете фонда в графах 14 и 15
раздела 2 Отчета указываются суммы выбывших из фонда средств пенсионных
резервов, не связанные с их размещением: перевод средств со счета фонда в
другие негосударственные пенсионные фонды, выплаты, связанные с
негосударственным пенсионным обеспечением, часть пенсионных взносов,
направленная на пополнение собственных средств (имущества,
предназначенного для осуществления уставной деятельности фонда), возврат
средств, ранее перечисленных в фонд по ошибке, а также повторные выплаты
пенсий, фактически снизившие стоимость чистых активов. В расчет суммы
выбывших средств пенсионных резервов не включаются следующие показатели:
выплата фондом вознаграждения специализированному депозитарию (по
договору между фондом и специализированным депозитарием), выплата
вознаграждений управляющим компаниям, возмещение управляющим компаниям и
специализированному депозитарию обязательных расходов, перечисление части
дохода от размещения средств пенсионных резервов на формирование
собственных средств (имущества, предназначенного для осуществления
уставной деятельности) фонда, уплата налогов, связанных с размещением
средств пенсионных резервов.
     По договорам доверительного управления с управляющими компаниями в
графах 14 и 15 раздела 2 Отчета указываются суммы средств пенсионных
резервов, выведенные из доверительного управления управляющих компаний. В
расчет суммы выведенных из доверительного управления средств не
включаются следующие показатели: выплата управляющей компанией
вознаграждения специализированному депозитарию (по договору между
управляющей компанией и специализированным депозитарием), выплата
вознаграждений управляющей компании.
     36. В разделе 2 Отчета сведения группируются сначала по датам
расчета стоимости чистых активов в хронологическом порядке (графа 10
раздела 2 Отчета), затем по фондам (графа 2 раздела 2 Отчета).
     37. В случае выявления специализированным депозитарием фактов
представления им в Банк России Отчета, содержащего неверные или
неактуальные значения показателей, за любой отчетный день в течение
последних трех лет исправленный Отчет должен быть представлен
специализированным депозитарием в течение 10 рабочих дней со дня
выявления таких фактов. Электронный документ с исправленным Отчетом
должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений
показателей и описанием причин их отражения.
     При формировании электронного документа с исправленным Отчетом за
определенный отчетный день Отчеты за другие отчетные дни в него не
включаются. Исправленные Отчеты за каждый отчетный день направляются
специализированным депозитарием в Банк России отдельным электронным
документом.
     В случае получения специализированным депозитарием от фондов или
управляющих компаний фондов, с которыми специализированным депозитарием
заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, новой
информации, которая не была доступна специализированному депозитарию на
момент представления Отчета, направление в Банк России исправленного
Отчета не требуется. При этом показатели граф 11-15 раздела 2 Отчета на
даты, предшествующие отчетной дате, корректируются с учетом такой
информации.

   Разработочная таблица для заполнения граф 10, 11, 13, 14 раздела 1

+-----------------------------------------------------------------------+
|Номер |   Класс актива,    |Идентификатор|  Наименование  |ИНН или TIN |
|строки|   обязательства    |   актива,   |    актива,     | эмитента,  |
|      |                    |обязательства| обязательства  | кредитной  |
|      |                    |             |                |организации,|
|      |                    |             |                | дебитора,  |
|      |                    |             |                | кредитора  |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  1   |         2          |      3      |       4        |     5      |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  1   |Акции               |    ISIN     |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |                    |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |    эмитента    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  2   |Паи (акции, доли)   |    ISIN     |     Полное     |    TIN     |
|      |иностранных         |             |  наименование  |            |
|      |индексных           |             |     фонда      |            |
|      |инвестиционных      |             |                |            |
|      |фондов              |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  3   |Государственные     |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |ценные бумаги       |             |  наименование  |            |
|      |Российской          |             |    эмитента    |            |
|      |Федерации, кроме    |             |                |            |
|      |облигаций внешних   |             |                |            |
|      |облигационных займов|             |                |            |
|      |Российской Федерации|             |                |            |
|      |(ОФЗ)               |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  4   |Облигации внешних   |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |облигационных займов|             |  наименование  |            |
|      |Российской Федерации|             |    эмитента    |            |
|      |(ОВОЗ)              |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  5   |Государственные     |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |ценные бумаги       |             |  наименование  |            |
|      |субъектов Российской|             |    эмитента    |            |
|      |Федерации           |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  6   |Ценные бумаги       |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |органов местного    |             |  наименование  |            |
|      |самоуправления      |             |    эмитента    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  7   |Облигации с         |    ISIN     |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |ипотечным покрытием |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |    эмитента    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  8   |Облигации           |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |государственных     |             |  наименование  |            |
|      |корпораций          |             |    эмитента    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  9   |Облигации           |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |федеральных         |             |  наименование  |            |
|      |государственных     |             |    эмитента    |            |
|      |унитарных           |             |                |            |
|      |предприятий         |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  10  |Иные облигации      |    ISIN     |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |                    |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |    эмитента    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  11  |Ипотечные           |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |сертификаты участия |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |  управляющего  |            |
|      |                    |             |   ипотечным    |            |
|      |                    |             |   покрытием    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  12  |Инвестиционные паи  |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |паевых              |             |  наименование  |            |
|      |инвестиционных      |             |  управляющей   |            |
|      |фондов              |             |компании паевого|            |
|      |                    |             |инвестиционного |            |
|      |                    |             |     фонда      |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  13  |Ценные бумаги       |    ISIN     |     Полное     |    TIN     |
|      |международных       |             |  наименование  |            |
|      |финансовых          |             |    эмитента    |            |
|      |организаций         |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  14  |Ценные бумаги       |    ISIN     |     Полное     |    TIN     |
|      |иностранных         |             |  наименование  |            |
|      |государств          |             |    эмитента    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  15  |Денежные средства на|Номер счета в|     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |счетах в кредитных  |  кредитной  |  наименование  |            |
|      |организациях        | организации |   кредитной    |            |
|      |                    |             |  организации   |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  16  |Денежные средства на|    Номер    |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |брокерских счетах   | брокерского |  наименование  |            |
|      |                    |    счета    |    брокера     |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  17  |Денежные средства,  |    Номер    |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |предоставленные в   | брокерского |  наименование  |            |
|      |распоряжение        |  договора   |    брокера     |            |
|      |клирингового центра |             |                |            |
|      |в качестве          |             |                |            |
|      |гарантийного        |             |                |            |
|      |обеспечения         |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  18  |Депозиты            |    Номер    |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |                    | депозитного |  наименование  |            |
|      |                    |  договора   |   кредитной    |            |
|      |                    |             |  организации   |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  19  |Депозитные          |    Номер    |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |сертификаты         | депозитного |  наименование  |            |
|      |                    |  договора   |   кредитной    |            |
|      |                    |             |  организации   |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  20  |Производные         | Полный код  |  Наименование  |            |
|      |финансовые          |  контракта  |   контракта    |            |
|      |инструменты         |  (согласно  |   (согласно    |            |
|      |                    |классификации| классификации  |            |
|      |                    |   биржи)    |     биржи)     |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  21  |Недвижимое имущество| Кадастровый |  Наименование  |            |
|      |                    | (условный)  |    объекта     |            |
|      |                    |номер объекта| недвижимости,  |            |
|      |                    |недвижимости | адрес, площадь |            |
|      |                    |      в      |                |            |
|      |                    |соответствии |                |            |
|      |                    |  с Единым   |                |            |
|      |                    |государствен-|                |            |
|      |                    |ным реестром |                |            |
|      |                    |недвижимости |                |            |
|      |                    |(при наличии)|                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  22  |Дебиторская         |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |задолженность по    |             |  наименование  |            |
|      |накопленному        |             |    эмитента    |            |
|      |купонному доходу    |             |                |            |
|      |(НКД)               |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  23  |Дебиторская         |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |задолженность по    |             |  наименование  |            |
|      |накопленному        |             |   эмитента,    |            |
|      |процентному доходу  |             |   кредитной    |            |
|      |(НПД)               |             |  организации   |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  24  |Прочая дебиторская  |      -      |Вид дебиторской |  ИНН/TIN   |
|      |задолженность       |             | задолженности  |            |
|      |                    |             |   (свободное   |            |
|      |                    |             |  название) и   |            |
|      |                    |             |     полное     |            |
|      |                    |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |    дебитора    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  25  |Прочие активы       |  ISIN или   |     Полное     |            |
|      |                    |   другой    |  наименование  |            |
|      |                    |идентификатор|     актива     |            |
|      |                    |             |   (свободное   |            |
|      |                    |             |   название)    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  26  |Кредиторская        |             |Вид кредиторской|  ИНН/TIN   |
|      |задолженность       |             | задолженности  |            |
|      |                    |             |   (свободное   |            |
|      |                    |             |  название) и   |            |
|      |                    |             |     полное     |            |
|      |                    |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |   кредитора    |            |
+-----------------------------------------------------------------------+

                                                             Приложение 4
                  к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
                  "О формах, сроках и порядке составления и представления
         отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
             порядке и сроке представления отчетности специализированного
             депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
                 отчетности специализированного депозитария в управляющую
                        компанию, осуществляющую доверительное управление
                 накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
                  уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
                   обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
                            системы жилищного обеспечения военнослужащих"

                                                                  (форма)

                             +-----------------------------------------------------------------------------+
                             |   Номер   |    Номер лицензии на    |Регист- |  Код   |Иденти- |  Основной  |
                             |лицензии на|      осуществление      |рацион- |террито-|фикацио-|государстве-|
                             |осуществле-|      деятельности       |  ный   | рии по |  нный  |    нный    |
                             |    ние    |   специализированного   | номер  | ОКАТО  | номер  |регистрацио-|
                             |депозитар- |       депозитария       |кредит- |        |налогоп-| нный номер |
                             |    ной    | инвестиционных фондов,  |  ной   |        |латель- |   (ОГРН)   |
                             |деятельнос-|  паевых инвестиционных  |органи- |        |  щика  |            |
                             |    ти     |        фондов и         | зации  |        | (ИНН)  |            |
                             |           |    негосударственных    |        |        |        |            |
                             |           |    пенсионных фондов    |        |        |        |            |
                             |-----------+-------------------------+--------+--------+--------+------------|
                             |           |                         |        |        |        |            |
                             +-----------------------------------------------------------------------------+

Отчетность о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии
    средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов
              по состоянию на "____"______________ _____г.

Полное наименование специализированного
депозитария________________________________

                                              Код формы по ОКУД 1 0420865
                                                                 Суточная

------------------------------
     1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------

     Раздел 1. Состав средств пенсионных накоплений негосударственных
пенсионных фондов

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Наименование |      ИНН      |     ОГРН     |   Наименование    |ИНН управляющей | ОГРН управляющей |
|стро-|негосударстве-|негосударствен-|негосударстве-|    управляющей    |   компании,    |    компании,     |
| ки  |    нного     |     ного      |    нного     |     компании,     |негосударствен- |негосударственного|
|     | пенсионного  |  пенсионного  | пенсионного  |негосударственного |ного пенсионного|пенсионного фонда |
|     |    фонда     |     фонда     |    фонда     | пенсионного фонда |     фонда      |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|  1  |      2       |       3       |      4       |         5         |       6        |        7         |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|1    |              |               |              |                   |                |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|2    |              |               |              |                   |                |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|     |              |               |              |                   |                |                  |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Номер   |    Дата    |  Класс   |Идентифи- |   Номер   |Наименова- | ИНН или TIN  |ОГРН или ОГРНИП |
|стро-| договора | заключения | актива,  |  катор   |государст- |    ние    |  эмитента,   |   эмитента,    |
| ки  |доверите- |  договора  |обязатель-| актива,  |  венной   |  актива,  |  кредитной   |   кредитной    |
|     |  льного  |доверитель- |   ства   |обязатель-|регистрации|обязательс-| организации, |  организации,  |
|     |управления|    ного    |          |   ства   |  ценной   |    тва    |  дебитора,   |   дебитора,    |
|     |          | управления |          |          |  бумаги   |           |  кредитора   |   кредитора    |
|-----+----------+------------+----------+----------+-----------+-----------+--------------+----------------|
|  1  |    8     |     9      |    10    |    11    |    12     |    13     |      14      |       15       |
|-----+----------+------------+----------+----------+-----------+-----------+--------------+----------------|
|1    |          |            |          |          |           |           |              |                |
|-----+----------+------------+----------+----------+-----------+-----------+--------------+----------------|
|2    |          |            |          |          |           |           |              |                |
|-----+----------+------------+----------+----------+-----------+-----------+--------------+----------------|
|     |          |            |          |          |           |           |              |                |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Код |  Код  |  Код   | Код типа |  Код срока   |Субординирован-| Количество  |    Доля от общего    |
|стро-|стра-|эмитен-| валюты |  ценной  |  погашения   |     ность     |ценных бумаг,|количества размещенных|
| ки  | ны  |  та   |        |  бумаги  |ценной бумаги |               |    штук     |   ценных бумаг, в    |
|     |     |       |        |          |              |               |             |      процентах       |
|-----+-----+-------+--------+----------+--------------+---------------+-------------+----------------------|
|  1  | 16  |  17   |   18   |    19    |      20      |      21       |     22      |          23          |
|-----+-----+-------+--------+----------+--------------+---------------+-------------+----------------------|
|1    |     |       |        |          |              |               |             |                      |
|-----+-----+-------+--------+----------+--------------+---------------+-------------+----------------------|
|2    |     |       |        |          |              |               |             |                      |
|-----+-----+-------+--------+----------+--------------+---------------+-------------+----------------------|
|     |     |       |        |          |              |               |             |                      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Рыноч- |    Текущая    |  Дата   |  Дата   |Периодич- |   Сумма фактически   |  Объект  | Пенсионные |
|стро-|  ная  |  процентная   |размеще- |погашения|  ность   |выплаченных процентов |  сделки  | накопления |
| ки  | стои- |   ставка по   |   ния   |депозита,| выплаты  | на остаток денежных  |   репо   |            |
|     |мость, |   депозиту,   |депозита,|  займа  |процентов |  средств на счете в  |          |            |
|     | руб.  |    займу,     |  займа  |         |          |кредитной организации,|          |            |
|     |       |   процентов   |         |         |          |         руб.         |          |            |
|     |       |    годовых    |         |         |          |                      |          |            |
|-----+-------+---------------+---------+---------+----------+----------------------+----------+------------|
|  1  |  24   |      25       |   26    |   27    |    28    |          29          |    30    |     31     |
|-----+-------+---------------+---------+---------+----------+----------------------+----------+------------|
|1    |       |               |         |         |          |                      |          |            |
|-----+-------+---------------+---------+---------+----------+----------------------+----------+------------|
|2    |       |               |         |         |          |                      |          |            |
|-----+-------+---------------+---------+---------+----------+----------------------+----------+------------|
|     |       |               |         |         |          |                      |          |            |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 2. Поступление и выбытие средств пенсионных накоплений

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наименование |      ИНН       |     ОГРН     |   Наименование    |ИНН управляющей |ОГРН управляющей |
|стро-|негосударст- |негосударствен- |негосударстве-|    управляющей    |   компании,    |    компании,    |
| ки  |   венного   |ного пенсионного|    нного     |     компании,     |негосударствен- |негосударственно-|
|     | пенсионного |     фонда      | пенсионного  |негосударственного |ного пенсионного| го пенсионного  |
|     |    фонда    |                |    фонда     | пенсионного фонда |     фонда      |      фонда      |
|-----+-------------+----------------+--------------+-------------------+----------------+-----------------|
|  1  |      2      |       3        |      4       |         5         |       6        |        7        |
|-----+-------------+----------------+--------------+-------------------+----------------+-----------------|
|1    |             |                |              |                   |                |                 |
|-----+-------------+----------------+--------------+-------------------+----------------+-----------------|
|2    |             |                |              |                   |                |                 |
|-----+-------------+----------------+--------------+-------------------+----------------+-----------------|
|     |             |                |              |                   |                |                 |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Номер   |   Дата    |Дата расчета |Стоимость |  Поступление средств   | Выбытие средств пенсионных |
|стро-| договора |заключения |  стоимости  |  чистых  | пенсионных накоплений, |      накоплений, руб.      |
| ки  |доверите- | договора  |   чистых    | активов, |          руб.          |                            |
|     |  льного  |доверитель-|   активов   |   руб.   |------------------------+----------------------------|
|     |управления|   ного    |             |          | за день | нарастающим  | за день |нарастающим итогом|
|     |          |управления |             |          |         |   итогом с   |         |  с начала года   |
|     |          |           |             |          |         | начала года  |         |                  |
|-----+----------+-----------+-------------+----------+---------+--------------+---------+------------------|
|  1  |    8     |     9     |     10      |    11    |   12    |      13      |   14    |        15        |
|-----+----------+-----------+-------------+----------+---------+--------------+---------+------------------|
|1    |          |           |             |          |         |              |         |                  |
|-----+----------+-----------+-------------+----------+---------+--------------+---------+------------------|
|2    |          |           |             |          |         |              |         |                  |
|-----+----------+-----------+-------------+----------+---------+--------------+---------+------------------|
|     |          |           |             |          |         |              |         |                  |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________
                                                           (должность)            (Ф.И.О.)
"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за
составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________
                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного
                                                                                     телефона)

     Порядок составления и представления отчетности по форме 0420865
   "Отчетность о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и
   выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных
                                 фондов"

     1. Отчетность по форме 0420865 "Отчетность о составе средств
пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных
накоплений негосударственных пенсионных фондов" (далее - Отчет)
составляется специализированным депозитарием, имеющим лицензию на
осуществление депозитарной деятельности и лицензию на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
заключившим с негосударственным пенсионным фондом (далее - фонд) договор
об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств
пенсионных накоплений, и представляется в Банк России ежедневно, не
позднее 3 рабочего дня, следующего за отчетным.
     Отчеты за выходные и нерабочие праздничные дни не представляются, за
исключением дней, выпадающих на последний календарный день квартала.
Рабочие дни, выходные и нерабочие праздничные дни определяются в
соответствии с законодательством Российской Федерации или
законодательством субъектов Российской Федерации.
     2. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если
специализированный депозитарий является кредитной организацией), код
территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный
номер (далее - ОГРН), отчетная дата, полное наименование
специализированного депозитария.
     3. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений
о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями
Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451;
2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31,
ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701;
2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23,
ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9,
ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82).
     4. Отчет составляется в рублях с точностью до двух знаков после
запятой, относительные величины (проценты, доли) указываются с точностью
до двух знаков после запятой. Округление осуществляется по математическим
правилам. Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм"
- месяц, "гггг" - год.
     5. Порядок заполнения раздела 1 Отчета аналогичен порядку заполнения
раздела 1 отчетности по форме 0420864 "Отчетность о составе средств
пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов
негосударственных пенсионных фондов" с учетом следующего.
     В графах 2-4 раздела 1 Отчета указываются соответственно полное
наименование, ИНН и ОГРН негосударственного пенсионного фонда (далее -
фонд), с которым заключен договор об оказании услуг специализированного
депозитария в отношении средств пенсионных накоплений.
     В графах 5-7 раздела 1 Отчета указываются соответственно полное
наименование, ИНН и ОГРН управляющей компании, с которой заключен договор
об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств
пенсионных накоплений.
     6. В графах 8 и 9 раздела 1 Отчета указываются соответственно номер
и дата заключения договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, заключенного управляющей компанией с фондом. В
разделе 2 Отчета содержатся сведения о поступлении и выбытии средств
пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющих
компаний или на счетах, предназначенных для операций со средствами
пенсионных накоплений, за каждый рабочий день начиная с начала
отчетного года, а также о стоимости чистых активов по состоянию на каждый
рабочий день начиная с начала отчетного года и последний рабочий день
предыдущего года.
     7. В графе 31 раздела 1 Отчета указывается код пенсионных
накоплений:
     РОПС - для активов и обязательств фонда, относящихся к резерву фонда
по обязательному пенсионному страхованию;
     BP - для активов и обязательств фонда, относящихся к выплатному
резерву;
     СПВ - для активов и обязательств фонда, относящихся к пенсионным
накоплениям застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная
выплата;
     ПН - для активов и обязательств фонда, не относящихся к резерву
фонда по обязательному пенсионному страхованию, выплатному резерву или к
пенсионным накоплениям застрахованных лиц, которым установлена срочная
пенсионная выплата.
     8. Порядок заполнения граф 1-9 раздела 2 Отчета аналогичен порядку
заполнения соответственно граф 1-9 раздела 1 Отчета. По строкам,
отражающим сведения о средствах пенсионных накоплений на счетах фонда,
предназначенных для операций со средствами пенсионных накоплений, графы
5-7 не заполняются.
     9. В графе 10 раздела 2 Отчета указываются даты всех рабочих дней с
начала отчетного года по отчетную дату включительно и дата последнего
рабочего дня предыдущего года.
     10. В графе 11 раздела 2 Отчета указывается стоимость чистых
активов, сформированных за счет средств пенсионных накоплений фонда.
     11. В графах 12 и 13 раздела 2 Отчета указывается сумма средств
пенсионных накоплений, поступившая на счета фонда, предназначенные для
операций со средствами пенсионных накоплений, или переданная в
доверительное управление управляющим компаниям, за указанный в графе 10
Отчета день и нарастающим итогом с начала отчетного года. Информация о
поступлении средств пенсионных накоплений за последний рабочий день
предыдущего года не указывается.
     Для средств пенсионных накоплений на счетах фонда, предназначенных
для операций со средствами пенсионных накоплений, в графах 12 и 13
раздела 2 Отчета указываются поступления средств пенсионных накоплений в
фонд, не связанные с их инвестированием: зачисление на счет фонда
средств, поступивших из других негосударственных пенсионных фондов и
Пенсионного фонда Российской Федерации, зачисление на счет фонда средств,
вернувшихся из-за технической или другой ошибки и ранее отраженных как
изъятие средств, а также ошибочные платежи от Пенсионного фонда
Российской Федерации и других негосударственных пенсионных фондов,
фактически увеличившие стоимость чистых активов. В расчет суммы
поступлений средств пенсионных накоплений также включаются средства,
перечисленные на покрытие убытков от инвестирования средств пенсионных
накоплений в качестве гарантийного возмещения и (или) восполнения, вне
зависимости от источника компенсации. В расчет суммы поступлений средств
не включается возврат управляющими компаниями излишне уплаченного
вознаграждения.
     12. В графах 14 и 15 раздела 2 Отчета указывается сумма средств
пенсионных накоплений, выведенная из доверительного управления
управляющих компаний или перечисленная со счетов фонда, предназначенных
для операций со средствами пенсионных накоплений, за указанный в графе 10
Отчета день и нарастающим итогом с начала отчетного года. Информация о
выбытии средств пенсионных накопление за последний рабочий день
предыдущего года не указывается.
     Для средств пенсионных накоплений на счетах фонда, предназначенных
для операций со средствами пенсионных накоплений, в графах 14 и 15
раздела 2 Отчета указываются суммы выбывших из фонда средств пенсионных
накоплений, не связанные с их инвестированием: перевод средств со счета
фонда в другие негосударственные пенсионные фонды и в Пенсионный фонд
Российской Федерации, осуществление фондом выплат, связанных с
пенсионными накоплениями, возврат средств, ранее перечисленных в фонд по
ошибке, а также повторные выплаты пенсий, фактически снизившие стоимость
чистых активов. В расчет суммы выбывших средств не включаются следующие
показатели: выплата фондом вознаграждения специализированному депозитарию
(по договору между фондом и специализированным депозитарием), выплата
вознаграждений управляющим компаниям, перечисление части дохода от
инвестирования средств пенсионных накоплений на формирование собственных
средств (имущества, предназначенного для осуществления уставной
деятельности) фонда, а также взносы в государственную корпорацию
"Агентство по страхованию вкладов".
     По договорам доверительного управления с управляющими компаниями в
графах 14 и 15 раздела 2 Отчета указываются суммы средств пенсионных
накоплений, выведенные из доверительного управления управляющих компаний.
В расчет суммы выведенных из доверительного управления средств не
включаются следующие показатели: выплата управляющей компанией
вознаграждения специализированному депозитарию (по договору между
управляющей компанией и специализированным депозитарием), выплата
вознаграждений управляющей компании.
     13. В разделе 2 Отчета сведения группируются сначала по датам
расчета стоимости чистых активов в хронологическом порядке (графа 10
раздела 2 Отчета), затем по фондам (графа 2 раздела 2 Отчета).
     14. В случае выявления специализированным депозитарием фактов
представления им в Банк России Отчета, содержащего неверные или
неактуальные значения показателей, за любой отчетный день в течение
последних трех лет исправленный Отчет должен быть представлен
специализированным депозитарием в течение 10 рабочих дней со дня
выявления таких фактов. Электронный документ с исправленным Отчетом
должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений
показателей и описанием причин их отражения.
     При формировании электронного документа с исправленным Отчетом за
определенный отчетный день Отчеты за другие отчетные дни в него не
включаются. Исправленные Отчеты за каждый отчетный день направляются
специализированным депозитарием в Банк России отдельным электронным
документом.
     В случае получения специализированным депозитарием от фондов или
управляющих компаний фондов, с которыми специализированным депозитарием
заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, новой
информации, которая не была доступна специализированному депозитарию на
момент представления Отчета, направление в Банк России исправленного
Отчета не требуется. При этом показатели граф 11-15 раздела 2 Отчета на
даты, предшествующие отчетной дате, корректируются с учетом такой
информации.

                                                             Приложение 5
                  к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
                  "О формах, сроках и порядке составления и представления
         отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
             порядке и сроке представления отчетности специализированного
             депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
                 отчетности специализированного депозитария в управляющую
                        компанию, осуществляющую доверительное управление
                 накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
                  уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
                   обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
                            системы жилищного обеспечения военнослужащих"

                                                                  (форма)

                              +-----------------------------------------------------------------------------+
                              |  Номер   |    Номер лицензии на    |Регистра-|  Код   |Иденти- |  Основной  |
                              | лицензии |      осуществление      | ционный |террито-|фикацио-|государстве-|
                              |    на    |      деятельности       |  номер  | рии по |  нный  |    нный    |
                              |осуществ- |   специализированного   |кредитной| ОКАТО  | номер  |регистрацио-|
                              |  ление   |       депозитария       |организа-|        |налогоп-| нный номер |
                              |депозитар-| инвестиционных фондов,  |   ции   |        |латель- |   (ОГРН)   |
                              |   ной    |  паевых инвестиционных  |         |        |  щика  |            |
                              |деятельно-|        фондов и         |         |        | (ИНН)  |            |
                              |   сти    |    негосударственных    |         |        |        |            |
                              |          |    пенсионных фондов    |         |        |        |            |
                              |----------+-------------------------+---------+--------+--------+------------|
                              |          |                         |         |        |        |            |
                              +-----------------------------------------------------------------------------+

    Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг,
        учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг
  специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей
инвестирование средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов,
  о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных
   накоплений и (или) пенсионных резервов, а также о стоимости чистых
активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления
      средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов
              по состоянию на "____"________________ ____г.

Полное наименование специализированного
депозитария___________________________________________

                                              Код формы по ОКУД 1 0420866
                                                                 Месячная

------------------------------
     1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Наименование |      ИНН      |     ОГРН     |   Наименование    |ИНН управляющей | ОГРН управляющей |
|стро-|негосударстве-|негосударствен-|негосударстве-|    управляющей    |   компании,    |    компании,     |
| ки  |    нного     |     ного      |    нного     |     компании,     |негосударствен- |негосударственного|
|     | пенсионного  |  пенсионного  | пенсионного  |негосударственного |ного пенсионного|пенсионного фонда |
|     |    фонда     |     фонда     |    фонда     | пенсионного фонда |     фонда      |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|  1  |      2       |       3       |      4       |         5         |       6        |        7         |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|1    |              |               |              |                   |                |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|2    |              |               |              |                   |                |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|     |              |               |              |                   |                |                  |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Вид   |  Номер   |   Дата    | Класс  |Идентифи-|   Номер   |Наимено- |ИНН или TIN |ОГРН или ОГРНИП|
|стро-|деятель-| договора |заключения | актива |  катор  |государст- |  вание  | эмитента,  |   эмитента,   |
| ки  | ности  |доверите- | договора  |        | актива  |  венной   | актива  | дебитора,  |   дебитора,   |
|     | фонда  |  льного  |доверитель-|        |         |регистрации|         | кредитной  |   кредитной   |
|     |        |управления|   ного    |        |         |  ценной   |         |организации |  организации  |
|     |        |          |управления |        |         |  бумаги   |         |            |               |
|-----+--------+----------+-----------+--------+---------+-----------+---------+------------+---------------|
|  1  |   8    |    9     |    10     |   11   |   12    |    13     |   14    |     15     |      16       |
|-----+--------+----------+-----------+--------+---------+-----------+---------+------------+---------------|
|1    |        |          |           |        |         |           |         |            |               |
|-----+--------+----------+-----------+--------+---------+-----------+---------+------------+---------------|
|2    |        |          |           |        |         |           |         |            |               |
|-----+--------+----------+-----------+--------+---------+-----------+---------+------------+---------------|
|     |        |          |           |        |         |           |         |            |               |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Тип  |  Дата  |Наименова-| Время  |Количес-| Код  |   Сумма    |Цена,|    Уплаченный    |   Сумма   |
|стро-|опера-|соверше-|ние биржи |заключе-|  тво   |валюты|  операции  |руб. |   (полученный)   |уплаченных |
| ки  | ции  |  ния   |          |  ния   | ценных |      |(сделки) до |     |    купонный,     | комиссий, |
|     |      |операции|          | сделки | бумаг, |      |   вычета   |     |    процентный    |   руб.    |
|     |      |(заклю- |          |        |  штук  |      | комиссий,  |     |доход по операциям|           |
|     |      | чения  |          |        |        |      |    руб.    |     |покупки (продажи),|           |
|     |      |сделки) |          |        |        |      |            |     |       руб.       |           |
|-----+------+--------+----------+--------+--------+------+------------+-----+------------------+-----------|
|  1  |  17  |   18   |    19    |   20   |   21   |  22  |     23     | 24  |        25        |    26     |
|-----+------+--------+----------+--------+--------+------+------------+-----+------------------+-----------|
|1    |      |        |          |        |        |      |            |     |                  |           |
|-----+------+--------+----------+--------+--------+------+------------+-----+------------------+-----------|
|2    |      |        |          |        |        |      |            |     |                  |           |
|-----+------+--------+----------+--------+--------+------+------------+-----+------------------+-----------|
|     |      |        |          |        |        |      |            |     |                  |           |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________
                                                           (должность)            (Ф.И.О.)
"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за
составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________
                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного
                                                                                     телефона)

     Порядок составления и представления отчетности по форме 0420866
   "Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг,
        учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг
  специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей
инвестирование средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов,
  о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных
   накоплений и (или) пенсионных резервов, а также о стоимости чистых
активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления
      средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов"

     1. Отчетность по форме 0420866 "Отчетность о выполнении операций,
видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами
об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании,
осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений и (или)
пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со
средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, а также о
стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам
доверительного управления средствами пенсионных накоплений и (или)
пенсионных резервов" (далее - Отчет) составляется специализированным
депозитарием, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности
и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, заключившим с негосударственным пенсионным фондом,
осуществляющим формирование накопительной пенсии и (или) пенсионных
резервов (далее - фонд), и управляющей компанией, осуществляющей
инвестирование средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов,
договор об оказании услуг специализированного депозитария, ежемесячно за
календарный месяц по состоянию на последний календарный день отчетного
месяца и представляется в Банк России в течение 5 рабочих дней по
окончании отчетного месяца.
     В случае выявления специализированным депозитарием фактов
представления им в Банк России Отчета, содержащего неверные или
неактуальные значения показателей, за любой отчетный месяц в течение
последних трех лет исправленный Отчет должен быть представлен
специализированным депозитарием в течение 10 рабочих дней со дня
выявления таких фактов. Электронный документ с исправленным Отчетом
должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений
показателей и описанием причин их отражения.
     При формировании электронного документа с исправленным Отчетом за
определенный отчетный месяц Отчеты за другие отчетные месяцы в него не
включаются. Исправленные Отчеты за каждый отчетный месяц направляются
специализированным депозитарием в Банк России отдельным электронным
документом.
     2. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если
специализированный депозитарий является кредитной организацией), код
территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный
номер (ОГРН), отчетная дата, полное наименование специализированного
депозитария.
     3. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений
о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями
Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451;
2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31,
ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701;
2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23,
ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9,
ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82).
     4. Отчет составляется в рублях с точностью до двух знаков после
запятой, количественные показатели приводятся в штуках. Округление
осуществляется по математическим правилам. Даты указываются в формате
"дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
     5. Порядок заполнения граф 1-7, 9-16, 21, 22 аналогичен порядку
заполнения соответствующих им граф раздела 1 отчетности по форме 0420864
"Отчетность о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии
средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов".
     6. В графе 8 Отчета указывается вид деятельности фонда, к которой
относится совершенная операция: по негосударственному пенсионному
обеспечению указывается "НПО", по обязательному пенсионному страхованию -
"ОПС".
     7. В графе 17 Отчета указывается тип совершенной операции: покупка,
продажа, погашение, открытие депозита, закрытие депозита, процентные
платежи (платежи в виде процента, купона, дисконта), сделка репо. Для
сделок репо, где по первой части сделки ценные бумаги передаются
контрагенту, указывается "Прямое репо, часть 1". Для сделок репо, где по
первой части сделки ценные бумаги поступают от контрагента, указывается
"Обратное репо, часть 1". Для сделок репо, где по второй части сделки
возвращаются ценные бумаги, переданные контрагенту, указывается "Прямое
репо, часть 2". Для сделок репо, где по второй части сделки ценные
бумаги, ранее полученные от контрагента, возвращаются ему, указывается
"Обратное репо, часть 2".
     8. В графе 18 Отчета указывается дата совершения операции
(заключения сделки) со средствами пенсионных резервов или пенсионных
накоплений.
     9. В графе 19 Отчета указывается полное наименование биржи.
     10. В графе 20 Отчета по биржевым сделкам указывается время
заключения сделки на бирже со средствами пенсионных резервов или
пенсионных накоплений в формате "чч:мм:сс", где "чч" - часы, "мм" -
минуты, "сс" - секунды.
     11. В графе 23 Отчета указывается сумма операции (сделки) до вычета
комиссий.
     12. В графе 24 Отчета указывается цена актива, с которым совершена
операция (сделка).
     13. В графе 25 Отчета для операций покупки (продажи) указывается
сумма уплаченного (полученного) купонного, процентного дохода.
     14. В графе 26 Отчета указывается сумма уплаченных при совершении
операции комиссий.
     15. Информацию в Отчете следует сгруппировать сначала по фонду
(графа 2 Отчета), затем по классу актива (графа 11 Отчета), затем по ИНН
или TIN эмитента, дебитора, кредитной организации (графа 15 Отчета).

                                                             Приложение 6
                  к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
                  "О формах, сроках и порядке составления и представления
         отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
             порядке и сроке представления отчетности специализированного
             депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
                 отчетности специализированного депозитария в управляющую
                        компанию, осуществляющую доверительное управление
                 накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
                  уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
                   обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
                            системы жилищного обеспечения военнослужащих"

                                                                  (форма)

                               +----------------------------------------------------------------------------+
                               |  Номер   |    Номер лицензии на    |Регист- |  Код   |Идентифи-| Основной  |
                               | лицензии |      осуществление      |рацион- |террито-|кационный|государст- |
                               |    на    |      деятельности       |  ный   | рии по |  номер  |  венный   |
                               |осуществ- |   специализированного   | номер  | ОКАТО  |налогоп- |регистраци-|
                               |  ление   |       депозитария       |кредит- |        |лательщи-|онный номер|
                               |депозитар-| инвестиционных фондов,  |  ной   |        |ка (ИНН) |  (ОГРН)   |
                               |   ной    |  паевых инвестиционных  |органи- |        |         |           |
                               |деятельно-|        фондов и         | зации  |        |         |           |
                               |   сти    |    негосударственных    |        |        |         |           |
                               |          |    пенсионных фондов    |        |        |         |           |
                               |----------+-------------------------+--------+--------+---------+-----------|
                               |          |                         |        |        |         |           |
                               +----------------------------------------------------------------------------+

    Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг,
        учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг
  специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей
  доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской
Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых такой
  управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о
     стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам
       доверительного управления средствами пенсионных накоплений,
              по состоянию на "____"________________ ____г.

Полное наименование специализированного
депозитария_________________________________________

                                              Код формы по ОКУД 1 0420867
                                                                 Месячная

------------------------------
     1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------

     Раздел 1. Состав совокупного инвестиционного портфеля Пенсионного
фонда Российской Федерации

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Наименование |ИНН управляющей|     ОГРН     |  Номер договора   |Дата заключения | Номер счета депо |
|стро-| управляющей  |   компании    | управляющей  |  доверительного   |    договора    |                  |
| ки  |   компании   |               |   компании   |    управления     | доверительного |                  |
|     |              |               |              |                   |   управления   |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|  1  |      2       |       3       |      4       |         5         |       6        |        7         |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|1    |              |               |              |                   |                |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|2    |              |               |              |                   |                |                  |
|-----+--------------+---------------+--------------+-------------------+----------------+------------------|
|     |              |               |              |                   |                |                  |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Класс   | Идентификатор |    Номер     |   Наименование   |   ИНН или TIN   |    ОГРН эмитента,    |
|стро-| актива,  |    актива,    |государствен- |     актива,      |    эмитента,    |кредитной организации,|
| ки  |обязатель-| обязательства |     ной      |  обязательства   |    кредитной    | дебитора, кредитора  |
|     |   ства   |               | регистрации  |                  |  организации,   |                      |
|     |          |               |ценной бумаги |                  |    дебитора,    |                      |
|     |          |               |              |                  |    кредитора    |                      |
|-----+----------+---------------+--------------+------------------+-----------------+----------------------|
|  1  |    8     |       9       |      10      |        11        |       12        |          13          |
|-----+----------+---------------+--------------+------------------+-----------------+----------------------|
|1    |          |               |              |                  |                 |                      |
|-----+----------+---------------+--------------+------------------+-----------------+----------------------|
|2    |          |               |              |                  |                 |                      |
|-----+----------+---------------+--------------+------------------+-----------------+----------------------|
|     |          |               |              |                  |                 |                      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Код  | Код  |  Код   | Код типа |  Код срока  |Субординирован-| Количество |     Доля от общего     |
|стро-|страны|эмите-| валюты |  ценной  |  погашения  |     ность     |   ценных   | количества размещенных |
| ки  |      | нта  |        |  бумаги  |ценной бумаги|               |бумаг, штук |    ценных бумаг, в     |
|     |      |      |        |          |             |               |            |       процентах        |
|-----+------+------+--------+----------+-------------+---------------+------------+------------------------|
|  1  |  14  |  15  |   16   |    17    |     18      |      19       |     20     |           21           |
|-----+------+------+--------+----------+-------------+---------------+------------+------------------------|
|1    |      |      |        |          |             |               |            |                        |
|-----+------+------+--------+----------+-------------+---------------+------------+------------------------|
|2    |      |      |        |          |             |               |            |                        |
|-----+------+------+--------+----------+-------------+---------------+------------+------------------------|
|     |      |      |        |          |             |               |            |                        |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Рыночная |Текущая процентная |    Дата    |   Дата    |Периодичность | Сумма фактически выплаченных |
|стро-|стоимость,|ставка по депозиту,| размещения | погашения |   выплаты    |процентов на остаток денежных |
| ки  |   руб.   | процентов годовых |  депозита  | депозита  |  процентов   | средств на счете в кредитной |
|     |          |                   |            |           |              |      организации, руб.       |
|-----+----------+-------------------+------------+-----------+--------------+------------------------------|
|  1  |    22    |        23         |     24     |    25     |      26      |              27              |
|-----+----------+-------------------+------------+-----------+--------------+------------------------------|
|1    |          |                   |            |           |              |                              |
|-----+----------+-------------------+------------+-----------+--------------+------------------------------|
|2    |          |                   |            |           |              |                              |
|-----+----------+-------------------+------------+-----------+--------------+------------------------------|
|     |          |                   |            |           |              |                              |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 2. Выполнение операций со средствами пенсионных накоплений,
                 составляющих совокупный инвестиционный портфель
                 Пенсионного фонда Российской Федерации

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|   Наименование   |     ИНН     |    ОГРН     |  Номер договора   |  Дата заключения  | Класс актива |
|стро-|   управляющей    | управляющей | управляющей |  доверительного   |     договора      |              |
| ки  |     компании     |  компании   |  компании   |    управления     |  доверительного   |              |
|     |                  |             |             |                   |    управления     |              |
|-----+------------------+-------------+-------------+-------------------+-------------------+--------------|
|  1  |        2         |      3      |      4      |         5         |         6         |      7       |
|-----+------------------+-------------+-------------+-------------------+-------------------+--------------|
|1    |                  |             |             |                   |                   |              |
|-----+------------------+-------------+-------------+-------------------+-------------------+--------------|
|2    |                  |             |             |                   |                   |              |
|-----+------------------+-------------+-------------+-------------------+-------------------+--------------|
|     |                  |             |             |                   |                   |              |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Идентифи- |     Номер     |Наимено- |  ИНН или TIN  | ОГРН эмитента, |   Тип    |  Дата совершения   |
|стро-|  катор   |государственной|  вание  |   эмитента,   |   дебитора,    | операции |операции (заключения|
| ки  |  актива  |  регистрации  | актива  |   дебитора,   |   кредитной    |          |      сделки)       |
|     |          | ценной бумаги |         |   кредитной   |  организации   |          |                    |
|     |          |               |         |  организации  |                |          |                    |
|-----+----------+---------------+---------+---------------+----------------+----------+--------------------|
|  1  |    8     |       9       |   10    |      11       |       12       |    13    |         14         |
|-----+----------+---------------+---------+---------------+----------------+----------+--------------------|
|1    |          |               |         |               |                |          |                    |
|-----+----------+---------------+---------+---------------+----------------+----------+--------------------|
|2    |          |               |         |               |                |          |                    |
|-----+----------+---------------+---------+---------------+----------------+----------+--------------------|
|     |          |               |         |               |                |          |                    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наимено- |   Время   |Количество|  Код   |   Сумма    | Цена, |Уплаченный (полученный) |    Сумма    |
|стро-|  вание  |заключения |  ценных  | валюты |  операции  | руб.  |  купонный, процентный  | уплаченных  |
| ки  |  биржи  |  сделки   |  бумаг,  |        |(сделки) до |       |   доход по операциям   |  комиссий,  |
|     |         |           |   штук   |        |   вычета   |       |покупки (продажи), руб. |    руб.     |
|     |         |           |          |        | комиссий,  |       |                        |             |
|     |         |           |          |        |    руб.    |       |                        |             |
|-----+---------+-----------+----------+--------+------------+-------+------------------------+-------------|
|  1  |   15    |    16     |    17    |   18   |     19     |  20   |           21           |     22      |
|-----+---------+-----------+----------+--------+------------+-------+------------------------+-------------|
|1    |         |           |          |        |            |       |                        |             |
|-----+---------+-----------+----------+--------+------------+-------+------------------------+-------------|
|2    |         |           |          |        |            |       |                        |             |
|-----+---------+-----------+----------+--------+------------+-------+------------------------+-------------|
|     |         |           |          |        |            |       |                        |             |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________
                                                           (должность)            (Ф.И.О.)
"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за
составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________
                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного
                                                                                     телефона)

     Порядок составления и представления отчетности по форме 0420867
   "Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг,
        учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг
  специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей
  доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской
Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых такой
  управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о
     стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам
       доверительного управления средствами пенсионных накоплений"

     1. Отчетность по форме 0420867 "Отчетность о выполнении операций,
видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами
об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании,
осуществляющей доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом
Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках,
совершаемых такой управляющей компанией со средствами пенсионных
накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении
по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений"
(далее - Отчет) составляется специализированным депозитарием, имеющим
лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на
осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов, заключившим договор об оказании услуг специализированного
депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации (далее - фонд),
управляющим компаниям, указанным в подпунктах 4.1, 4.2, 4.3 статьи 3
Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации"
(далее - управляющие компании), ежемесячно за календарный месяц по
состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и
представляется в Банк России в течение 3 рабочих дней по окончании
отчетного месяца.
     В случае выявления специализированным депозитарием фактов
представления им в Банк России Отчета, содержащего неверные или
неактуальные значения показателей, за любой отчетный месяц в течение
последних трех лет исправленный Отчет должен быть представлен
специализированным депозитарием в течение 10 рабочих дней со дня
выявления таких фактов. Электронный документ с исправленным Отчетом
должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений
показателей и описанием причин их отражения.
     При формировании электронного документа с исправленным Отчетом за
определенный отчетный месяц Отчеты за другие отчетные месяцы в него не
включаются. Исправленные Отчеты за каждый отчетный месяц направляются
специализированным депозитарием в Банк России отдельным электронным
документом.
     2. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если
специализированный депозитарий является кредитной организацией), код
территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный
номер (далее - ОГРН), отчетная дата, полное наименование
специализированного депозитария.
     3. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений
о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями
Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451;
2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31,
ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701;
2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23,
ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9,
ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82).
     4. Отчет составляется в рублях с точностью до двух знаков после
запятой, относительные величины (проценты, доли) указываются с точностью
до двух знаков после запятой. Округление осуществляется по математическим
правилам. Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм"
- месяц, "гггг" - год.
     5. В разделе 1 Отчета содержатся сведения об активах, сформированных
за счет средств, переданных фондом в доверительное управление на
основании договоров доверительного управления.
     В графе 1 указывается порядковый номер строки раздела.
     В графах 2-4 указываются соответственно полное наименование, ИНН и
ОГРН каждой управляющей компании, с которой заключен договор об оказании
услуг специализированного депозитария.
     В графах 5 и 6 указываются соответственно номер и дата заключения
договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений,
заключенного каждой управляющей компанией с фондом.
     В графе 7 указывается номер счета депо, на котором учитываются права
на ценные бумаги, приобретенные за счет средств пенсионных накоплений. По
не относящимся к ценным бумагам активам графа 7 не заполняется.
     Порядок заполнения граф 8-27 аналогичен порядку заполнения
соответственно граф 10-29 раздела 1 отчетности по форме 0420864
"Отчетность о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии
средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов".
     6. В разделе 2 Отчета содержатся сведения о выполнении операций со
средствами пенсионных накоплений, находящимися в доверительном управлении
управляющих компаний.
     Порядок заполнения граф 1-12, 17, 18 аналогичен порядку заполнения
соответствующих граф раздела 1 Отчета.
     В графе 13 указывается тип совершенной операции: покупка, продажа,
погашение, открытие депозита, закрытие депозита, процентные платежи
(платежи в виде процента, купона, дисконта), сделка репо. Для сделок
репо, где по первой части сделки ценные бумаги передаются контрагенту,
указывается "Прямое репо, часть 1". Для сделок репо, где по первой части
сделки ценные бумаги поступают от контрагента, указывается "Обратное
репо, часть 1". Для сделок репо, где по второй части сделки возвращаются
ценные бумаги, переданные контрагенту, указывается "Прямое репо, часть
2". Для сделок репо, где по второй части сделки ценные бумаги, ранее
полученные от контрагента, возвращаются ему, указывается "Обратное репо,
часть 2".
     В графе 14 указывается дата совершения операции (заключения сделки)
со средствами пенсионных накоплений.
     В графе 15 указывается полное наименование биржи.
     В графе 16 по биржевым сделкам указывается время заключения сделки
на бирже со средствами пенсионных накоплений в формате "чч:мм:сс", где
"чч" - часы, "мм" - минуты, "сс" - секунды.
     В графе 19 указывается сумма операции (сделки) до вычета комиссий.
     В графе 20 указывается цена актива, с которым совершена операция
(сделка).
     В графе 21 для операций покупки (продажи) указывается сумма
уплаченного (полученного) купонного, процентного дохода.
     В графе 22 указывается сумма уплаченных при совершении операции
комиссий.
     7. Информацию в Отчете следует сгруппировать сначала по каждой
управляющей компании (графа 2 разделов 1 и 2 Отчета), затем по классу
актива (графа 8 раздела 1 и графа 7 раздела 2 Отчета), затем по ИНН или
TIN эмитента, дебитора, кредитной организации (графа 12 раздела 1 и графа
11 раздела 2 Отчета).

                                                             Приложение 7
                  к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
                  "О формах, сроках и порядке составления и представления
         отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
             порядке и сроке представления отчетности специализированного
             депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
                 отчетности специализированного депозитария в управляющую
                        компанию, осуществляющую доверительное управление
                 накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
                  уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
                   обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
                            системы жилищного обеспечения военнослужащих"

                                                                  (форма)

                               +----------------------------------------------------------------------------+
                               |  Номер   |    Номер лицензии на    |Регист- |  Код   |Идентифи-| Основной  |
                               | лицензии |      осуществление      |рацион- |террито-|кационный|государст- |
                               |    на    |      деятельности       |  ный   | рии по |  номер  |  венный   |
                               |осуществ- |   специализированного   | номер  | ОКАТО  |налогоп- |регистраци-|
                               |  ление   |       депозитария       |кредит- |        |лательщи-|онный номер|
                               |депозитар-| инвестиционных фондов,  |  ной   |        |ка (ИНН) |  (ОГРН)   |
                               |   ной    |  паевых инвестиционных  |органи- |        |         |           |
                               |деятельно-|        фондов и         | зации  |        |         |           |
                               |   сти    |    негосударственных    |        |        |         |           |
                               |          |    пенсионных фондов    |        |        |         |           |
                               |----------+-------------------------+--------+--------+---------+-----------|
                               |          |                         |        |        |         |           |
                               +----------------------------------------------------------------------------+

   Отчетность о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных
    бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг
   специализированного депозитария федеральному органу исполнительной
 власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы
  военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное
    управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих,
               по состоянию на "___"______________ ____ г.

Полное наименование специализированного
депозитария_______________________________

                                              Код формы по ОКУД 1 0420868
                                                                 Месячная

------------------------------
     1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------

     Раздел 1. Состав совокупного инвестиционного портфеля накоплений для
жилищного обеспечения военнослужащих

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Наименование  |ИНН управляющей|     ОГРН     |  Номер договора   |  Дата заключения  | Номер счета |
|стро-|  управляющей   |   компании    | управляющей  |  доверительного   |     договора      |    депо     |
| ки  |    компании    |               |   компании   |    управления     |  доверительного   |             |
|     |                |               |              |                   |    управления     |             |
|-----+----------------+---------------+--------------+-------------------+-------------------+-------------|
|  1  |       2        |       3       |      4       |         5         |         6         |      7      |
|-----+----------------+---------------+--------------+-------------------+-------------------+-------------|
|1    |                |               |              |                   |                   |             |
|-----+----------------+---------------+--------------+-------------------+-------------------+-------------|
|2    |                |               |              |                   |                   |             |
|-----+----------------+---------------+--------------+-------------------+-------------------+-------------|
|     |                |               |              |                   |                   |             |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- |   Класс   |  Идентификатор  |     Номер      | Наименование  |   ИНН или TIN   |   ОГРН эмитента,    |
|мер |  актива,  |     актива,     |государственной |    актива,    |    эмитента,    |      кредитной      |
|стро|обязательс-|  обязательства  |  регистрации   | обязательства |    кредитной    |    организации,     |
| ки |    тва    |                 | ценной бумаги  |               |  организации,   | дебитора, кредитора |
|    |           |                 |                |               |    дебитора,    |                     |
|    |           |                 |                |               |    кредитора    |                     |
|----+-----------+-----------------+----------------+---------------+-----------------+---------------------|
| 1  |     8     |        9        |       10       |      11       |       12        |         13          |
|----+-----------+-----------------+----------------+---------------+-----------------+---------------------|
|1   |           |                 |                |               |                 |                     |
|----+-----------+-----------------+----------------+---------------+-----------------+---------------------|
|2   |           |                 |                |               |                 |                     |
|----+-----------+-----------------+----------------+---------------+-----------------+---------------------|
|    |           |                 |                |               |                 |                     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- | Код  |  Код  |  Код   |Код типа |  Код срока   |Субординирован-| Количество  |    Доля от общего     |
|мер |страны|эмитен-| валюты | ценной  |  погашения   |     ность     |ценных бумаг,|количества размещенных |
|стро|      |  та   |        | бумаги  |ценной бумаги |               |    штук     |    ценных бумаг, в    |
| ки |      |       |        |         |              |               |             |       процентах       |
|----+------+-------+--------+---------+--------------+---------------+-------------+-----------------------|
| 1  |  14  |  15   |   16   |   17    |      18      |      19       |     20      |          21           |
|----+------+-------+--------+---------+--------------+---------------+-------------+-----------------------|
|1   |      |       |        |         |              |               |             |                       |
|----+------+-------+--------+---------+--------------+---------------+-------------+-----------------------|
|2   |      |       |        |         |              |               |             |                       |
|----+------+-------+--------+---------+--------------+---------------+-------------+-----------------------|
|    |      |       |        |         |              |               |             |                       |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- | Рыночная  |Текущая процентная |     Дата     |Дата погашения|Периодичность|     Сумма фактически     |
|мер |стоимость, |ставка по депозиту,|  размещения  |   депозита   |   выплаты   | выплаченных процентов на |
|стро|   руб.    | процентов годовых |   депозита   |              |  процентов  | остаток денежных средств |
| ки |           |                   |              |              |             |   на счете в кредитной   |
|    |           |                   |              |              |             |    организации, руб.     |
|----+-----------+-------------------+--------------+--------------+-------------+--------------------------|
| 1  |    22     |        23         |      24      |      25      |     26      |            27            |
|----+-----------+-------------------+--------------+--------------+-------------+--------------------------|
|1   |           |                   |              |              |             |                          |
|----+-----------+-------------------+--------------+--------------+-------------+--------------------------|
|2   |           |                   |              |              |             |                          |
|----+-----------+-------------------+--------------+--------------+-------------+--------------------------|
|    |           |                   |              |              |             |                          |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 2. Выполнение операций с накоплениями для жилищного
обеспечения военнослужащих

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|   Наименование   |     ИНН     |    ОГРН     |   Номер договора   | Дата заключения  |Класс актива |
|стро-|   управляющей    | управляющей | управляющей |   доверительного   |     договора     |             |
| ки  |     компании     |  компании   |  компании   |     управления     |  доверительного  |             |
|     |                  |             |             |                    |    управления    |             |
|-----+------------------+-------------+-------------+--------------------+------------------+-------------|
|  1  |        2         |      3      |      4      |         5          |        6         |      7      |
|-----+------------------+-------------+-------------+--------------------+------------------+-------------|
|1    |                  |             |             |                    |                  |             |
|-----+------------------+-------------+-------------+--------------------+------------------+-------------|
|2    |                  |             |             |                    |                  |             |
|-----+------------------+-------------+-------------+--------------------+------------------+-------------|
|     |                  |             |             |                    |                  |             |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Идентифи- |     Номер     |Наименова-|  ИНН или TIN  |  ОГРН эмитента,  |   Тип   | Дата совершения  |
|стро-|  катор   |государственной|ние актива|   эмитента,   |    дебитора,     |операции |     операции     |
| ки  |  актива  |  регистрации  |          |   дебитора,   |    кредитной     |         |   (заключения    |
|     |          | ценной бумаги |          |   кредитной   |   организации    |         |     сделки)      |
|     |          |               |          |  организации  |                  |         |                  |
|-----+----------+---------------+----------+---------------+------------------+---------+------------------|
|  1  |    8     |       9       |    10    |      11       |        12        |   13    |        14        |
|-----+----------+---------------+----------+---------------+------------------+---------+------------------|
|1    |          |               |          |               |                  |         |                  |
|-----+----------+---------------+----------+---------------+------------------+---------+------------------|
|2    |          |               |          |               |                  |         |                  |
|-----+----------+---------------+----------+---------------+------------------+---------+------------------|
|     |          |               |          |               |                  |         |                  |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наимено- |   Время   |Количество|  Код   |   Сумма    | Цена, |Уплаченный (полученный) |    Сумма    |
|стро-|  вание  |заключения |  ценных  | валюты |  операции  | руб.  |  купонный, процентный  | уплаченных  |
| ки  |  биржи  |  сделки   |  бумаг,  |        |(сделки) до |       |   доход по операциям   |  комиссий,  |
|     |         |           |   штук   |        |   вычета   |       |покупки (продажи), руб. |    руб.     |
|     |         |           |          |        | комиссий,  |       |                        |             |
|     |         |           |          |        |    руб.    |       |                        |             |
|-----+---------+-----------+----------+--------+------------+-------+------------------------+-------------|
|  1  |   15    |    16     |    17    |   18   |     19     |  20   |           21           |     22      |
|-----+---------+-----------+----------+--------+------------+-------+------------------------+-------------|
|1    |         |           |          |        |            |       |                        |             |
|-----+---------+-----------+----------+--------+------------+-------+------------------------+-------------|
|2    |         |           |          |        |            |       |                        |             |
|-----+---------+-----------+----------+--------+------------+-------+------------------------+-------------|
|     |         |           |          |        |            |       |                        |             |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________
                                                           (должность)            (Ф.И.О.)
"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за
составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________
                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного
                                                                                     телефона)

     Порядок составления и представления отчетности по форме 0420868
  "Отчетность о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных
    бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг
   специализированного депозитария федеральному органу исполнительной
 власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы
  военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное
    управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих"

     1. Отчетность по форме 0420868 "Отчетность о выполнении операций,
видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с
договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному
органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование
накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании,
осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного
обеспечения военнослужащих" (далее - Отчет) составляется
специализированным депозитарием, имеющим лицензию на осуществление
депозитарной деятельности и лицензию на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, заключившим
договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному
федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему
функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения
военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган), управляющей
компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для
жилищного обеспечения военнослужащих (далее - управляющая компания),
ежемесячно за календарный месяц по состоянию на последний календарный
день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России в
течение 3 рабочих дней по окончании отчетного месяца.
     В случае выявления специализированным депозитарием фактов
представления им в Банк России Отчета, содержащего неверные или
неактуальные значения показателей, за любой отчетный месяц в течение
последних трех лет исправленный Отчет должен быть представлен
специализированным депозитарием в течение 10 рабочих дней со дня
выявления таких фактов. Электронный документ с исправленным Отчетом
должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений
показателей и описанием причин их отражения.
     При формировании электронного документа с исправленным Отчетом за
определенный отчетный месяц Отчеты за другие отчетные месяцы в него не
включаются. Исправленные Отчеты за каждый отчетный месяц направляются
специализированным депозитарием в Банк России отдельным электронным
документом.
     2. Отчет, направляемый специализированным депозитарием в Банк
России, должен содержать сведения о выполнении операций, видах и рыночной
стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об
оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному
федеральному органу и управляющей компании и составляющих совокупный
инвестиционный портфель накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих.
     3. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если
специализированный депозитарий является кредитной организацией), код
территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный
номер (далее - ОГРН), отчетная дата, полное наименование
специализированного депозитария.
     4. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений
о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями
Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451;
2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31,
ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701;
2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23,
ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9,
ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82).
     5. Отчет составляется в рублях с точностью до двух знаков после
запятой, относительные величины (проценты, доли) указываются с точностью
до двух знаков после запятой. Округление осуществляется по математическим
правилам. Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм"
- месяц, "гггг" - год.
     6. В разделе 1 Отчета содержатся сведения об активах, сформированных
за счет средств, переданных уполномоченным федеральным органом в
доверительное управление на основании договоров доверительного
управления.
     В графе 1 указывается порядковый номер строки раздела.
     В графах 2-4 указываются соответственно полное наименование, ИНН и
ОГРН управляющей компании, с которой заключен договор об оказании услуг
специализированного депозитария.
     В графах 5 и 6 указываются соответственно номер и дата заключения
договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения
военнослужащих, заключенного управляющей компанией с уполномоченным
федеральным органом.
     В графе 7 указывается номер счета депо, на котором учитываются права
на ценные бумаги, приобретенные за счет накоплений для жилищного
обеспечения военнослужащих. По не относящимся к ценным бумагам активам
графа 7 не заполняется.
     Порядок заполнения граф 8-27 аналогичен порядку заполнения
соответственно граф 10-29 раздела 1 отчетности по форме 0420864
"Отчетность о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии
средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов".
     7. В разделе 2 содержатся сведения о выполнении операций с
накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, находящимися в
доверительном управлении управляющих компаний.
     Порядок заполнения граф 1-12, 17, 18 аналогичен порядку заполнения
соответствующих граф раздела 1 Отчета.
     В графе 13 указывается тип совершенной операции: покупка, продажа,
погашение, открытие депозита, закрытие депозита, процентные платежи
(платежи в виде процента, купона, дисконта), сделка репо. Для сделок
репо, где по первой части сделки ценные бумаги передаются контрагенту,
указывается "Прямое репо, часть 1". Для сделок репо, где по первой части
сделки ценные бумаги поступают от контрагента, указывается "Обратное
репо, часть 1". Для сделок репо, где по второй части сделки возвращаются
ценные бумаги, переданные контрагенту, указывается "Прямое репо, часть
2". Для сделок репо, где по второй части сделки ценные бумаги, ранее
полученные от контрагента, возвращаются ему, указывается "Обратное репо,
часть 2".
     В графе 14 указывается дата совершения операции (заключения сделки)
с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
     В графе 15 указывается полное наименование биржи.
     В графе 16 по биржевым сделкам указывается время заключения сделки
на бирже с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих в
формате "чч:мм:сс", где "чч" - часы, "мм" - минуты, "сс" - секунды.
     В графе 19 указывается сумма операции (сделки) до вычета комиссий.
     В графе 20 указывается цена актива, с которым совершена операция
(сделка).
     В графе 21 для операций покупки (продажи) указывается сумма
уплаченного (полученного) купонного, процентного дохода.
     В графе 22 указывается сумма уплаченных при совершении операции
комиссий.
     8. Информацию в Отчете следует сгруппировать сначала по управляющей
компании (графа 2 разделов 1 и 2 Отчета), затем по классу актива (графа 8
раздела 1 и графа 7 раздела 2 Отчета), затем по ИНН или TIN эмитента,
дебитора, кредитной организации (графа 12 раздела 1 и графа 11 раздела 2
Отчета).

                                                             Приложение 8
                  к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
                  "О формах, сроках и порядке составления и представления
         отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
             порядке и сроке представления отчетности специализированного
             депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
                 отчетности специализированного депозитария в управляющую
                        компанию, осуществляющую доверительное управление
                 накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
                  уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
                   обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
                            системы жилищного обеспечения военнослужащих"

                                                                  (форма)

                               +----------------------------------------------------------------------------+
                               |  Номер   |    Номер лицензии на    |Регист- |  Код   |Идентифи-| Основной  |
                               | лицензии |      осуществление      |рацион- |террито-|кационный|государст- |
                               |    на    |      деятельности       |  ный   | рии по |  номер  |  венный   |
                               |осуществ- |   специализированного   | номер  | ОКАТО  |налогоп- |регистраци-|
                               |  ление   |       депозитария       |кредит- |        |лательщи-|онный номер|
                               |депозитар-| инвестиционных фондов,  |  ной   |        |ка (ИНН) |  (ОГРН)   |
                               |   ной    |  паевых инвестиционных  |органи- |        |         |           |
                               |деятельно-|        фондов и         | зации  |        |         |           |
                               |   сти    |    негосударственных    |        |        |         |           |
                               |          |    пенсионных фондов    |        |        |         |           |
                               |----------+-------------------------+--------+--------+---------+-----------|
                               |          |                         |        |        |         |           |
                               +----------------------------------------------------------------------------+

                   Отчетность об активах страховщиков
               по состоянию на "___"_____________ _____ г.

Полное наименование специализированного
депозитария_______________________________________

                                              Код формы по ОКУД 1 0420869
                                                                 Суточная

------------------------------
     1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Полное  |   ИНН   |  ОГРН   |  Наименование  |     ИНН      |    ОГРН     |   Номер   |    Дата    |
|стро-|наимено- |страхов- |страхов- |  управляющей   | управляющей  | управляющей | договора  | заключения |
| ки  |  вание  |  щика   |  щика   |   компании,    |  компании,   |  компании,  |доверитель-|  договора  |
|     |страхов- |         |         |  страховщика   | страховщика  | страховщика |   ного    |доверитель- |
|     |  щика   |         |         |                |              |             |управления |    ного    |
|     |         |         |         |                |              |             |           | управления |
|-----+---------+---------+---------+----------------+--------------+-------------+-----------+------------|
|  1  |    2    |    3    |    4    |       5        |      6       |      7      |     8     |     9      |
|-----+---------+---------+---------+----------------+--------------+-------------+-----------+------------|
|1    |         |         |         |                |              |             |           |            |
|-----+---------+---------+---------+----------------+--------------+-------------+-----------+------------|
|2    |         |         |         |                |              |             |           |            |
|-----+---------+---------+---------+----------------+--------------+-------------+-----------+------------|
|     |         |         |         |                |              |             |           |            |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Класс |Идентифи- |    Номер    |Наименова-| ИНН  | Код | Код  |Объект|Суборди- |Количест-| Балансовая |
|стро-|актива|  катор   |государствен-|ние актива| или  |стра-|валюты|сделки|нирован- |во ценных| стоимость, |
| ки  |      |  актива  |     ной     |          | TIN  | ны  |      | репо |  ность  | бумаг,  |    руб.    |
|     |      |          | регистрации |          |      |     |      |      |         |  штук   |            |
|     |      |          |ценной бумаги|          |      |     |      |      |         |         |            |
|-----+------+----------+-------------+----------+------+-----+------+------+---------+---------+------------|
|  1  |  10  |    11    |     12      |    13    |  14  | 15  |  16  |  17  |   18    |   19    |     20     |
|-----+------+----------+-------------+----------+------+-----+------+------+---------+---------+------------|
|1    |      |          |             |          |      |     |      |      |         |         |            |
|-----+------+----------+-------------+----------+------+-----+------+------+---------+---------+------------|
|2    |      |          |             |          |      |     |      |      |         |         |            |
|-----+------+----------+-------------+----------+------+-----+------+------+---------+---------+------------|
|     |      |          |             |          |      |     |      |      |         |         |            |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Стоимость  |  Стоимость   |   Стоимость    |Стоимость активов, |Свобод-|Текущая |  Дата   |   Дата   |
|стро-| активов, в |  активов, в  |   активов, в   |     в которые     |  ный  |процент-|размеще- |погашения |
| ки  |  которые   |   которые    |    которые     |   инвестированы   | оста- |  ная   |   ния   |депозита, |
|     |инвестирова-|инвестированы | инвестированы  |    собственные    | ток,  | ставка |депозита,|  займа   |
|     |ны страховые|  страховые   |  собственные   |средства (капитал) | руб.  |   по   |  займа  |          |
|     | резервы по |  резервы по  |    средства    |    в размере,     |       |депози- |         |          |
|     |страхованию | страхованию  |  (капитал) в   |    превышающем    |       |  ту,   |         |          |
|     |жизни, руб. |  иному, чем  |    размере,    |    указанный в    |       | займу, |         |          |
|     |            | страхование  |  указанном в   | пункте 5 с учетом |       |процен- |         |          |
|     |            | жизни, руб.  |   пункте 5 с   | пункта 9 Указания |       |  тов   |         |          |
|     |            |              |учетом пункта 9 |Банка России от 22 |       |годовых |         |          |
|     |            |              | Указания Банка | февраля 2017 года |       |        |         |          |
|     |            |              |  России от 22  |N 4298-У "О порядке|       |        |         |          |
|     |            |              |    февраля     |  инвестирования   |       |        |         |          |
|     |            |              |   2017 года    |собственных средств|       |        |         |          |
|     |            |              |  N 4298-У "О   |    (капитала)     |       |        |         |          |
|     |            |              |    порядке     |   страховщика и   |       |        |         |          |
|     |            |              | инвестирования |перечне разрешенных|       |        |         |          |
|     |            |              |  собственных   |для инвестирования |       |        |         |          |
|     |            |              |    средств     |  активов", руб.   |       |        |         |          |
|     |            |              |   (капитала)   |                   |       |        |         |          |
|     |            |              | страховщика и  |                   |       |        |         |          |
|     |            |              |    перечне     |                   |       |        |         |          |
|     |            |              |разрешенных для |                   |       |        |         |          |
|     |            |              | инвестирования |                   |       |        |         |          |
|     |            |              | активов", руб. |                   |       |        |         |          |
|-----+------------+--------------+----------------+-------------------+-------+--------+---------+----------|
|  1  |     21     |      22      |       23       |        24         |  25   |   26   |   27    |    28    |
|-----+------------+--------------+----------------+-------------------+-------+--------+---------+----------|
|1    |            |              |                |                   |       |        |         |          |
|-----+------------+--------------+----------------+-------------------+-------+--------+---------+----------|
|2    |            |              |                |                   |       |        |         |          |
|-----+------------+--------------+----------------+-------------------+-------+--------+---------+----------|
|     |            |              |                |                   |       |        |         |          |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Справочно:

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Полное  |   ИНН   |  ОГРН  |     Страховые резервы,      |Собствен-|Корректи-|Собствен- |Минимальный |
|стро-|наимено- |страхов- |страхов-|сформированные в соответствии|   ные   |  ровка  |   ные    |   размер   |
| ки  |  вание  |  щика   |  щика  |с регуляторными требованиями,|средства |страховых| средства | уставного  |
|     |страхов- |         |        |            руб.             | (капи-  |резервов,|(капитал)с| капитала,  |
|     |  щика   |         |        |-----------------------------|  тал),  |  руб.   |  учетом  |    руб.    |
|     |         |         |        |все-|      в том числе       |  руб.   |         |корректи- |            |
|     |         |         |        | го |------------------------|         |         |  ровки   |            |
|     |         |         |        |    |страховые |  страховые  |         |         |страховых |            |
|     |         |         |        |    |резервы по| резервы по  |         |         |резервов, |            |
|     |         |         |        |    |страхова- | страхованию |         |         |   руб.   |            |
|     |         |         |        |    |нию жизни | иному, чем  |         |         |          |            |
|     |         |         |        |    |          | страхование |         |         |          |            |
|     |         |         |        |    |          |    жизни    |         |         |          |            |
|-----+---------+---------+--------+----+----------+-------------+---------+---------+----------+------------|
|  1  |    2    |    3    |   4    | 5  |    6     |      7      |    8    |    9    |    10    |     11     |
|-----+---------+---------+--------+----+----------+-------------+---------+---------+----------+------------|
|1    |         |         |        |    |          |             |         |         |          |            |
|-----+---------+---------+--------+----+----------+-------------+---------+---------+----------+------------|
|2    |         |         |        |    |          |             |         |         |          |            |
|-----+---------+---------+--------+----+----------+-------------+---------+---------+----------+------------|
|     |         |         |        |    |          |             |         |         |          |            |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Норматив-|Активы, удовлетворяющие требованиям Указания Банка России | Наибольший из  |   Превышение   |
|стро-|   ный   |от 22 февраля 2017 года N 4298-У "О порядке инвестирования|      двух      |    размера     |
| ки  | размер  |   собственных средств (капитала) страховщика и перечне   |  показателей,  |  собственных   |
|     |  маржи  |  разрешенных для инвестирования активов", полученные по  |  отраженных в  |    средств     |
|     |платежес-|  договорам репо, определенным статьей 51.3 Федерального  |графах 11 и 12, | (капитала) над |
|     |пособнос-|  закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных   | увеличенный на |  показателем,  |
|     |ти, руб. |бумаг", по которым актив, переданный страховщиком продавцу|  показатель,   |  отраженным в  |
|     |         |    или покупателю по договору репо, не удовлетворяет     |  отраженный в  | графе 14, руб. |
|     |         |            требованиям данного Указания, руб.            | графе 13, руб. |                |
|-----+---------+----------------------------------------------------------+----------------+----------------|
|  1  |   12    |                            13                            |       14       |       15       |
|-----+---------+----------------------------------------------------------+----------------+----------------|
|1    |         |                                                          |                |                |
|-----+---------+----------------------------------------------------------+----------------+----------------|
|2    |         |                                                          |                |                |
|-----+---------+----------------------------------------------------------+----------------+----------------|
|     |         |                                                          |                |                |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________
                                                           (должность)            (Ф.И.О.)
"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за
составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________
                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного
                                                                                     телефона)

     Порядок составления и представления отчетности по форме 0420869
                  "Отчетность об активах страховщиков"

     1. Отчетность по форме 0420869 "Отчетность об активах страховщиков"
(далее - Отчет) составляется специализированным депозитарием, имеющим
лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на
осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов, заключившим со страховщиком договор об оказании услуг
специализированного депозитария, и представляется в Банк России
ежедневно, не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным.
     Отчеты за выходные и нерабочие праздничные дни не представляются, за
исключением дней, выпадающих на последний календарный день квартала.
Рабочие дни, выходные и нерабочие праздничные дни определяются в
соответствии с законодательством Российской Федерации или
законодательством субъектов Российской Федерации.
     2. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если
специализированный депозитарий является кредитной организацией), код
территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный
номер (далее - ОГРН), отчетная дата, полное наименование
специализированного депозитария.
     3. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений
о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями
Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451;
2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31,
ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701;
2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23,
ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9,
ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82).
     4. Отчет составляется в рублях с точностью до двух знаков после
запятой, количественные показатели приводятся в штуках, относительные
величины (проценты, доли) указываются с точностью до двух знаков после
запятой. Округление осуществляется по математическим правилам. Даты
указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг"
- год.
     5. В Отчете должны содержаться сведения об активах страховщиков, с
которыми заключен договор об оказании услуг специализированного
депозитария в отношении средств страховых резервов и собственных средств
(капитала) страховщика, на основании данных, предоставленных
специализированному депозитарию страховщиками и управляющими компаниями
страховщиков до даты составления Отчета.
     В случае выявления специализированным депозитарием фактов
представления им в Банк России Отчета, содержащего неверные или
неактуальные значения показателей, за любой отчетный день в течение
последних трех лет исправленный Отчет должен быть представлен
специализированным депозитарием в течение 10 рабочих дней со дня
выявления таких фактов. Электронный документ с исправленным Отчетом
должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений
показателей и описанием причин их отражения.
     При формировании электронного документа с исправленным Отчетом за
определенный отчетный день Отчеты за другие отчетные дни в него не
включаются. Исправленные Отчеты за каждый отчетный день направляются
специализированным депозитарием в Банк России отдельным электронным
документом.
     В случае получения специализированным депозитарием от страховщиков
или управляющих компаний страховщиков, с которыми специализированным
депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного
депозитария, новой информации, которая не была доступна
специализированному депозитарию на момент представления Отчета,
направление в Банк России исправленного Отчета не требуется.
     6. В графе 1 Отчета указывается порядковый номер строки раздела.
     7. В графах 2-4 Отчета указываются соответственно полное
наименование, ИНН и ОГРН страховщика, с которым заключен договор об
оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств
страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика.
     8. В графах 5-7 Отчета указываются соответственно полное
наименование, ИНН и ОГРН управляющей компании, с которой заключен договор
об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств
страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика. В случае
если средства страховых резервов и собственные средства (капитал)
страховщика не переданы в доверительное управление управляющей компании,
в графах 5-7 Отчета указываются соответственно полное наименование, ИНН и
ОГРН страховщика.
     9. В графах 8 и 9 Отчета указываются соответственно номер и дата
заключения договора доверительного управления средствами страховых
резервов и собственных средств (капитала) страховщика, заключенного
страховщиком с управляющей компанией.
     В случае если средства страховых резервов и собственные средства
(капитал) страховщика не переданы в доверительное управление управляющей
компании, графы 8 и 9 Отчета не заполняются.
     10. Графы 10, 11, 13, 14 Отчета заполняются на основе Разработочной
таблицы для заполнения граф 10, 11, 13, 14 настоящего приложения.
     В графе 11 Отчета для ценных бумаг указывается (при наличии)
международный идентификационный код ценной бумаги (International Security
Identification Number) (далее - ISIN).
     В графе 14 Отчета для эмитента, кредитной организации, дебитора,
векселедателя, организации, вклад в уставном (складочном) капитале
которой имеет страховщик, в отношении резидентов указывается
идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН): десятизначный -
для юридических лиц, двенадцатизначный - для физических лиц (в том числе
индивидуальных предпринимателей), в отношении нерезидентов -
идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в
стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или
регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствий TIN).
     Для филиалов кредитной организации указывается ИНН или TIN кредитной
организации.
     При отсутствии у нерезидента TIN и регистрационного номера в стране
регистрации указывается пять нулей.
     11. В графе 12 Отчета для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных
эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации
выпуска ценных бумаг.
     Для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
зарегистрированных в Российской Федерации, в графе 12 указывается
регистрационный номер правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, для ипотечных сертификатов участия -
регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным
покрытием, для депозитарной расписки - номер государственной регистрации
ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки. По иным
неэмиссионным ценным бумагам графа 12 не заполняется.
     При отражении эмиссионных ценных бумаг, выпущенных иностранными
эмитентами (кроме эмиссионных ценных бумаг, которые размещаются и
обращаются на внутреннем рынке Российской Федерации), в графе 12
указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством
или другой заменяющей его в этом качестве организацией. Не допускается
использование для эмиссионных ценных бумаг кодов, присвоенных другими
организациями.
     12. В графе 15 Отчета для ценных бумаг указывается по
Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, в
соответствии с законодательством которой создан эмитент ценной бумаги.
     13. В графе 16 Отчета указывается по Общероссийскому классификатору
валют (ОКВ) цифровой код валюты, в которой выражена номинальная стоимость
активов.
     14. В графе 17 Отчета для ценных бумаг указывается один из следующих
кодов, отражающих заключен ли в отношении ценных бумаг договор репо:
     1 - ценные бумаги не являются объектом сделки репо, отсутствуют
обязательства по обратной покупке (продаже);
     2 - ценные бумаги не являются объектом сделки репо, имеется
обязательство по обратной покупке;
     3 - ценные бумаги не являются объектом сделки репо, имеется
обязательство по обратной продаже;
     4 - ценные бумаги являются объектом сделки репо, имеется
обязательство по обратной покупке;
     5 - ценные бумаги являются объектом сделки репо, имеется
обязательство по обратной продаже.
     15. В графе 18 Отчета для облигаций и депозитов указывается,
являются ли они субординированными:
     "да" - являются субординированными;
     "нет" - не являются субординированными.
     16. В графе 19 Отчета по ценным бумагам указывается их количество в
штуках. В случае если количество ценных бумаг является дробным, оно
указывается с точностью до шести знаков после запятой.
     17. В графах 20-25 Отчета указывается стоимость активов страховщика
в нетто-оценке, то есть за вычетом регулирующих величин, по данным
бухгалтерского учета, если иное не предусмотрено законодательством
Российской Федерации:
     в графе 20 - балансовая стоимость активов страховщика;
     в графе 21 - стоимость активов, в которые инвестированы страховые
резервы по страхованию жизни;
     в графе 22 - стоимость активов, в которые инвестированы страховые
резервы по страхованию иному, чем страхование жизни;
     в графе 23 - стоимость активов, в которые инвестированы собственные
средства (капитал) в размере, указанном в пункте 5 с учетом пункта 9
Указания Банка России от 22 февраля 2017 года N 4298-У "О порядке
инвестирования собственных средств (капитала) страховщика и перечне
разрешенных для инвестирования активов", зарегистрированного
Министерством юстиции Российской Федерации 10 мая 2017 года N 46648, 11
июля 2017 года N 47363, 1 февраля 2018 года N 49859 (далее - Указание
Банка России N 4298-У);
     в графе 24 - стоимость активов, в которые инвестированы собственные
средства (капитал) в размере, превышающем указанный в пункте 5 с учетом
пункта 9 Указания Банка России N 4298-У;
     в графе 25 - стоимость активов, в которые инвестированы средства
страховщика, не отраженная в графах 21-24 Отчета (свободный остаток).
     18. В графе 26 Отчета по депозитам и займам указывается действующая
на отчетную дату процентная ставка в процентах годовых.
     19. В графе 27 Отчета по депозитам и займам указывается дата
размещения депозита или дата выдачи займа.
     20. В графе 28 Отчета по депозитам и займам указывается
предусмотренная договором дата возврата депозита или дата погашения
займа.
     21. В Отчете активы представляются в порядке, приведенном в
Разработочной таблице для заполнения граф 10, 11, 13, 14 настоящего
приложения. Информацию об активах следует сгруппировать сначала по
страховщику (графа 2 Отчета), затем по классу актива (графа 10 Отчета),
затем по ИНН или TIN эмитента, кредитной организации, дебитора,
векселедателя, организации, вклад в уставном (складочном) капитале
которой имеет страховщик (графа 14 Отчета).
     22. В разделе "Справочно" Отчета на основании данных,
предоставленных специализированному депозитарию страховщиками до даты
составления Отчета, по каждому страховщику указываются:
     величина страховых резервов, сформированных в соответствии с
Положением Банка России от 16 ноября 2016 года N 557-П "О правилах
формирования страховых резервов по страхованию жизни", зарегистрированным
Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2016 года N 45055,
и Положением Банка России от 16 ноября 2016 года N 558-П "О правилах
формирования страховых резервов по страхованию иному, чем страхование
жизни", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29
декабря 2016 года N 45054, с учетом требований пунктов 1 и 18 Указания
Банка России от 22 февраля 2017 года N 4297-У "О порядке инвестирования
средств страховых резервов и перечне разрешенных для инвестирования
активов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации
11 мая 2017 года N 46680, 11 июля 2017 года N 47364, 31 января 2018 года
N 49847;
     величина собственных средств (капитала), рассчитанная на основе
показателей, включаемых в раздел III "Капитал" формы 0420125
"Бухгалтерский баланс страховой организации", установленной Положением
Банка России от 28 декабря 2015 года N 526-П "Отраслевой стандарт
бухгалтерского учета "Порядок составления бухгалтерской (финансовой)
отчетности страховых организаций и обществ взаимного страхования",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 января
2016 года N 40869, 15 декабря 2016 года N 44748, 27 июля 2017 года
N 47550, 7 сентября 2017 года N 48108;
     величина корректировки страховых резервов, рассчитанная в
соответствии с пунктом 18 Указания Банка России N 4298-У;
     величина собственных средств (капитала) с учетом корректировки
страховых резервов, рассчитанная в соответствии с пунктом 18 Указания
Банка России N 4298-У;
     минимальный размер уставного капитала в размере, определенном в
соответствии с требованиями пункта 3 статьи 25 Закона Российской
Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела
в Российской Федерации";
     нормативный размер маржи платежеспособности в размере, рассчитанном
в соответствии с пунктом 9 Указания Банка России от 28 июля 2015 года
N 3743-У "О порядке расчета страховой организацией нормативного
соотношения собственных средств (капитала) и принятых обязательств",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября
2015 года N 38865, 2 марта 2017 года N 45826, 1 августа 2017 года
N 47610, 1 февраля 2018 года N 49856;
     величина активов, удовлетворяющих требованиям Указания Банка России
N 4298-У, полученных по договорам репо, определенным статьей 51.3
Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918;
2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31,
ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2,
ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1,
ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247;
2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770;
N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988;
N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29,
ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25,
ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30,
ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30,
ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29,
ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017,
N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; 2018,
N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424), по которым актив, переданный
страховщиком продавцу или покупателю по договору репо, не удовлетворяет
требованиям данного Указания;
     наибольший из двух показателей, отраженных в графах 11 и 12,
увеличенный на показатель, отраженный в графе 13 Отчета;
     величина превышения размера собственных средств (капитала) над
наибольшим из двух показателей, отраженных в графах 11 и 12 Отчета,
определяемая как разность показателей граф 10 и 14 Отчета.

        Разработочная таблица для заполнения граф 10, 11, 13, 14

+-----------------------------------------------------------------------+
|Номер |    Класс актива    |Идентификатор|  Наименование  |ИНН или TIN |
|строки|                    |   актива    |     актива     |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  1   |         2          |      3      |       4        |     5      |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  1   |Денежная наличность |      -      |       -        |     -      |
|      |в кассе             |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  2   |Денежные средства на|Номер счета в|     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |счетах в кредитных  |  кредитной  |  наименование  |            |
|      |организациях        | организации |   кредитной    |            |
|      |                    |             |  организации   |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  3   |Депозиты            |    Номер    |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |                    | депозитного |  наименование  |            |
|      |                    |  договора   |   кредитной    |            |
|      |                    |             |  организации   |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  4   |Депозитные          |    Номер    |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |сертификаты         | депозитного |  наименование  |            |
|      |                    |  договора   |   кредитной    |            |
|      |                    |             |  организации   |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  5   |Остатки по          |Номер счета в|     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |обезличенным        |  кредитной  |  наименование  |            |
|      |металлическим счетам| организации |   кредитной    |            |
|      |                    |             |  организации   |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  6   |Акции               |    ISIN     |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |                    |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |    эмитента    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  7   |Государственные     |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |ценные бумаги       |             |  наименование  |            |
|      |Российской Федерации|             |    эмитента    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  8   |Государственные     |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |ценные бумаги       |             |  наименование  |            |
|      |субъектов Российской|             |    эмитента    |            |
|      |Федерации           |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  9   |Муниципальные ценные|    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |бумаги              |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |    эмитента    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  10  |Облигации с         |    ISIN     |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |ипотечным покрытием |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |    эмитента    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  11  |Иные облигации      |    ISIN     |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |                    |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |    эмитента    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  12  |Ипотечные           |    ISIN     | Индивидуальное |    ИНН     |
|      |сертификаты участия |             |  обозначение,  |            |
|      |                    |             |идентифицирующее|            |
|      |                    |             |   ипотечные    |            |
|      |                    |             |  сертификаты   |            |
|      |                    |             |участия, полное |            |
|      |                    |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |  управляющего  |            |
|      |                    |             |   ипотечным    |            |
|      |                    |             |   покрытием    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  13  |Инвестиционные паи  |    ISIN     |     Полное     |    ИНН     |
|      |паевых              |             |  наименование  |            |
|      |инвестиционных      |             |  управляющей   |            |
|      |фондов              |             |    компании    |            |
|      |                    |             |    паевого     |            |
|      |                    |             |инвестиционного |            |
|      |                    |             |     фонда      |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  14  |Производные         | Полный код  |  Наименование  |     -      |
|      |финансовые          |  контракта  |   контракта    |            |
|      |инструменты         |  (согласно  |   (согласно    |            |
|      |                    |классификации| классификации  |            |
|      |                    |   биржи)    |     биржи)     |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  15  |Векселя             |      -      |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |                    |             |  наименование  |            |
|      |                    |             | векселедателя  |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  16  |Вклады в уставные   |      -      |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |(складочные)        |             |  наименование  |            |
|      |капиталы            |             |  организации   |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  17  |Слитки золота,      |      -      |     Полное     |     -      |
|      |серебра, платины и  |             |  наименование  |            |
|      |палладия, а также   |             |     актива     |            |
|      |памятные монеты     |             |   (свободное   |            |
|      |Российской Федерации|             |   название)    |            |
|      |из драгоценных      |             |                |            |
|      |металлов, хранящиеся|             |                |            |
|      |в банках            |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  18  |Недвижимое имущество| Кадастровый |  Наименование  |     -      |
|      |                    | (условный)  |    объекта     |            |
|      |                    |номер объекта| недвижимости,  |            |
|      |                    |недвижимости | адрес, площадь |            |
|      |                    |      в      |                |            |
|      |                    |соответствии |                |            |
|      |                    |  с Единым   |                |            |
|      |                    |государствен-|                |            |
|      |                    |     ным     |                |            |
|      |                    |  реестром   |                |            |
|      |                    |недвижимости |                |            |
|      |                    |(при наличии)|                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  19  |Депо премий по      |      -      |       -        |     -      |
|      |рискам, принятым в  |             |                |            |
|      |перестрахование     |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  20  |Доля                |      -      | Вид страховых  |     -      |
|      |перестраховщиков в  |             |    резервов    |            |
|      |страховых резервах, |             |                |            |
|      |сформированных в    |             |                |            |
|      |соответствии с      |             |                |            |
|      |регуляторными       |             |                |            |
|      |требованиями        |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  21  |Дебиторская         |      -      |Вид дебиторской |     -      |
|      |задолженность по    |             | задолженности  |            |
|      |операциям           |             |   (свободное   |            |
|      |страхования,        |             |   название)    |            |
|      |сострахования и     |             |                |            |
|      |перестрахования     |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  22  |Прочая дебиторская  |      -      |Вид дебиторской |     -      |
|      |задолженность       |             | задолженности  |            |
|      |                    |             |   (свободное   |            |
|      |                    |             |название), кроме|            |
|      |                    |             |сделок обратного|            |
|      |                    |             |     репо.      |            |
|      |                    |             |   Для сделок   |            |
|      |                    |             | обратного репо |            |
|      |                    |             |  указывается   |            |
|      |                    |             |    "сделки     |            |
|      |                    |             |обратного репо" |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  23  |Займы страхователям |      -      |       -        |     -      |
|      |по договорам        |             |                |            |
|      |страхования жизни   |             |                |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  24  |Прочие              |      -      |     Полное     |  ИНН/TIN   |
|      |предоставленные     |             |  наименование  |            |
|      |займы               |             |    заемщика    |            |
|------+--------------------+-------------+----------------+------------|
|  25  |Прочие активы       |      -      |     Полное     |     -      |
|      |                    |             |  наименование  |            |
|      |                    |             |актива(свободное|            |
|      |                    |             |   название)    |            |
+-----------------------------------------------------------------------+

                                                             Приложение 9
                  к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
                  "О формах, сроках и порядке составления и представления
         отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
             порядке и сроке представления отчетности специализированного
             депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
                 отчетности специализированного депозитария в управляющую
                        компанию, осуществляющую доверительное управление
                 накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
                  уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
                   обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
                            системы жилищного обеспечения военнослужащих"

                                                                  (форма)

                              +-----------------------------------------------------------------------------+
                              |   Номер   |    Номер лицензии на    |Регист- |  Код   |Иденти- |  Основной  |
                              |лицензии на|      осуществление      |рацион- |террито-|фикацио-|государстве-|
                              |осуществле-|      деятельности       |  ный   | рии по |  нный  |    нный    |
                              |    ние    |   специализированного   | номер  | ОКАТО  | номер  |регистрацио-|
                              |депозитар- |       депозитария       |кредит- |        |налогоп-| нный номер |
                              |    ной    | инвестиционных фондов,  |  ной   |        |латель- |   (ОГРН)   |
                              |деятельнос-|  паевых инвестиционных  |органи- |        |  щика  |            |
                              |    ти     |        фондов и         | зации  |        | (ИНН)  |            |
                              |           |    негосударственных    |        |        |        |            |
                              |           |    пенсионных фондов    |        |        |        |            |
                              |-----------+-------------------------+--------+--------+--------+------------|
                              |           |                         |        |        |        |            |
                              +-----------------------------------------------------------------------------+

 Отчетность о результатах осуществления специализированным депозитарием
                          контроля страховщиков
                  по состоянию на _____________ 20___г.

Полное наименование специализированного
депозитария______________________________

                                              Код формы по ОКУД 1 0420870
                                                                 Месячная

------------------------------
     1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------

     Раздел 1. Сведения о результатах осуществления специализированным
депозитарием ежедневного контроля

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Полное  | Регистрационный номер |Дата |   Соответствие    |   Соответствие    |    Соответствие     |
|стро-|наимено- |    записи в едином    |     |   требованиям к   |   качественным    |    требованиям к    |
| ки  |  вание  |государственном реестре|     |  составу активов  |   требованиям к   |  структуре активов  |
|     |страхов- | субъектов страхового  |     |    страховщика    |активам страховщика|     страховщика     |
|     |  щика   |         дела          |     |                   |                   |                     |
|-----+---------+-----------------------+-----+-------------------+-------------------+---------------------|
|  1  |    2    |           3           |  4  |         5         |         6         |          7          |
|-----+---------+-----------------------+-----+-------------------+-------------------+---------------------|
|1    |         |                       |     |                   |                   |                     |
|-----+---------+-----------------------+-----+-------------------+-------------------+---------------------|
|2    |         |                       |     |                   |                   |                     |
|-----+---------+-----------------------+-----+-------------------+-------------------+---------------------|
|     |         |                       |     |                   |                   |                     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Соответствие требованиям к соотношению общей|Соответствие требованиям к соотношению общей|Примечание |
|стро-|  стоимости активов страховщика, в которые  | стоимости активов, в которые инвестированы |           |
| ки  |инвестированы средства страховых резервов, и|собственные средства (капитал) страховщика, |           |
|     |   суммарной величины страховых резервов    |  и суммарной величины собственных средств  |           |
|     |                страховщика                 |           (капитала) страховщика           |           |
|-----+--------------------------------------------+--------------------------------------------+-----------|
|  1  |                     8                      |                     9                      |    10     |
|-----+--------------------------------------------+--------------------------------------------+-----------|
|1    |                                            |                                            |           |
|-----+--------------------------------------------+--------------------------------------------+-----------|
|2    |                                            |                                            |           |
|-----+--------------------------------------------+--------------------------------------------+-----------|
|     |                                            |                                            |           |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 2. Сведения об информировании Банка России о выявленных
нарушениях (несоответствиях) и об их устранении

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Полное   |Регистрационный номер|    Дата     |  Дата уведомления о  |Номер уведомления о выявлении |
|стро-|наименова- |       записи        | совершения  | выявлении нарушения  | нарушения (несоответствия),  |
| ки  |    ние    |      в едином       |  нарушения  |  (несоответствия),   | направленного в Банк России  |
|     |страховщика|   государственном   |(возникнове- | направленного в Банк |                              |
|     |           |  реестре субъектов  |     ния     |        России        |                              |
|     |           |   страхового дела   |несоответст- |                      |                              |
|     |           |                     |    вия)     |                      |                              |
|-----+-----------+---------------------+-------------+----------------------+------------------------------|
|  1  |     2     |          3          |      4      |          5           |              6               |
|-----+-----------+---------------------+-------------+----------------------+------------------------------|
|1    |           |                     |             |                      |                              |
|-----+-----------+---------------------+-------------+----------------------+------------------------------|
|2    |           |                     |             |                      |                              |
|-----+-----------+---------------------+-------------+----------------------+------------------------------|
|     |           |                     |             |                      |                              |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|    Код    |   Дата устранения   |   Дата уведомления об    |  Номер уведомления об   |  Примечание  |
|стро-| нарушения |      нарушения      |   устранении нарушения   |  устранении нарушения   |              |
| ки  |           |  (несоответствия)   |    (несоответствия),     |    (несоответствия),    |              |
|     |           |                     |   направленного в Банк   |  направленного в Банк   |              |
|     |           |                     |          России          |         России          |              |
|-----+-----------+---------------------+--------------------------+-------------------------+--------------|
|  1  |     7     |          8          |            9             |           10            |      11      |
|-----+-----------+---------------------+--------------------------+-------------------------+--------------|
|1    |           |                     |                          |                         |              |
|-----+-----------+---------------------+--------------------------+-------------------------+--------------|
|2    |           |                     |                          |                         |              |
|-----+-----------+---------------------+--------------------------+-------------------------+--------------|
|     |           |                     |                          |                         |              |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________
                                                           (должность)            (Ф.И.О.)
"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за
составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________
                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного
                                                                                     телефона)

     Порядок составления и представления отчетности по форме 0420870
 "Отчетность о результатах осуществления специализированным депозитарием
                         контроля страховщиков"

     1. Отчетность по форме 0420870 "Отчетность о результатах
осуществления специализированным депозитарием контроля страховщиков"
(далее - Отчет) составляется специализированным депозитарием, имеющим
лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на
осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов, заключившим со страховщиком договор об оказании услуг
специализированного депозитария, ежемесячно за календарный месяц по
состоянию на последний календарный день отчетного месяца и представляется
в Банк России в течение 15 рабочих дней по окончании отчетного месяца.
     2. Отчет должен содержать сведения о результатах контроля
специализированного депозитария за всеми страховщиками, с которыми
заключены договоры об оказании услуг специализированного депозитария.
     В случае выявления специализированным депозитарием фактов
представления им в Банк России Отчета, содержащего неверные или
неактуальные значения показателей, за любой отчетный месяц в течение
последних трех лет исправленный Отчет должен быть представлен
специализированным депозитарием в течение 10 рабочих дней со дня
выявления таких фактов. Электронный документ с исправленным Отчетом
должен содержать файл с перечнем неверных и (или) неактуальных значений
показателей и описанием причин их отражения.
     При формировании электронного документа с исправленным Отчетом за
определенный отчетный месяц Отчеты за другие отчетные месяцы в него не
включаются. Исправленные Отчеты за каждый отчетный месяц направляются
специализированным депозитарием в Банк России отдельным электронным
документом.
     3. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если
специализированный депозитарий является кредитной организацией), код
территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер
налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер
(ОГРН), отчетная дата, полное наименование специализированного
депозитария.
     4. В разделе 1 Отчета указываются по итогам каждого рабочего дня
отчетного календарного месяца сведения о результатах осуществления
специализированным депозитарием контроля за составом и структурой
активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных
средств (капитала) страховщика, в рамках осуществления контрольных
функций в соответствии со статьей 26.2 Закона Российской Федерации от 27
ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской
Федерации" (далее - контроль) по страховщикам, у которых выявлены и не
устранены на конец рабочего дня нарушения требований (несоответствия
требованиям) Указания Банка России от 22 февраля 2017 года N 4297-У "О
порядке инвестирования средств страховых резервов и перечне разрешенных
для инвестирования активов", зарегистрированного Министерством юстиции
Российской Федерации 11 мая 2017 года N 46680, 11 июля 2017 года N 47364,
31 января 2018 года N 49847 (далее - Указание Банка России N 4297-У), и
Указания Банка России от 22 февраля 2017 года N 4298-У "О порядке
инвестирования собственных средств (капитала) страховщика и перечне
разрешенных для инвестирования активов", зарегистрированного
Министерством юстиции Российской Федерации 10 мая 2017 года N 46648, 11
июля 2017 года N 47363, 1 февраля 2018 года N 49859 (далее - Указание
Банка России N 4298-У).
     В графах 2 и 3 отражаются полное наименование страховщика,
совершившего нарушение, и его регистрационный номер записи в едином
государственном реестре субъектов страхового дела (ЕГРССД).
     В графе 4 указывается дата, на которую осуществлялся контроль.
Количество строк по каждому страховщику должно совпадать с количеством
рабочих дней в отчетном календарном месяце, в которые по результатам
осуществления контроля были выявлены нарушения (несоответствия).
     В графах 5-9 указываются сведения о соответствии активов,
принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств
(капитала) страховщика, требованиям Указания Банка России N 4297-У и
Указания Банка России N 4298-У, а именно:
     требованиям к составу активов страховщика;
     качественным требованиям, предъявляемым к активам страховщика;
     требованиям к структуре активов страховщика;
     требованиям к соотношению общей стоимости активов страховщика, в
которые инвестированы средства страховых резервов, и суммарной величины
страховых резервов страховщика;
     требованиям к соотношению общей стоимости активов, в которые
инвестированы собственные средства (капитал) страховщика, и суммарной
величины собственных средств (капитала) страховщика.
     В графах 5-9 указывается одно из следующих значений:
"соответствует", "не соответствует", "невозможно осуществить контроль".
     В случае если в графах 5-9 указано значение "не соответствует" или
"невозможно осуществить контроль", в графе 10 указываются разъяснения
причин несоответствия или причин невозможности осуществления контроля.
     5. В разделе 2 Отчета указываются сведения о выявленных
специализированным депозитарием в результате контроля нарушениях
(несоответствиях) правил размещения средств страховых резервов и
собственных средств (капитала) страховщика, а также требований к составу,
структуре и стоимости активов, принимаемых для покрытия страховых
резервов и собственных средств (капитала) страховщика, и сведения об
устранении выявленных нарушений (несоответствий).
     В графах 2 и 3 отражаются полное наименование страховщика и
регистрационный номер записи страховщика в ЕГРССД.
     В графе 4 указывается дата совершения нарушения (возникновения
несоответствия).
     В графах 5 и 6 указываются соответственно дата и номер уведомления о
выявлении нарушения (несоответствия), направленного в Банк России. В
графе 7 указывается код нарушения (несоответствия):
     01 - непредставление документов страховщиком для осуществления
специализированным депозитарием контрольных функций;
     02 - неполное представление документов страховщиком для
осуществления специализированным депозитарием контрольных функций;
     03 - несвоевременное представление документов страховщиком для
осуществления специализированным депозитарием контрольных функций.
     При нарушении требований Указания Банка России N 4297-У и Указания
Банка России N 4298-У в графе 7 указывается код нарушения
(несоответствия):
     04 - нарушение страховщиком требований к составу активов,
принимаемых для покрытия собственных средств (капитала);
     05 - нарушение страховщиком требований к составу активов,
принимаемых для покрытия страховых резервов;
     06 - нарушение страховщиком качественных требований к активам,
принимаемым для покрытия страховых резервов (за исключением нарушения
(несоответствия), предусмотренного кодом 10);
     07 - нарушение страховщиком качественных требований к активам,
принимаемым для покрытия собственных средств (капитала) страховщика (за
исключением нарушения (несоответствия), предусмотренного кодом 11);
     08 - нарушение страховщиком требований к структуре активов,
принимаемых для покрытия страховых резервов;
     09 - нарушение страховщиком требований к структуре активов,
принимаемых для покрытия собственных средств (капитала);
     10 - нарушение страховщиком требований к активам, принимаемым для
покрытия страховых резервов, в части отсутствия соответствующего
кредитного рейтинга у кредитной организации, перестраховщика, эмитента
или выпуска ценных бумаг;
     11 - нарушение страховщиком требований к активам, принимаемым для
покрытия собственных средств (капитала), в части отсутствия
соответствующего кредитного рейтинга у кредитной организации, эмитента
или выпуска ценных бумаг;
     12 - общая стоимость активов, в которые инвестированы средства
страховых резервов, меньше суммарной величины страховых резервов
страховщика;
     13 - общая стоимость активов, в которые инвестированы собственные
средства (капитал) страховщика, меньше суммарной величины собственных
средств (капитала) страховщика;
     14 - иные нарушения.
     В случае если одно уведомление содержит сведения о нескольких
нарушениях (несоответствиях), каждое нарушение (несоответствие)
отражается в отдельной строке.
     В графе 8 указывается дата устранения нарушения (несоответствия).
     В графах 9 и 10 указываются соответственно дата и номер уведомления
об устранении нарушения (несоответствия), направленного в Банк России.
     В случае если нарушение (несоответствие) не устранено, в графе 11
необходимо указать причины неустранения.
     6. Все даты в Отчете указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" -
день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

                                                            Приложение 10
                  к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
                  "О формах, сроках и порядке составления и представления
         отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
             порядке и сроке представления отчетности специализированного
             депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
                 отчетности специализированного депозитария в управляющую
                        компанию, осуществляющую доверительное управление
                 накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
                  уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
                   обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
                            системы жилищного обеспечения военнослужащих"

                                                                  (форма)

                              +-----------------------------------------------------------------------------+
                              |  Номер   |    Номер лицензии на    |Регистра-|  Код   |Иденти- |  Основной  |
                              | лицензии |      осуществление      | ционный |террито-|фикацио-|государстве-|
                              |    на    |      деятельности       |  номер  | рии по |  нный  |    нный    |
                              |осуществ- |   специализированного   |кредитной| ОКАТО  | номер  |регистрацио-|
                              |  ление   |       депозитария       |организа-|        |налогоп-| нный номер |
                              |депозитар-| инвестиционных фондов,  |   ции   |        |латель- |   (ОГРН)   |
                              |   ной    |  паевых инвестиционных  |         |        |  щика  |            |
                              |деятельно-|        фондов и         |         |        | (ИНН)  |            |
                              |   сти    |    негосударственных    |         |        |        |            |
                              |          |    пенсионных фондов    |         |        |        |            |
                              |----------+-------------------------+---------+--------+--------+------------|
                              |          |                         |         |        |        |            |
                              +-----------------------------------------------------------------------------+

                                Сведения
   о выполнении страховщиком требований к составу и структуре активов,
    принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств
 (капитала), и нарушениях (несоответствиях), выявленных в ходе контроля
                    специализированным депозитарием,
                 по состоянию на ____ ___________20___г.

Полное наименование специализированного депозитария_____________________________________
Полное наименование страховщика______________________________________________________
Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела______________
Дата совершения нарушения_________________________________________________

                                              Код формы по ОКУД 1 0420871
                                                   На нерегулярной основе

------------------------------
     1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------

     Раздел 1. Страховые резервы и собственные средства (капитал)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|                             Наименование показателя                              |Код строки|   Сумма,    |
|                                                                                  |          |    руб.     |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|                                        1                                         |    2     |      3      |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Подраздел 1.1. Страховые резервы, сформированные в  соответствии  с  регуляторными|          |             |
|требованиями                                                                      |          |             |
|Страховые резервы - всего                                                         |   010    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|в том числе:                                                                      |          |             |
|                                                                                  |          |             |
|по страхованию жизни                                                              |   011    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|из них:                                                                           |          |             |
|                                                                                  |          |             |
|резерв дополнительных выплат (страховых бонусов)                                  |   012    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|резерв опций и гарантий                                                           |   013    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|по страхованию иному, чем страхование жизни                                       |   015    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|из них:                                                                           |          |             |
|                                                                                  |          |             |
|резерв заявленных, но не урегулированных убытков                                  |   016    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|резерв незаработанной премии                                                      |   017    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|из него:                                                                          |          |             |
|                                                                                  |          |             |
|по договорам обязательного государственного  страхования,  договорам  страхования,|          |             |
|заключенным в порядке, установленном Федеральным законом  от  5  апреля  2013 года|          |             |
|N 44-ФЗ  "О  контрактной  системе  в  сфере  закупок  товаров,  работ,   услуг для|          |             |
|обеспечения  государственных  и  муниципальных   нужд",   договорам   страхования,|          |             |
|заключенным в порядке, установленном Федеральным  законом  от  18  июля  2011 года|          |             |
|N 223-ФЗ "О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических  лиц",  а|          |             |
|также договорам сельскохозяйственного страхования  с  государственной  поддержкой,|          |             |
|заключенным в порядке, установленном Федеральным  законом  от  25  июля  2011 года|          |             |
|N 260-ФЗ "О государственной поддержке в сфере сельскохозяйственного страхования  и|          |             |
|о внесении изменений в Федеральный закон "О развитии сельского хозяйства"         |   018    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|из него:                                                                          |          |             |
|                                                                                  |          |             |
|дополнительная часть резерва незаработанной премии                                |   019    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Справочно.                                                                        |          |             |
|Страховые резервы по видам страхования, указанным в подпунктах 7-9, 15-18 пункта 1|          |             |
|статьи 32.9 Закона Российской  Федерации  от  27  ноября  1992 года   N 4015-I "Об|          |             |
|организации страхового дела в Российской Федерации"                               |   020    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|из них:                                                                           |          |             |
|                                                                                  |          |             |
|резерв заявленных, но не урегулированных убытков                                  |   021    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|дополнительная часть резерва незаработанной премии                                |   022    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Страховой резерв для компенсации расходов  на  осуществление  страховых   выплат и|          |             |
|прямое возмещение убытков по обязательному страхованию гражданской ответственности|          |             |
|владельцев транспортных средств в последующие периоды (стабилизационный резерв  по|          |             |
|обязательному  страхованию  гражданской  ответственности  владельцев  транспортных|          |             |
|средств)                                                                          |   030    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Дополнительная часть резерва незаработанной премии                                |   031    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Подраздел 1.2. Собственные средства (капитал)                                     |          |             |
|Уставный капитал                                                                  |   041    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Добавочный капитал                                                                |   042    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Резервный капитал                                                                 |   043    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Нераспределенная прибыль                                                          |   044    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Непокрытый убыток                                                                 |   045    |     ( )     |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Собственные акции (доли), выкупленные у акционеров (участников)                   |   046    |     ( )     |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Итого собственных средств (капитала)                                              |   048    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Корректировка страховых резервов                                                  |   049    |     ( )     |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Собственные средства (капитал) с учетом корректировки страховых резервов          |   040    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Минимальный размер уставного капитала                                             |   050    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Нормативный размер маржи платежеспособности                                       |   060    |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Активы, удовлетворяющие требованиям Указания Банка России от 22 февраля  2017 года|   061    |             |
|N 4298-У "О порядке инвестирования собственных средств  (капитала)   страховщика и|          |             |
|перечне разрешенных для инвестирования активов",  полученные  по  договорам  репо,|          |             |
|определенным статьей 51.3 Федерального закона от 22 апреля  1996 года  N 39-ФЗ  "О|          |             |
|рынке ценных бумаг"1, по  которым  актив,  переданный  страховщиком   продавцу или|          |             |
|покупателю по договору репо, не удовлетворяет требованиям данного Указания        |          |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Наибольший из двух  показателей,  отраженных  по  строкам  050  и  060,   с учетом|   065    |             |
|показателя, отраженного по строке 061                                             |          |             |
|----------------------------------------------------------------------------------+----------+-------------|
|Превышение размера собственных средств (капитала) над показателем,  отраженным  по|   066    |             |
|строке 065                                                                        |          |             |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

------------------------------
     1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17,
ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27,
ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1,
ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412;
2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50,
ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23,
ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17,
ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23,
ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357;
2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26,
ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52,
ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27,
ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27,
ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48,
ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424.
------------------------------

     Раздел 2. Активы

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|              Наименование показателя               |  Код  |  Стоимость активов, в которые инвестированы  |
|                                                    |строки |средства страховых резервов, сформированных в |
|                                                    |       | соответствии с регуляторными требованиями, и |
|                                                    |       |     собственные средства (капитал), руб.     |
|                                                    |       |----------------------------------------------|
|                                                    |       |всего |   в том числе стоимость активов, в    |
|                                                    |       |      |         которые инвестированы         |
|                                                    |       |      |---------------------------------------|
|                                                    |       |      | средства страховых |   собственные    |
|                                                    |       |      |     резервов,      |средства (капитал)|
|                                                    |       |      |  сформированных в  |                  |
|                                                    |       |      |   соответствии с   |                  |
|                                                    |       |      |   регуляторными    |                  |
|                                                    |       |      |    требованиями    |                  |
|                                                    |       |      |--------------------+------------------|
|                                                    |       |      |   по   |    по     |   в    |    в    |
|                                                    |       |      |страхо- |страхованию|размере,|размере, |
|                                                    |       |      | ванию  |иному, чем |отражен-|отражен- |
|                                                    |       |      | жизни  |страхование| ном по | ном по  |
|                                                    |       |      |        |   жизни   | строке | строке  |
|                                                    |       |      |        |           |  065   |   066   |
|                                                    |       |      |        |           |раздела |раздела 1|
|                                                    |       |      |        |           |   1    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|                         1                          |   2   |  3   |   4    |     5     |   6    |    7    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Денежные средства                                   |  080  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из них:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|наличные денежные средства в кассе                  |  081  |      |        |           |   х    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|денежные средства в валюте Российской Федерации на  |       |      |        |           |        |         |
|счетах в кредитных организациях                     |  082  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|денежные средства в иностранной валюте на счетах в  |       |      |        |           |        |         |
|кредитных организациях                              |  083  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Депозиты                                            |  090  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из них:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|вклады на обезличенных металлических счетах         |  091  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|депозитные вклады, удостоверенные депозитными       |       |      |        |           |        |         |
|сертификатами                                       |  092  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Государственные и муниципальные ценные бумаги       |  100  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|в том числе:                                        |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|государственные ценные бумаги Российской Федерации  |  101  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|государственные ценные бумаги субъектов Российской  |       |      |        |           |        |         |
|Федерации и муниципальные ценные бумаги             |  102  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Акции                                               |  110  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Облигации (за исключением облигаций, отраженных по  |       |      |        |           |        |         |
|строкам 101, 102, 171)                              |  120  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Предоставленные займы                               |  140  |      |        |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|в том числе:                                        |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|дочерним обществам и аффилированным организациям    |  141  |      |   x    |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|другим организациям                                 |  142  |      |   x    |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|страхователям - физическим лицам по договорам       |       |      |        |           |        |         |
|страхования жизни                                   |  143  |      |        |     x     |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов     |  160  |      |        |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из них:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|открытых и интервальных                             |  161  |      |        |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|закрытых                                            |  162  |      |        |     х     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Ипотечные ценные бумаги                             |  170  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|в том числе:                                        |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|облигации с ипотечным покрытием                     |  171  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|ипотечные сертификаты участия                       |  175  |      |        |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Дебиторская задолженность по операциям  страхования,|       |      |        |           |        |         |
|сострахования                                       |  200  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из нее:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|страхователей                                       |  201  |      |        |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из нее:                                             |       |      |        |           |        |         |
|дебиторская задолженность страхователей по договорам|       |      |        |           |        |         |
|обязательного     государственного      страхования,|       |      |        |           |        |         |
|дебиторская задолженность страхователей,  являющихся|       |      |        |           |        |         |
|государственными или муниципальными заказчиками,  по|       |      |        |           |        |         |
|договорам  страхования,   заключенным   в   порядке,|       |      |        |           |        |         |
|установленном  Федеральным  законом  от   5   апреля|       |      |        |           |        |         |
|2013 года N 44-ФЗ "О  контрактной  системе  в  сфере|       |      |        |           |        |         |
|закупок  товаров,  работ,  услуг   для   обеспечения|       |      |        |           |        |         |
|государственных и муниципальных  нужд",  дебиторская|       |      |        |           |        |         |
|задолженность страхователей, являющихся заказчиками,|       |      |        |           |        |         |
|по договорам  страхования,  заключенным  в  порядке,|       |      |        |           |        |         |
|установленном  Федеральным  законом   от     18 июля|       |      |        |           |        |         |
|2011 года N 223-ФЗ "О закупках товаров, работ, услуг|       |      |        |           |        |         |
|отдельными  видами   юридических   лиц",     а также|       |      |        |           |        |         |
|дебиторская задолженность страхователей по договорам|       |      |        |           |        |         |
|сельскохозяйственного страхования с  государственной|       |      |        |           |        |         |
|поддержкой,  заключенным  в  порядке,  установленном|       |      |        |           |        |         |
|Федеральным законом от 25 июля 2011 года N 260-ФЗ "О|       |      |        |           |        |         |
|государственной       поддержке       в        сфере|       |      |        |           |        |         |
|сельскохозяйственного  страхования  и   о   внесении|       |      |        |           |        |         |
|изменений в Федеральный закон "О развитии  сельского|       |      |        |           |        |         |
|хозяйства"                                          |  202  |      |        |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|страховых агентов                                   |  203  |      |        |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|страховых брокеров                                  |  204  |      |        |           |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|состраховщиков                                      |  205  |      |        |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Дебиторская     задолженность      по      операциям|       |      |        |           |        |         |
|перестрахования                                     |  210  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из нее:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|перестрахователей                                   |  211  |      |        |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|перестраховщиков                                    |  212  |      |        |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|страховых брокеров                                  |  213  |      |        |           |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Дебиторская   задолженность   по       договорам, не|       |      |        |           |        |         |
|содержащим значительного страхового риска           |  215  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из нее:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|страхователей                                       |  216  |      |        |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|перестрахователей                                   |  217  |      |        |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Дебиторская задолженность  страховщиков  по  прямому|       |      |        |           |        |         |
|возмещению убытков                                  |  220  |      |   x    |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Дебиторская  задолженность   по     причитающемуся к|       |      |        |           |        |         |
|получению  (начисленному)  процентному   (купонному,|       |      |        |           |        |         |
|дисконтному и другому) доходу                       |  224  |      |   x    |     x     |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Дебиторская  задолженность  по  налогам   и   сборам|       |      |        |           |        |         |
|(включая авансовые платежи и переплату по ним)      |  226  |      |   x    |     x     |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Задолженность   контрагентов   перед   страховщиком,|       |      |        |           |        |         |
|возникающая  в  результате  заключения  страховщиком|       |      |        |           |        |         |
|договоров    репо,     определенных     статьей 51.3|       |      |        |           |        |         |
|Федерального закона от 22 апреля  1996 года  N 39-ФЗ|       |      |        |           |        |         |
|"О рынке ценных бумаг"                              |  228  |      |   x    |     x     |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Прочая дебиторская задолженность                    |  230  |      |   x    |     x     |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Доля  перестраховщиков  в  страховых     резервах по|       |      |        |           |        |         |
|страхованию жизни, сформированных в  соответствии  с|       |      |        |           |        |         |
|регуляторными требованиями                          |  240  |      |        |     x     |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Доля  перестраховщиков  в  страховых     резервах по|       |      |        |           |        |         |
|страхованию   иному,    чем       страхование жизни,|       |      |        |           |        |         |
|сформированных  в   соответствии   с   регуляторными|       |      |        |           |        |         |
|требованиями                                        |  250  |      |   x    |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|в том числе:                                        |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|в страховых резервах иных, чем резерв заявленных, но|       |      |        |           |        |         |
|не урегулированных                                  |  251  |      |   x    |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|убытков                                             |       |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из нее:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|по видам страхования, указанным  в  подпунктах  7-9,|       |      |        |           |        |         |
|15-18   пункта 1   статьи 32.9   Закона   Российской|       |      |        |           |        |         |
|Федерации  от  27  ноября  1992 года    N 4015-I "Об|       |      |        |           |        |         |
|организации страхового дела в Российской Федерации" |  252  |      |   x    |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|в резерве заявленных, но не урегулированных убытков |  255  |      |   x    |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из нее:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|по видам страхования, указанным  в  подпунктах  7-9,|       |      |        |           |        |         |
|15-18   пункта 1   статьи 32.9   Закона   Российской|       |      |        |           |        |         |
|Федерации  от  27  ноября  1992 года    N 4015-I "Об|       |      |        |           |        |         |
|организации страхового дела в Российской Федерации" |  256  |      |   x    |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Депо премий у перестрахователей                     |  260  |      |        |           |   x    |    x    |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Отложенные налоговые активы                         |  290  |      |   x    |     x     |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Недвижимое имущество                                |  300  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Нематериальные активы                               |  330  |      |   x    |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из них:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|вложения  в   интеллектуальную     собственность (за|       |      |        |           |        |         |
|исключением программного обеспечения и баз данных)  |  332  |      |   x    |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Прочие активы                                       |  340  |      |   x    |     x     |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Итого активов                                       |  350  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|в том числе:                                        |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|на территории России                                |  351  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|за пределами России                                 |  352  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|Из строки "Итого активов"                           |       |      |        |           |        |         |
|активы, находящиеся в доверительном управлении      |  360  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|ценные бумаги, исполнение  обязательств  по  которым|       |      |        |           |        |         |
|гарантировано Российской  Федерацией  (в  том  числе|       |      |        |           |        |         |
|путем   гарантирования   исполнения    обязательств,|       |      |        |           |        |         |
|вытекающих   из   банковских   гарантий   и    (или)|       |      |        |           |        |         |
|поручительств,       обеспечивающих       исполнение|       |      |        |           |        |         |
|обязательств, вытекающих из указанных ценных бумаг) |  370  |      |        |           |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|просроченная дебиторская задолженность              |  390  |      |   x    |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из нее:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|по   операциям    страхования,       сострахования и|  391  |      |        |           |        |         |
|перестрахования                                     |       |      |   x    |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|по   причитающемуся   к   получению   (начисленному)|       |      |        |           |        |         |
|процентному  (купонному,  дисконтному   и   другому)|       |      |        |           |        |         |
|доходу                                              |  393  |      |   x    |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|активы, являющиеся предметом залога                 |  400  |      |   x    |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|ценные   бумаги,   эмитентами    которых    являются|       |      |        |           |        |         |
|страховщики                                         |  410  |      |   x    |     x     |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|активы,  полученные  по  договорам  займа  и   (или)|       |      |        |           |        |         |
|кредитным   договорам    и    (или)    приобретенные|       |      |        |           |        |         |
|страховщиком  за   счет   средств,     полученных по|       |      |        |           |        |         |
|действующим  договорам  займа  и   (или)   кредитным|       |      |        |           |        |         |
|договорам                                           |  420  |      |   x    |     x     |        |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|иностранные         финансовые          инструменты,|       |      |        |           |        |         |
|квалифицированные  в   качестве   ценных     бумаг в|       |      |        |           |        |         |
|соответствии с  Федеральным  законом  от  22  апреля|       |      |        |           |        |         |
|1996 года  N 39-ФЗ  "О   рынке   ценных     бумаг" и|       |      |        |           |        |         |
|признанные в соответствии с отраслевыми  стандартами|       |      |        |           |        |         |
|бухгалтерского   учета   производными    финансовыми|       |      |        |           |        |         |
|инструментами, представляющими собой активы         |  425  |      |        |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из них:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|иностранные         финансовые          инструменты,|       |      |        |           |        |         |
|квалифицированные в качестве ценных бумаг, указанных|       |      |        |           |        |         |
|в подпункте 6.5 пункта 6 Указания Банка России от 22|       |      |        |           |        |         |
|февраля 2017 года N 4297-У "О порядке инвестирования|       |      |        |           |        |         |
|средств страховых резервов и перечне разрешенных для|       |      |        |           |        |         |
|инвестирования  активов"  и  подпункте 6.5  пункта 6|       |      |        |           |        |         |
|Указания  Банка  России  от  22  февраля   2017 года|       |      |        |           |        |         |
|N 4298-У  "О  порядке   инвестирования   собственных|       |      |        |           |        |         |
|средств (капитала) страховщика и перечне разрешенных|       |      |        |           |        |         |
|для инвестирования активов"                         |  426  |      |        |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|ценные бумаги, в отношении которых заключен  договор|       |      |        |           |        |         |
|об  их  продаже  в   будущем   или     иной договор,|       |      |        |           |        |         |
|предусматривающий их отчуждение в будущем           |  435  |      |   x    |     x     |   x    |         |
|----------------------------------------------------+-------+------+--------+-----------+--------+---------|
|из них:                                             |       |      |        |           |        |         |
|                                                    |       |      |        |           |        |         |
|ценные бумаги, в отношении которых заключен  договор|       |      |        |           |        |         |
|репо                                                |  436  |      |        |           |        |         |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 3. Структурные соотношения стоимости активов, средств
страховых резервов и собственных средств (капитала)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Виды активов, в которые| Код  |Структурные соотношения активов и|    Структурные соотношения активов и     |
|инвестируются средства |строки|  средств страховых резервов на  |собственных средств (капитала) на отчетную|
| страховых резервов и  |      |          отчетную дату          |                   дату                   |
| собственные средства  |      |---------------------------------+------------------------------------------|
|       (капитал)       |      |номер|стои- |вели- |   процент   |номер|стои- |    величина    |  процент   |
|                       |      |соот-|мость | чина |             |соот-|мость |  собственных   |            |
|                       |      |ноше-| вида |стра- |             |ноше-| вида |    средств     |            |
|                       |      | ния |актива|ховых |             | ния |актива|  (капитала),   |            |
|                       |      |     | или  |резер-|             |     | или  |     руб.2      |            |
|                       |      |     |группы| вов, |-------------|     |группы|----------------+------------|
|                       |      |     |акти- |руб.1 |преде-|факти-|     |акти- |   в    |   в   |преде-|фак- |
|                       |      |     |вов по|      |льный |ческий|     |вов по|размере,|разме- |льный |тиче-|
|                       |      |     |данным|      |разре-|      |     |данным|отражен-|  ре,  |разре-|ский |
|                       |      |     |бухга-|      |шенный|      |     |бухга-| ном по |отраже-|шенный|     |
|                       |      |     |лтерс-|      |      |      |     |лтерс-| строке |нном по|      |     |
|                       |      |     | кого |      |      |      |     | кого |  065   |строке |      |     |
|                       |      |     |учета,|      |      |      |     |учета,|раздела |  066  |      |     |
|                       |      |     | руб. |      |      |      |     | руб. |   1    |раздела|      |     |
|                       |      |     |      |      |      |      |     |      |        |   1   |      |     |
|-----------------------+------+-----+------+------+------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|           1           |  2   |  3  |  4   |  5   |  6   |  7   |  8  |  9   |   10   |  11   |  12  | 13  |
|-----------------------+------+-----+------+------+------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Стоимость              |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|государственных  ценных|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|бумаг         субъектов|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации  и|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|муниципальных    ценных|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|бумаг                  | 510  |  1  |      |      |  45  |      |  1  |      |        |   х   |  45  |     |
|-----------------------+------+-----+------+------+------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Стоимость              |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|государственных  ценных|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|бумаг  одного  субъекта|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации   | 520  |  2  |      |      |  40  |      |  2  |      |        |   х   |  40  |     |
|-----------------------+------+-----+------+------+------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Стоимость муниципальных|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|ценных   бумаг   одного|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|органа         местного|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|самоуправления         | 530  |  3  |      |      |  40  |      |  3  |      |        |   х   |  40  |     |
|-----------------------+------+-----+------+------+------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Максимальная      сумма|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|денежных       средств,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|размещенных в депозиты,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|в             том числе|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|удостоверенные         |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|депозитными            |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|сертификатами, а  также|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|остатков             по|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|обезличенным           |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|металлическим счетам  в|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|кредитных организациях | 540  |  4  |      |      |  60  |      |  4  |      |        |   х   |  60  |     |
|-----------------------+------+-----+------+------+------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Сумма денежных средств,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|размещенных в депозиты,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|в             том числе|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|удостоверенные         |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|депозитными            |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|сертификатами, а  также|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|остатков             по|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|обезличенным           |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|металлическим счетам  в|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|кредитных организациях,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|имеющих       кредитный|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|рейтинг не ниже верхней|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|границы         уровня,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|установленного  Советом|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|директоров Банка России| 550  |  5  |      |      |  60  |      |  5  |      |        |   х   |  60  |     |
|-----------------------+------+-----+------+------+------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Сумма денежных средств,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|размещенных в депозиты,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|в             том числе|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|удостоверенные         |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|депозитными            |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|сертификатами, а  также|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|остатков             по|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|обезличенным           |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|металлическим счетам  в|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|кредитных организациях,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|имеющих       кредитный|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|рейтинг не ниже  нижней|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|границы,    но     ниже|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|верхней границы уровня,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|установленного  Советом|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|директоров Банка России| 560  |  6  |      |      |  50  |      |  6  |      |        |   х   |  50  |     |
|-----------------------+------+-----+------+------+------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Максимальная      сумма|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|денежных       средств,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|размещенных в депозиты,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|в             том числе|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|удостоверенные         |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|депозитными            |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|сертификатами, а  также|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|остатков             по|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|обезличенным           |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|металлическим счетам  в|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|одной         кредитной|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|организации            | 570  |  7  |      |      |  25  |      |  7  |      |        |   х   |  25  |     |
|-----------------------+------+-----+------+------+------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Стоимость акций        | 580  |  8  |      |      |  20  |      |  8  |      |        |   х   |  20  |     |
|-----------------------+------+-----+------+------+------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Стоимость     облигаций|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|(кроме  государственных|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|ценных бумаг Российской|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации   и    ценных|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|бумаг,       исполнение|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|обязательств по которым|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|гарантировано          |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской   Федерацией|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|(в  том   числе   путем|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|гарантирования         |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|исполнения             |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|обязательств,          |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|вытекающих           из|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|банковских  гарантий  и|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|(или)    поручительств,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|обеспечивающих         |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|исполнение             |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|обязательств,          |      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|вытекающих из указанных|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|ценных          бумаг),|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|государственных  ценных|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|бумаг         субъектов|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской   Федерации,|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|муниципальных    ценных|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|бумаг    и    ипотечных|      |     |      |      |      |      |     |      |        |       |      |     |
|ценных бумаг)          | 590  |  9  |      |      |  45  |      |  9  |      |        |   х   |  45  |     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Виды активов, в которые| Код  |Структурные соотношения активов и|    Структурные соотношения активов и     |
|инвестируются средства |строки|  средств страховых резервов на  |собственных средств (капитала) на отчетную|
| страховых резервов и  |      |          отчетную дату          |                   дату                   |
| собственные средства  |      |---------------------------------+------------------------------------------|
|       (капитал)       |      |номер|стои- |вели-|   процент    |номер|стои- |    величина    |  процент   |
|                       |      |соот-|мость |чина |              |соот-|мость |  собственных   |            |
|                       |      |ноше-| вида |стра-|              |ноше-| вида |    средств     |            |
|                       |      | ния |актива|ховых|              | ния |актива|  (капитала),   |            |
|                       |      |     | или  |резе-|              |     | или  |     руб.2      |            |
|                       |      |     |группы|рвов,|--------------|     |группы|----------------+------------|
|                       |      |     |акти- |руб.1|преде- |факти-|     |акти- |   в    |   в   |преде-|фак- |
|                       |      |     |вов по|     | льный |ческий|     |вов по|размере,|разме- |льный |тиче-|
|                       |      |     |данным|     |разре- |      |     |данным|отражен-|  ре,  |разре-|ский |
|                       |      |     |бухга-|     |шенный |      |     |бухга-| ном по |отраже-|шенный|     |
|                       |      |     |лтерс-|     |       |      |     |лтерс-| строке |нном по|      |     |
|                       |      |     | кого |     |       |      |     | кого |  065   |строке |      |     |
|                       |      |     |учета,|     |       |      |     |учета,|раздела |  066  |      |     |
|                       |      |     | руб. |     |       |      |     | руб. |   1    |раздела|      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |   1   |      |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|           1           |  2   |  3  |  4   |  5  |   6   |  7   |  8  |  9   |   10   |  11   |  12  | 13  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная     стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|субординированных      |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|облигаций             и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|субординированных      |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|депозитов              | 600  | 10  |      |     |  20   |      | 10  |      |        |   х   |  20  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная     стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иностранных  финансовых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инструментов,          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|квалифицированных     в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|качестве ценных  бумаг,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|указанных             в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|подпункте 6.5  пункта 6|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Указания  Банка  России|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|от 22 февраля 2017 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4297-У   "О   порядке|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования  средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых  резервов   и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перечне разрешенных для|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",             в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствии          с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федеральным законом  от|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|22   апреля   1996 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 39-ФЗ "О рынке ценных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|бумаг" и  отраженных  в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|бухгалтерской          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(финансовой) отчетности|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховщика в  качестве|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|производных  финансовых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инструментов, в которые|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы:         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства        резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дополнительных   выплат|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(страховых  бонусов)  и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерва         опций и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|гарантий               | 606  | 11  |      |     |  100  |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная     стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестиционных     паев|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|паевых   инвестиционных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|фондов,    в    которые|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы:         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства        резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дополнительных   выплат|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(страховых             |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|бонусов)   и    резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|опций и гарантий       | 611  | 12  |      |     |  100  |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная     стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|ценных бумаг, указанных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в  подпунктах  6.4-6.6,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|6.15 пункта 6  Указания|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Банка  России     от 22|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|февраля       2017 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4297-У   "О   порядке|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования  средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых  резервов   и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перечне разрешенных для|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",    подпунктах|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|6.4, 6.5, 6.10 пункта 6|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Указания  Банка  России|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|от 22 февраля 2017 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4298-У   "О   порядке|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|собственных     средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитала)  страховщика|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|и  перечне  разрешенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|для      инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",    выпущенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(выданных,             |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|эмитированных)    одним|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|юридическим лицом      | 620  | 13  |      |     |  10   |      | 21  |      |        |   х   |  10  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Стоимость ценных бумаг,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|выпущенных   (выданных,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|эмитированных)    одной|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|кредитной организацией,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сумма денежных средств,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|размещенных в депозиты,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в             том числе|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|удостоверенные         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|депозитными            |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сертификатами, остатков|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|по         обезличенным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|металлическим счетам  и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|денежных       средств,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|находящихся на счетах в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|этой    же    кредитной|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организации            | 630  | 14  |      |     |  40   |      | 22  |      |        |   x   |  40  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Стоимость   недвижимого|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|имущества,  в   которое|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы:         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 641  | 15  |      |     |  20   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 642  | 15  |      |     |  15   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|собственные    средства|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитал)              | 643  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 11  |      |        |   x   |  40  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Стоимость        одного|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|объекта недвижимости   | 660  | 16  |      |     |  10   |      | 12  |      |        |   x   |  25  |  х  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Стоимость ценных бумаг,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|выпущенных             |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|международными         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|финансовыми            |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организациями         и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|включенных в Ломбардный|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|список Банка  России  в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствии          с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Указанием Банка  России|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|от 10 августа 2012 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 2861-У   "О   перечне|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|ценных бумаг,  входящих|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в   Ломбардный   список|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Банка России"          | 670  | 17  |      |     |  20   |      | 20  |      |        |   x   |  20  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная величина доли|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестраховщиков      в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых     резервах,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сформированных        в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствии          с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|регуляторными          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|требованиями     (кроме|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|доли перестраховщиков в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерве заявленных,  но|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не      урегулированных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|убытков),   в   которую|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы:         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 681  | 18  |      |     |  20   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни,  по  всем  видам|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхования      (кроме|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|видов      страхования,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|указанных в  подпунктах|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|7-9,   15-18   пункта 1|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|статьи 32.9      Закона|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации от|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|27   ноября   1992 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4015-I            "Об|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организации  страхового|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дела    в    Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации"),         за|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|исключением     резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|заявленных,       но не|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|урегулированных убытков|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|по      всем      видам|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхования      (кроме|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|видов      страхования,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|указанных в  подпунктах|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|7-9,   15-18   пункта 1|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|статьи 32.9      Закона|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации от|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|27   ноября   1992 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4015-I            "Об|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организации  страхового|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дела    в    Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации")            | 682  | 18  |      |     |  50   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни,     по     видам|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхования,  указанным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в подпунктах 7-9, 15-18|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 1    статьи 32.9|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Закона       Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации от 27  ноября|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|1992 года N 4015-I  "Об|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организации  страхового|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дела    в    Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации",          за|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|исключением     резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|заявленных,       но не|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|урегулированных убытков|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|по  видам  страхования,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|указанным в  подпунктах|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|7-9,   15-18   пункта 1|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|статьи 32.9      Закона|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации от|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|27   ноября   1992 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4015-I            "Об|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организации  страхового|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дела    в    Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации"             | 683  | 18  |      |     |  60   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная величина доли|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестраховщиков,    не|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|являющихся  резидентами|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации, в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых     резервах,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сформированных        в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствии          с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|регуляторными          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|требованиями     (кроме|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|доли перестраховщиков в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерве заявленных,  но|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не      урегулированных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|убытков),   в   которую|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы:         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 691  | 19  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни,  по  всем  видам|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхования      (кроме|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|видов      страхования,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|указанных в  подпунктах|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|7-9,   15-18   пункта 1|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|статьи 32.9      Закона|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации от|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|27   ноября   1992 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4015-I            "Об|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организации  страхового|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дела    в    Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации"),         за|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|исключением     резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|заявленных,       но не|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|урегулированных убытков|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|по      всем      видам|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхования      (кроме|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|видов      страхования,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|указанных в  подпунктах|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|7-9,   15-18   пункта 1|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|статьи 32.9      Закона|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации от|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|27   ноября   1992 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4015-I            "Об|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организации  страхового|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дела    в    Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации")            | 692  | 19  |      |     |  40   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни,     по     видам|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхования,  указанным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в подпунктах 7-9, 15-18|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 1    статьи 32.9|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Закона       Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации от 27  ноября|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|1992 года N 4015-I  "Об|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организации  страхового|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дела    в    Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации",          за|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|исключением     резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|заявленных,       но не|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|урегулированных убытков|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|по  видам  страхования,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|указанным в  подпунктах|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|7-9,   15-18   пункта 1|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|статьи 32.9      Закона|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации от|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|27   ноября   1992 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4015-I            "Об|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организации  страхового|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дела    в    Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации"             | 693  | 19  |      |     |  50   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Максимальная величина в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых     резервах,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сформированных        в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствии          с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|регуляторными          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|требованиями     (кроме|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|доли перестраховщиков в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерве заявленных,  но|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не      урегулированных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|убытков),  доли  одного|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестраховщика,       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|являющегося  резидентом|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации  и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|имеющего      кредитный|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|рейтинг не ниже уровня,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|установленного  Советом|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|директоров        Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России,    в    которую|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы:         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 701  | 20  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни,  за  исключением|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерва заявленных,  но|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не      урегулированных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|убытков                | 702  | 20  |      |     |  35   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Максимальная величина в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых     резервах,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сформированных        в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствии          с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|регуляторными          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|требованиями     (кроме|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|доли перестраховщиков в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерве заявленных,  но|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не      урегулированных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|убытков),  доли  одного|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестраховщика,       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|являющегося  резидентом|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации  и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не имеющего  кредитного|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|рейтинга либо  имеющего|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|кредитный рейтинг  ниже|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|уровня,                |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|установленного  Советом|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|директоров        Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России,    в    которую|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы:         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 711  | 21  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни,  за  исключением|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерва заявленных,  но|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не      урегулированных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|убытков                | 712  | 21  |      |     |  25   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Максимальная величина в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых     резервах,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сформированных        в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствии          с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|регуляторными          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|требованиями     (кроме|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|доли перестраховщиков в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерве заявленных,  но|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не      урегулированных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|убытков),  доли  одного|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестраховщика,     не|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|являющегося  резидентом|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской   Федерации,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|созданного           на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|территории государства,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|являющегося      членом|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|одной из  международных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организаций           -|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Евразийский            |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|экономический      союз|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(ЕАЭС),     Организация|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|экономического         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сотрудничества        и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|развития        (ОЭСР),|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Содружество Независимых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Государств       (СНГ),|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Шанхайская  организация|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сотрудничества   (ШОС),|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Комитет       экспертов|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Совета Европы по оценке|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|мер     противодействия|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|отмыванию       денег и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|финансированию         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|терроризма   (Манивэл),|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Группа       разработки|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|финансовых мер борьбы с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|отмыванием        денег|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(ФАТФ),  -  в   которую|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы:         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 721  | 22  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни,  за  исключением|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерва заявленных,  но|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не      урегулированных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|убытков                | 722  | 22  |      |     |  35   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Максимальная величина в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых     резервах,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сформированных        в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствии          с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|регуляторными          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|требованиями     (кроме|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|доли перестраховщиков в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерве заявленных,  но|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не      урегулированных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|убытков),  доли  одного|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестраховщика,     не|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|являющегося  резидентом|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской   Федерации,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|созданного           на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|территории государства,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не  являющегося  членом|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|одной из  международных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организаций,  указанных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в           структурном|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соотношении       22, в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|которую инвестированы: |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 731  | 23  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни,  за  исключением|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерва заявленных,  но|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не      урегулированных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|убытков                | 732  | 23  |      |     |  30   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Депо премий по  рискам,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|принятым              в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестрахование        | 740  | 24  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Дебиторская            |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженность          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхователей,         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестрахователей,     |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых      агентов,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых  брокеров  по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховым       премиям|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(взносам)           (за|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|исключением дебиторской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженности,         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|указанной в структурном|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соотношении      28), в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|которую инвестированы: |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 751  | 25  |      |     |  15   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства        резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|незаработанной   премии|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|по  страхованию  иному,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|чем страхование  жизни,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|уменьшенного         на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|величину дополнительной|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|части           резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|незаработанной премии  | 752  | 25  |      |     |  55   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Дебиторская            |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженность          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхователей,         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестрахователей,     |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых      агентов,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых     брокеров,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|имеющих       кредитный|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|рейтинг не ниже уровня,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|установленного  Советом|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|директоров        Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России,  по   страховым|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|премиям  (взносам)  (за|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|исключением дебиторской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженности,         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|указанной в структурном|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соотношении      28), в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|которую инвестированы: |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 761  | 26  |      |     |  15   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства        резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|незаработанной   премии|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|по  страхованию  иному,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|чем страхование  жизни,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|уменьшенного         на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|величину дополнительной|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|части           резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|незаработанной премии  | 762  | 26  |      |     |  55   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Дебиторская            |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженность          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхователей,         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестрахователей,     |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых      агентов,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых брокеров,  не|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|имеющих      кредитного|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|рейтинга  либо  имеющих|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|кредитный рейтинг  ниже|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|уровня,  установленного|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Советом      директоров|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Банка        России, по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховым       премиям|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(взносам)           (за|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|исключением дебиторской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженности,         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|указанной в структурном|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соотношении      28), в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|которую инвестированы: |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 771  | 27  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства        резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|незаработанной   премии|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|по  страхованию  иному,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|чем страхование  жизни,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|уменьшенного         на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|величину дополнительной|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|части           резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|незаработанной премии  | 772  | 27  |      |     |  45   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Дебиторская            |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженность          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхователей        по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|договорам обязательного|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|государственного       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхования,           |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дебиторская            |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженность          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхователей,         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|являющихся             |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|государственными    или|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|муниципальными         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|заказчиками,         по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|договорам  страхования,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|заключенным в  порядке,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|установленном          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федеральным законом  от|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|5   апреля    2013 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 44-ФЗ "О  контрактной|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|системе в сфере закупок|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|товаров,  работ,  услуг|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|для         обеспечения|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|государственных       и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|муниципальных нужд", по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховым       премиям|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(взносам),  дебиторская|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженность          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхователей,         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|являющихся             |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|заказчиками,         по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|договорам  страхования,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|заключенным в  порядке,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|установленном          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федеральным законом  от|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|18    июля    2011 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 223-ФЗ  "О   закупках|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|товаров,  работ,  услуг|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|отдельными       видами|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|юридических  лиц",   по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховым       премиям|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(взносам),   а    также|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дебиторская            |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженность          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхователей        по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|договорам              |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сельскохозяйственного  |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхования           с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|государственной        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|поддержкой, заключенным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в              порядке,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|установленном          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федеральным законом  от|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|25    июля    2011 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 260-ФЗ             "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|государственной        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|поддержке    в    сфере|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сельскохозяйственного  |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхования     и     о|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|внесении  изменений   в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федеральный  закон   "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|развитии      сельского|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|хозяйства",          по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховым       премиям|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(взносам),  в   которые|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы:         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства        резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|незаработанной   премии|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|по указанным договорам,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|уменьшенного         на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|величину дополнительной|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|части           резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|незаработанной   премии|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|по указанным договорам | 781  | 28  |      |     |  100  |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная   дебиторская|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженность        по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|операциям  страхования,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сострахования         и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестрахования     (за|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|исключением дебиторской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженности,         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|указанной в структурных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соотношениях 25-28),  в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|которую инвестированы: |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов,   уменьшенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|на   величину   разницы|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерва  незаработанной|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|премии и дополнительной|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|части           резерва|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|незаработанной премии  | 791  | 29  |      |     |  25   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Дебиторская            |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженность          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховщиков, возникшая|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в  результате  расчетов|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|по  прямому  возмещению|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|убытков в  соответствии|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|с     законодательством|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации об|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|обязательном           |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховании гражданской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|ответственности        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|владельцев транспортных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средств, уменьшенная на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сумму      кредиторской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|задолженности,         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|возникшей в  результате|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|этих  же  расчетов   со|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховщиками,        в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|которую инвестированы: |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства     страхового|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерва для компенсации|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|расходов             на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|осуществление страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|выплат     и     прямое|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|возмещение  убытков   в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|последующие     периоды|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(стабилизационного     |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резерва              по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|обязательному          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхованию гражданской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|ответственности        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|владельцев транспортных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средств)               | 801  | 30  |      |     |  100  |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная     стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|облигаций  с  ипотечным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|покрытием  и  ипотечных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сертификатов    участия|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(для      страховщиков,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|имеющих   лицензию   на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|осуществление          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|добровольного          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхования  жизни),  в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|которые инвестированы: |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 811  | 31  |      |     |  45   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 812  | 32  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|собственные    средства|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитал)   (в    части|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования  средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в облигации с ипотечным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|покрытием)             | 813  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 13  |      |        |   x   |  25  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Максимальная  стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|облигаций  с  ипотечным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|покрытием,             |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствующих        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|требованию       абзаца|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|четвертого  или  абзаца|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пятого подпункта 7.11.1|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 7 Указания Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России  от  22  февраля|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|2017 года  N 4297-У  "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|порядке  инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средств       страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов   и    перечне|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|разрешенных         для|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",        абзаца|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|четвертого  или  абзаца|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пятого    подпункта 7.7|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 7 Указания Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России  от  22  февраля|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|2017 года  N 4298-У  "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|порядке  инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|собственных     средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитала)  страховщика|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|и  перечне  разрешенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|для      инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",  и  ипотечных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|сертификатов    участия|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(для      страховщиков,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|имеющих   лицензию   на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|осуществление          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|добровольного          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страхования  жизни),  в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|которые инвестированы: |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 816  | 33  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 817  | 33  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|собственные    средства|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитал)   (в    части|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования  средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в облигации с ипотечным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|покрытием)             | 818  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 14  |      |        |   x   |  10  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Максимальная  стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|облигаций  с  ипотечным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|покрытием,             |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствующих        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|требованию       абзаца|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|шестого                |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|подпункта 7.11.1       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 7 Указания Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России  от  22  февраля|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|2017 года  N 4297-У  "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|порядке  инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средств       страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов   и    перечне|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|разрешенных         для|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",        абзаца|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|шестого   подпункта 7.7|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 7 Указания Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России  от  22  февраля|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|2017 года  N 4298-У  "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|порядке  инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|собственных     средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитала)  страховщика|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|и  перечне  разрешенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|для      инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",   в   которые|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы:         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 821  | 34  |      |     |  45   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 822  | 34  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|собственные    средства|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитал)   (в    части|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования  средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в облигации с ипотечным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|покрытием)             | 823  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 15  |      |        |   x   |  25  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Стоимость  облигаций  с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|ипотечным    покрытием,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствующих        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|требованию       абзаца|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|шестого                |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|подпункта 7.11.1       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 7 Указания Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России  от  22  февраля|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|2017 года  N 4297-У  "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|порядке  инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средств       страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов   и    перечне|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|разрешенных         для|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",        абзаца|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|шестого   подпункта 7.7|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 7 Указания Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России  от  22  февраля|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|2017 года  N 4298-У  "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|порядке  инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|собственных     средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитала)  страховщика|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|и  перечне  разрешенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|для      инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",   в    рамках|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|одного       выпуска, в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|которые инвестированы: |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 826  | 35  |      |     |  30   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 827  | 35  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|собственные    средства|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитал)   (в    части|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования  средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в облигации с ипотечным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|покрытием)             | 828  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 16  |      |        |   x   |  20  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Стоимость  облигаций  с|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|ипотечным    покрытием,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соответствующих        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|требованию       абзаца|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|шестого                |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|подпункта 7.11.1       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 7 Указания Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России  от  22  февраля|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|2017 года  N 4297-У  "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|порядке  инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средств       страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов   и    перечне|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|разрешенных         для|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",        абзаца|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|шестого   подпункта 7.7|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 7 Указания Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России  от  22  февраля|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|2017 года  N 4298-У  "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|порядке  инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|собственных     средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитала)  страховщика|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|и  перечне  разрешенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|для      инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",        одного|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|первоначального        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|кредитора            по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|обязательствам,        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|денежные требования  по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|которым        являются|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|предметом   залога   по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|облигациям с  ипотечным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|покрытием,  в   которые|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы:         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 831  | 36  |      |     |  20   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|иному, чем  страхование|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 832  | 36  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|собственные    средства|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитал)   (в    части|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования  средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в облигации с ипотечным|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|покрытием)             | 833  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 17  |      |        |   x   |  20  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Займы страхователям  по|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|договорам   страхования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни,    в     которые|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|                       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов по страхованию|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|жизни                  | 841  | 37  |      |     |  10   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Средства      страховых|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|резервов, переданные  в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|доверительное          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|управление  управляющим|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|компаниям              | 850  | 38  |      |     |  50   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  х  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная     стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов,   в    которые|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы  средства|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых резервов,  не|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|относящихся           к|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|находящимся          на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|территории   Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации,           за|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|исключением        доли|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перестраховщиков,    не|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|являющихся  резидентами|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Российской Федерации, в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых резервах     | 860  | 39  |      |     |  30   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная     стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов,  указанных   в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|подпунктах     6.2-6.6,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|6.12,   6.15   пункта 6|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Указания  Банка  России|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|от 22 февраля 2017 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4297-У   "О   порядке|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования  средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых  резервов   и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перечне разрешенных для|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",    выпущенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(выданных,             |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|эмитированных и других)|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|связанными           со|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховщиком сторонами,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|и активов, указанных  в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|подпунктах  6.7,   6.8,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|6.14 пункта 6  Указания|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Банка  России     от 22|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|февраля       2017 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4297-У   "О   порядке|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования  средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховых  резервов   и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|перечне разрешенных для|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",   размещенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(находящихся) на счетах|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|связанных            со|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховщиком сторон    | 871  | 40  |      |     |  25   |      |  x  |  x   |   x    |   x   |  x   |  x  |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная     стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов,  указанных   в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|подпунктах     6.2-6.5,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|6.10,    6.11,     6.15|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 6 Указания Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России  от  22  февраля|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|2017 года  N 4298-У  "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|порядке  инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|собственных     средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитала)  страховщика|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|и  перечне  разрешенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|для      инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",    выпущенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(выданных,             |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|эмитированных и других)|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|связанными           со|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховщиком сторонами,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|и активов, указанных  в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|подпунктах  6.6,   6.7,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|6.9  пункта 6  Указания|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Банка  России     от 22|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|февраля       2017 года|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|N 4298-У   "О   порядке|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестирования         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|собственных     средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитала)  страховщика|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|и  перечне  разрешенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|для      инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов",   размещенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(находящихся) на счетах|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|связанных            со|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|страховщиком сторон    | 876  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 23  |      |        |   x   |  25  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная     стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов,  указанных   в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|подпунктах 6.11 и  6.16|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|пункта 6 Указания Банка|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|России  от  22  февраля|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|2017 года  N 4298-У  "О|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|порядке  инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|собственных     средств|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитала)  страховщика|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|и  перечне  разрешенных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|для      инвестирования|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов"               | 880  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 18  |      |        |   x   |  15  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Суммарная     стоимость|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|активов,   в    которые|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|инвестированы          |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|собственные    средства|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|(капитал)  страховщика,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|не        относящихся к|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|находящимся          на|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|территории   Российской|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|Федерации              | 890  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 19  |      |        |   x   |  35  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Сумма           займов,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|предоставленных        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|дочерним  обществам   и|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|аффилированным         |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|организациям           | 900  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 24  |      |   x    |       |  15  |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Сумма           займов,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|предоставленных        |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|юридическим      лицам,|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|кроме займов, указанных|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|в           структурном|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|соотношении 24         | 910  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 25  |      |   x    |       |  5   |     |
|-----------------------+------+-----+------+-----+-------+------+-----+------+--------+-------+------+-----|
|Сумма        вложений в|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|интеллектуальную       |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|собственность       (за|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|исключением            |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|программного           |      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|обеспечения    и    баз|      |     |      |     |       |      |     |      |        |       |      |     |
|данных)                | 920  |  x  |  x   |  x  |   x   |  x   | 26  |      |   x    |       |  2   |     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

------------------------------
     1 В соответствии с пунктом 18 Указания Банка России от 22 февраля
2017 года N 4297-У "О порядке инвестирования средств страховых резервов и
перечне разрешенных для инвестирования активов" величина средств
страховых резервов, сформированных в соответствии с регуляторными
требованиями, на период до 1 января 2022 года уменьшается на величину
дополнительной части резерва незаработанной премии, рассчитанную в
соответствии с Положением Банка России от 16 ноября 2016 года N 558-П "О
правилах формирования страховых резервов по страхованию иному, чем
страхование жизни".
     2 В соответствии с пунктом 18 Указания Банка России от 22 февраля
2017 года N 4298-У "О порядке инвестирования собственных средств
(капитала) страховщика и перечне разрешенных для инвестирования активов"
величина собственных средств (капитала) страховщика на период до 1 января
2022 года уменьшается на величину корректировки страховых резервов.
------------------------------

     Раздел 4. Денежные средства

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |ИНН или|Наимено-|  Код страны  | Номер  |  Код  | Код  |  Стоимость денежных средств, в   |Примеча-|
|строки |  TIN  | вание  | регистрации  |счета в |валюты |денеж-|  которые инвестированы средства  |  ние   |
|       |кредит-|кредит- |  кредитной   |кредит- |денеж- | ных  |страховых резервов, сформированных|        |
|       |  ной  |  ной   | организации  |  ной   |  ных  |средст|  в соответствии с регуляторными  |        |
|       |органи-|органи- |              |органи- |средств|  в   |   требованиями, и собственные    |        |
|       | зации | зации  |              | зации  |       |      |     средства (капитал), руб.     |        |
|-------+-------+--------+--------------+--------+-------+------+----------------------------------+--------|
|   1   |   2   |   3    |      4       |   5    |   6   |  7   |                8                 |   9    |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 4.1. Наличные денежные средства в кассе                                                          |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |   х   |   х    |      х       |   х    |       |      |                                  |        |
|-------+-------+--------+--------------+--------+-------+------+----------------------------------+--------|
|2      |   х   |   х    |      х       |   х    |       |      |                                  |        |
|-------+-------+--------+--------------+--------+-------+------+----------------------------------+--------|
|       |       |        |              |        |       |      |                                  |        |
|-------+-------+--------+--------------+--------+-------+------+----------------------------------+--------|
|Итого  |   х   |   х    |      х       |   х    |   х   |  х   |                                  |   х    |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 4.2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях                                        |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |       |        |              |        |       |      |                                  |        |
|-------+-------+--------+--------------+--------+-------+------+----------------------------------+--------|
|2      |       |        |              |        |       |      |                                  |        |
|-------+-------+--------+--------------+--------+-------+------+----------------------------------+--------|
|       |       |        |              |        |       |      |                                  |        |
|-------+-------+--------+--------------+--------+-------+------+----------------------------------+--------|
|Итого  |   х   |   х    |      х       |   х    |   х   |  х   |                                  |   х    |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 4.3. Прочие денежные средства                                                                    |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |   х   |   х    |      х       |   х    |       |      |                                  |        |
|-------+-------+--------+--------------+--------+-------+------+----------------------------------+--------|
|2      |   х   |   х    |      х       |   х    |       |      |                                  |        |
|-------+-------+--------+--------------+--------+-------+------+----------------------------------+--------|
|       |       |        |              |        |       |      |                                  |        |
|-------+-------+--------+--------------+--------+-------+------+----------------------------------+--------|
|Итого  |   х   |   х    |      х       |   х    |   х   |  х   |                                  |   х    |
|------------------------+--------------+--------+-------+------+----------------------------------+--------|
|Итого по разделу        |      х       |   х    |   х   |  х   |                                  |   х    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 5. Депозиты

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |ИНН или|Наимено-|  Код   | Номер  | Код | Код  | Стоимость депозита, в  |  Дата  | Дата  |Примеча- |
|строки |  TIN  | вание  | страны |счета в |валю-|депо- | который инвестированы  |открытия|возвра-|   ние   |
|       |кредит-|кредит- |регист- |кредит- | ты  | зита |   средства страховых   |депозита|  та   |         |
|       |  ной  |  ной   | рации  |  ной   |депо-|      |резервов, сформированных|        |депози-|         |
|       |органи-|органи- |кредит- |органи- |зита |      |    в соответствии с    |        | та по |         |
|       | зации | зации  |  ной   | зации  |     |      |     регуляторными      |        |услови-|         |
|       |       |        |органи- |        |     |      |    требованиями, и     |        |  ям   |         |
|       |       |        | зации  |        |     |      |  собственные средства  |        |догово-|         |
|       |       |        |        |        |     |      |    (капитал), руб.     |        |  ра   |         |
|-------+-------+--------+--------+--------+-----+------+------------------------+--------+-------+---------|
|   1   |   2   |   3    |   4    |   5    |  6  |  7   |           8            |   9    |  10   |   11    |
|-------+-------+--------+--------+--------+-----+------+------------------------+--------+-------+---------|
|   1   |       |        |        |        |     |      |                        |        |       |         |
|-------+-------+--------+--------+--------+-----+------+------------------------+--------+-------+---------|
|   2   |       |        |        |        |     |      |                        |        |       |         |
|-------+-------+--------+--------+--------+-----+------+------------------------+--------+-------+---------|
|       |       |        |        |        |     |      |                        |        |       |         |
|-------+-------+--------+--------+--------+-----+------+------------------------+--------+-------+---------|
|Итого  |   х   |   х    |   х    |   х    |  х  |  х   |                        |   х    |   х   |    х    |
|по     |       |        |        |        |     |      |                        |        |       |         |
|разделу|       |        |        |        |     |      |                        |        |       |         |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 6. Ценные бумаги (кроме векселей, депозитных сертификатов)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |ИНН |Наимено-| Код  |Номер | Код  |  Код   | Код |Стоимость | Код |Организаци-| Дата |Ценные|Приме-|
|строки |или | вание  |страны|госу- | ISIN |класси- |цен- |  ценной  |валю-|    я,     |пога- |бума- |чание |
|       |TIN |эмитента|регис-|дарст-|ценной|фикации | ной |бумаги, в | ты  |осуществля-|шения | ги,  |      |
|       |эми-|        |трации|венной|бумаги|финансо-|бума-| которую  |цен- |   ющая    | (для |пере- |      |
|       |тен-|        |эмите-|регис-|      |  вых   | ги  |инвестиро-| ной |хранение и |долго-|данные|      |
|       | та |        | нта  |трации|      |инстру- |     |   ваны   |бума-|(или) учет | вых  | без  |      |
|       |    |        |      |ценной|      | ментов |     | средства | ги  |  ценной   |ценных|прек- |      |
|       |    |        |      |бумаги|      | (CFI)  |     |страховых |     |  бумаги   |бумаг)|раще- |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |резервов, |     |-----------|      | ния  |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |сформиро- |     | ИНН |наи- |      |приз- |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     | ванных в |     | или |мено-|      |нания |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |соответст-|     | TIN |вание|      |      |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |  вии с   |     |     |     |      |      |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |регулятор-|     |     |     |      |      |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |   ными   |     |     |     |      |      |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |требовани-|     |     |     |      |      |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |  ями, и  |     |     |     |      |      |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |собствен- |     |     |     |      |      |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |   ные    |     |     |     |      |      |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     | средства |     |     |     |      |      |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |(капитал),|     |     |     |      |      |      |
|       |    |        |      |      |      |        |     |   руб.   |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|   1   | 2  |   3    |  4   |  5   |  6   |   7    |  8  |    9     | 10  | 11  | 12  |  13  |  14  |  15  |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 6.1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации                                          |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      | х  |   х    |  х   |  х   |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|2      | х  |   х    |  х   |  х   |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|Итого  | х  |   х    |  х   |  х   |  х   |   х    |  х  |          |     |     |     |      |      |      |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 6.2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги  |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |    |        |      |      |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|2      |    |        |      |      |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|Итого  | х  |   х    |  х   |  х   |  х   |   х    |  х  |          |     |     |     |      |      |      |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 6.3. Акции                                                                                       |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |    |        |      |      |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|2      |    |        |      |      |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|Итого  | х  |   х    |  х   |  х   |  х   |   х    |  х  |          |     |     |     |      |      |      |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 6.4. Облигации (за исключением облигаций, отраженных по строкам 101, 102, 171 раздела 1)         |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |    |        |      |      |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|2      |    |        |      |      |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|Итого  | х  |   х    |  х   |  х   |  х   |   х    |  х  |          |     |     |     |      |      |      |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 6.5. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов                                             |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |    |        |      |      |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|2      |    |        |      |      |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|Итого  | х  |   х    |  х   |  х   |  х   |   х    |  х  |          |     |     |     |      |      |      |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 6.6. Ипотечные ценные бумаги                                                                     |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |    |        |      |      |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|2      |    |        |      |      |      |        |     |          |     |     |     |      |      |      |
|-------+----+--------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|Итого  | х  |   х    |  х   |  х   |  х   |   х    |  х  |          |     |     |     |      |      |      |
|---------------------+------+------+------+--------+-----+----------+-----+-----+-----+------+------+------|
|Итого по разделу     |  х   |  х   |  х   |   х    |  х  |          |     |     |     |      |      |      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 7. Предоставленные займы страхователям - физическим лицам по
договорам страхования жизни

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|   Номер   |   Код займа страхователя по договорам    |         Стоимость займа, руб.          |Примечание |
|  строки   |            страхования жизни             |                                        |           |
|-----------+------------------------------------------+----------------------------------------+-----------|
|     1     |                    2                     |                   3                    |     4     |
|-----------+------------------------------------------+----------------------------------------+-----------|
|1          |                                          |                                        |           |
|-----------+------------------------------------------+----------------------------------------+-----------|
|2          |                                          |                                        |           |
|-----------+------------------------------------------+----------------------------------------+-----------|
|           |                                          |                                        |           |
|-----------+------------------------------------------+----------------------------------------+-----------|
|Итого по   |                    х                     |                                        |     х     |
|разделу    |                                          |                                        |           |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 8. Предоставленные займы (кроме займов страхователям -
физическим лицам по договорам страхования жизни)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|   Номер   |       Код валюты займа       |       Код займа        |   Стоимость займа, руб.   |Примечание |
|  строки   |                              |                        |                           |           |
|-----------+------------------------------+------------------------+---------------------------+-----------|
|     1     |              2               |           3            |             4             |     5     |
|-----------+------------------------------+------------------------+---------------------------+-----------|
|1          |                              |                        |                           |           |
|-----------+------------------------------+------------------------+---------------------------+-----------|
|2          |                              |                        |                           |           |
|-----------+------------------------------+------------------------+---------------------------+-----------|
|           |                              |                        |                           |           |
|-----------+------------------------------+------------------------+---------------------------+-----------|
|Итого по   |              х               |           х            |                           |     х     |
|разделу    |                              |                        |                           |           |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 9. Дебиторская задолженность по операциям страхования,
сострахования и перестрахования

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |Код валюты дебиторской |   Код дебиторской задолженности   |   Стоимость дебиторской   |Примечание |
|строки |     задолженности     |                                   |    задолженности, руб.    |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|   1   |           2           |                 3                 |             4             |     5     |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 9.1. Дебиторская задолженность по операциям страхования, сострахования                           |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|2      |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|       |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|Итого  |           х           |                 х                 |                           |     х     |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 9.2. Дебиторская задолженность по операциям перестрахования                                      |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|2      |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|       |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|Итого  |           х           |                 х                 |                           |     х     |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 9.3. Дебиторская задолженность страхователей и перестрахователей по договорам, не содержащим     |
|значительного страхового риска                                                                             |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|2      |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|       |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|Итого  |           х           |                 х                 |                           |     х     |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 9.4. Дебиторская задолженность страховщиков по прямому возмещению убытков                        |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1      |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|2      |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|       |                       |                                   |                           |           |
|-------+-----------------------+-----------------------------------+---------------------------+-----------|
|Итого  |           х           |                 х                 |                           |     х     |
|-------------------------------------------------------------------+---------------------------+-----------|
|Итого по разделу                                                   |                           |     х     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 10. Прочая дебиторская задолженность (кроме дебиторской
                 задолженности страхователей и перестрахователей по
                 договорам, не содержащим значительного страхового риска)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер  |    Признак     |    Код валюты     |     Стоимость дебиторской      |   Сумма    |  Примечание   |
| строки |   связанной    |    дебиторской    |      задолженности, руб.       |просроченной|               |
|        |    стороны     |   задолженности   |                                |задолженнос-|               |
|        |                |                   |                                |  ти, руб.  |               |
|--------+----------------+-------------------+--------------------------------+------------+---------------|
|   1    |       2        |         3         |               4                |     5      |       6       |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 10.1. Дебиторская задолженность по причитающемуся к получению (начисленному) процентному         |
|(купонному, дисконтному и другому) доходу                                                                  |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1       |                |                   |                                |            |               |
|--------+----------------+-------------------+--------------------------------+------------+---------------|
|2       |                |                   |                                |            |               |
|--------+----------------+-------------------+--------------------------------+------------+---------------|
|Итого   |       х        |         х         |                                |            |       х       |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 10.2. Дебиторская задолженность по налогам и сборам (включая авансовые платежи и переплату по    |
|ним)                                                                                                       |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1       |                |                   |                                |            |               |
|--------+----------------+-------------------+--------------------------------+------------+---------------|
|2       |                |                   |                                |            |               |
|--------+----------------+-------------------+--------------------------------+------------+---------------|
|Итого   |       х        |         х         |                                |            |       х       |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 10.3. Задолженность контрагентов перед страховщиком, возникающая в результате заключения         |
|страховщиком договоров репо, определенных статьей 51.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ  |
|"О рынке ценных бумаг"                                                                                     |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1       |                |                   |                                |            |               |
|--------+----------------+-------------------+--------------------------------+------------+---------------|
|2       |                |                   |                                |            |               |
|--------+----------------+-------------------+--------------------------------+------------+---------------|
|Итого   |       х        |         х         |                                |            |       х       |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 10.4. Прочая дебиторская задолженность                                                           |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1       |                |                   |                                |            |               |
|--------+----------------+-------------------+--------------------------------+------------+---------------|
|2       |                |                   |                                |            |               |
|--------+----------------+-------------------+--------------------------------+------------+---------------|
|Итого   |       х        |         х         |                                |            |       х       |
|-------------------------+-------------------+--------------------------------+------------+---------------|
|Итого по разделу         |         х         |                                |            |       х       |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 11. Доля перестраховщиков в страховых резервах,
сформированных в соответствии с регуляторными требованиями

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер | ИНН или |  Регистрационный  |   Код страны   |Наименова- |Код доли |  Стоимость доли  |Примечание |
|строки |   TIN   |   номер записи    |  регистрации   |    ние    |перестра-|перестраховщика в |           |
|       |перестра-| перестраховщика в |перестраховщика |перестрахо-| ховщика |    страховых     |           |
|       | ховщика |      ЕГРССД       |                |   вщика   |         |  резервах, руб.  |           |
|-------+---------+-------------------+----------------+-----------+---------+------------------+-----------|
|   1   |    2    |         3         |       4        |     5     |    6    |        7         |     8     |
|-------+---------+-------------------+----------------+-----------+---------+------------------+-----------|
|1      |         |                   |                |           |         |                  |           |
|-------+---------+-------------------+----------------+-----------+---------+------------------+-----------|
|2      |         |                   |                |           |         |                  |           |
|-------+---------+-------------------+----------------+-----------+---------+------------------+-----------|
|       |         |                   |                |           |         |                  |           |
|-------------------------------------+----------------+-----------+---------+------------------+-----------|
|Итого по разделу                     |       x        |     x     |    x    |                  |     x     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 12. Недвижимое имущество

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |   Кадастровый   |   Адрес   |  Код   | Стоимость  |  Дата  |Рыночная|   ИНН    |   Дата   |Приме- |
|строки |(условный) номер |(местополо-|недвижи-|  объекта   |принятия| стои-  |независи- |регистра- | чание |
|       |     объекта     |  жение)   | мости  |недвижимос- |к учету | мость, |   мого   |ции права |       |
|       |недвижимости, код|  объекта  |        |  ти, руб.  |        |  руб.  | оценщика |собствен- |       |
|       | одного объекта  |недвижимос-|        |            |        |        |          |  ности   |       |
|       |  недвижимости   |    ти     |        |            |        |        |          |          |       |
|-------+-----------------+-----------+--------+------------+--------+--------+----------+----------+-------|
|   1   |        2        |     3     |   4    |     5      |   6    |   7    |    8     |    9     |  10   |
|-------+-----------------+-----------+--------+------------+--------+--------+----------+----------+-------|
|   1   |                 |           |        |            |        |        |          |          |       |
|-------+-----------------+-----------+--------+------------+--------+--------+----------+----------+-------|
|   2   |                 |           |        |            |        |        |          |          |       |
|-------+-----------------+-----------+--------+------------+--------+--------+----------+----------+-------|
|       |                 |           |        |            |        |        |          |          |       |
|-------------------------------------+--------+------------+--------+--------+----------+----------+-------|
|Итого по разделу                     |   x    |            |   x    |   x    |    x     |    x     |   x   |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 13. Прочие активы

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|  Номер  |Признак связанной стороны |       Код валюты        |   Стоимость активов, руб.   |  Примечание  |
| строки  |                          |                         |                             |              |
|---------+--------------------------+-------------------------+-----------------------------+--------------|
|    1    |            2             |            3            |              4              |      5       |
|---------+--------------------------+-------------------------+-----------------------------+--------------|
|    1    |                          |                         |                             |              |
|---------+--------------------------+-------------------------+-----------------------------+--------------|
|    2    |                          |                         |                             |              |
|---------+--------------------------+-------------------------+-----------------------------+--------------|
|         |                          |                         |                             |              |
|------------------------------------+-------------------------+-----------------------------+--------------|
|Итого по разделу                    |            x            |                             |      x       |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 14. Производные финансовые инструменты

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Приз-|Код | Код | Стои- | Уровень  | Вид | Стои-  |Коли- |Рыночная| Рыночная  |Размер |Откры-|Приме- |
|стро-| нак |ва- |дого-| мость | иерархии |бази-| мость  |чество| стои-  | стоимость |гаран- | тая  | чание |
| ки  |свя- |люты|вора |актива,|справедли-|сного|базисно-|единиц| мость  | базисного |тийного|пози- |       |
|     |зан- |    |     | руб.  |   вой    |акти-|   го   |базис-|базисно-| актива на |обеспе-| ция  |       |
|     | ной |    |     |       |стоимости | ва  | актива | ного |   го   | отчетную  |чения, |      |       |
|     |сто- |    |     |       |          |     |   по   |актива| актива |  дату, в  |   в   |      |       |
|     |роны |    |     |       |          |     |условиям|      |на дату | единицах  |едини- |      |       |
|     |     |    |     |       |          |     |догово- |      |приобре-|  валюты   |  цах  |      |       |
|     |     |    |     |       |          |     | ра, в  |      |тения, в|           |валюты |      |       |
|     |     |    |     |       |          |     |единицах|      |единицах|           |       |      |       |
|     |     |    |     |       |          |     | валюты |      | валюты |           |       |      |       |
|-----+-----+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|  1  |  2  | 3  |  4  |   5   |    6     |  7  |   8    |  9   |   10   |    11     |  12   |  13  |  14   |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
 Нумерация подразделов приводится в соответствии с источником
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Подраздел 15.1. Фьючерсные контракты                                                                       |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1    |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----+-----+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|2    |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----+-----+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|     |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----------+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|Итого      | х  |  х  |       |    х     |  х  |   х    |  х   |   х    |     х     |   х   |  х   |   х   |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 15.2. Форвардные контракты                                                                       |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1    |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----+-----+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|2    |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----+-----+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|     |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----------+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|Итого      | х  |  х  |       |    х     |  х  |   х    |  х   |   х    |     х     |   х   |  х   |   х   |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 15.3. Опционы                                                                                    |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1    |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----+-----+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|2    |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----+-----+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|     |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----------+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|Итого      | х  |  х  |       |    х     |  х  |   х    |  х   |   х    |     х     |   х   |  х   |   х   |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 15.4. Свопы                                                                                      |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1    |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----+-----+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|2    |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----+-----+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|     |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----------+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|Итого      | х  |  х  |       |    х     |  х  |   х    |  х   |   х    |     х     |   х   |  х   |       |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 15.5. Прочие                                                                                     |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1    |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----+-----+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|2    |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----+-----+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|     |     |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
|-----------+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|Итого      | х  |  х  |       |    х     |  х  |   х    |  х   |   х    |     х     |   х   |  х   |   х   |
|-----------+----+-----+-------+----------+-----+--------+------+--------+-----------+-------+------+-------|
|Итого по   | х  |  х  |       |    х     |  х  |   х    |  х   |   х    |     х     |   х   |  х   |   х   |
|разделу    |    |     |       |          |     |        |      |        |           |       |      |       |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Раздел 15. Активы, находящиеся в доверительном управлении

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер | ИНН или |Наименова-|    Код    |   Стоимость активов, в которые   |Кредит- | Наименование |Приме- |
|строки |   TIN   |   ние    |доверитель-| инвестированы средства страховых |  ный   | рейтингового | чание |
|       |доверите-|доверите- |   ного    |    резервов, сформированных в    |рейтинг |  агентства,  |       |
|       | льного  |  льного  |управляюще-|   соответствии с регуляторными   |        | присвоившего |       |
|       |управляю-|управляю- |    го     |   требованиями, и собственные    |        |  кредитный   |       |
|       |  щего   |   щего   |           |     средства (капитал), руб.     |        |   рейтинг    |       |
|       |         |          |           |----------------------------------|        |              |       |
|       |         |          |           | всего  |       в том числе       |        |              |       |
|       |         |          |           |        |-------------------------|        |              |       |
|       |         |          |           |        |    средства    |собстве-|        |              |       |
|       |         |          |           |        |   страховых    |  нные  |        |              |       |
|       |         |          |           |        |   резервов,    |средства|        |              |       |
|       |         |          |           |        |сформированных в| (капи- |        |              |       |
|       |         |          |           |        | соответствии с |  тал)  |        |              |       |
|       |         |          |           |        | регуляторными  |        |        |              |       |
|       |         |          |           |        |  требованиями  |        |        |              |       |
|-------+---------+----------+-----------+--------+----------------+--------+--------+--------------+-------|
|   1   |    2    |    3     |     4     |   5    |       6        |   7    |   8    |      9       |  10   |
|-------+---------+----------+-----------+--------+----------------+--------+--------+--------------+-------|
|   1   |         |          |           |        |                |        |        |              |       |
|-------+---------+----------+-----------+--------+----------------+--------+--------+--------------+-------|
|   2   |         |          |           |        |                |        |        |              |       |
|-------+---------+----------+-----------+--------+----------------+--------+--------+--------------+-------|
|       |         |          |           |        |                |        |        |              |       |
|----------------------------+-----------+--------+----------------+--------+--------+--------------+-------|
|Итого по разделу            |     х     |        |                |        |   х    |      х       |   х   |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________
                                                           (должность)            (Ф.И.О.)
"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за
составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________
                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного
                                                                                     телефона)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420871 "Сведения
   о выполнении страховщиком требований к составу и структуре активов,
    принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств
 (капитала), и нарушениях (несоответствиях), выявленных в ходе контроля
                    специализированным депозитарием"

                        Глава 1. Общие положения

     1.1. Отчетность по форме 0420871 "Сведения о выполнении страховщиком
требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия
страховых резервов и собственных средств (капитала), и нарушениях
(несоответствиях), выявленных в ходе контроля специализированным
депозитарием" (далее - Отчет) составляется специализированным
депозитарием, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности
и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов и заключившим со страховщиком договор об оказании услуг
специализированного депозитария.
     1.2. Отчет представляется специализированным депозитарием в Банк
России вместе с уведомлением о выявленных в ходе осуществления контроля
нарушениях требований Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года
N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", иных
нормативных правовых актов и нормативных актов органа страхового надзора
в срок, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их выявления, в
соответствии с подпунктом 5 части 8 статьи 26.2 Закона Российской
Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела
в Российской Федерации", в том числе в случае, если нарушение выявлено в
результате получения от страховщика или управляющей компании страховщика
информации, содержащей изменения, дополнения или уточнения к
представленной ранее информации, требований к составу и структуре
активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных
средств (капитала), установленных Указанием Банка России от 22 февраля
2017 года N 4297-У "О порядке инвестирования средств страховых резервов и
перечне разрешенных для инвестирования активов", зарегистрированным
Министерством юстиции Российской Федерации 11 мая 2017 года N 46680, 11
июля 2017 года N 47364, 31 января 2018 года N 49847 (далее - Указание
Банка России N 4297-У), и Указанием Банка России от 22 февраля 2017 года
N 4298-У "О порядке инвестирования собственных средств (капитала)
страховщика и перечне разрешенных для инвестирования активов",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 10 мая
2017 года N 46648, 11 июля 2017 года N 47363, 1 февраля 2018 года N 49859
(далее - Указание Банка России N 4298-У), соответственно, по кодам
нарушений (несоответствий) 04-14, указанным в пункте 5 Порядка
составления и представления отчетности по форме 0420870 "Отчетность о
результатах осуществления специализированным депозитарием контроля
страховщиков" (приложение 9 к настоящему Указанию).
     Разделы 1-3, 15 Отчета заполняются в полном объеме, разделы 4-14
Отчета заполняются только в части активов, в отношении которых
специализированным депозитарием выявлено нарушение (несоответствие).
     1.3. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если
специализированный депозитарий является кредитной организацией), код
территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный
номер (ОГРН), полное наименование специализированного депозитария, полное
наименование страховщика, совершившего нарушение, и его регистрационный
номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела,
дата совершения нарушения.
     1.4. Получение, обработка, использование, хранение и передача
сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с
требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О
персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27,
ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263;
N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683;
2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164;
2017, N 9, ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82).
     1.5. Отчет составляется на основе данных, имеющихся в распоряжении
специализированного депозитария, а также данных, полученных от
страховщика и управляющей компании страховщика.
     1.6. Отчет составляется в рублях с точностью до двух знаков после
запятой, относительные величины (проценты, доли), суммы в единицах валюты
указываются с точностью до двух знаков после запятой. Округление
осуществляется по математическим правилам.
     1.7. Код валюты в Отчете указывается в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ).
     1.8. Даты в Отчете указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" -
день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
     1.9. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются в соответствии с
валютным законодательством Российской Федерации.
     Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся
на территории других государств и имеющие статус юридического лица, а
также структуры Союзного государства Российской Федерации и Республики
Беларусь отражаются в Отчете в качестве нерезидентов.
     1.10. При составлении Отчета государственную корпорацию "Банк
развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" следует
относить к категории резидентов, не являющихся кредитными организациями.
     В целях заполнения Отчета международные финансовые организации, в
том числе созданные и осуществляющие свою деятельность в соответствии с
межправительственными соглашениями, следует относить к категории
нерезидентов.
     1.11. Для резидентов в Отчете указывается ИНН: десятизначный - для
юридических лиц (за исключением юридических лиц, являющихся
страховщиками, страховыми брокерами), двенадцатизначный - для физических
лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей (за исключением
индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами).
     При отсутствии у физического лица - резидента, не являющегося
индивидуальным предпринимателем, ИНН необходимо в графах, содержащих
значение ИНН, указывать двенадцать нулей.
     Для страховщиков, страховых брокеров в графах, содержащих значение
ИНН (за исключением раздела 11 Отчета), указывается их регистрационный
номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела
(далее - регистрационный номер записи).
     В случае отсутствия в едином государственном реестре субъектов
страхового дела регистрационного номера записи страховщика, страхового
брокера, причиной которого является отзыв лицензии, указывается
регистрационный номер записи в соответствии с отозванной лицензией, а в
графе "Примечание" указывается, что лицензия отозвана (за исключением
правопреемства при реорганизации). В случае правопреемства при
реорганизации страховщика, страхового брокера - юридического лица в графе
"Примечание" указывается регистрационный номер записи и полное
наименование правопреемника, к которому перешли права и обязанности
реорганизованного страховщика, страхового брокера - юридического лица.
     Для нерезидентов в Отчете указывается идентификационный номер
налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax
Identification Number) (далее - TIN) или регистрационный номер (в случае
отсутствия TIN).
     При отсутствии у физического лица (в том числе индивидуального
предпринимателя) - нерезидента TIN и регистрационного номера в стране
регистрации необходимо в графах, содержащих значение TIN, указывать пять
нулей.
     При отсутствии у юридического лица - нерезидента TIN и
регистрационного номера в стране регистрации необходимо в графах,
содержащих значение TIN, указывать код нерезидента, присвоенный ему в
соответствии с пунктом 1.12 настоящего Порядка.
     1.12. Код нерезидента, позволяющий однозначно выделить одного
нерезидента из других нерезидентов, состоит из аббревиатуры "КН" и
порядкового номера нерезидента, присвоенного ему специализированным
депозитарием и состоящего из четырех цифр (например, КН0042). Для этого
специализированный депозитарий составляет список юридических лиц,
являющихся нерезидентами Российской Федерации, у которых отсутствуют TIN
и регистрационный номер в стране регистрации, присваивая каждому
порядковый номер, начиная с номера 0001. Один и тот же нерезидент
включается в список только один раз.
     1.13. Полные наименования юридических лиц - резидентов, за
исключением юридических лиц, являющихся страховщиками, страховыми
брокерами, должны соответствовать аналогичным данным Единого
государственного реестра юридических лиц.
     Фамилия, имя и (при наличии) отчество индивидуальных
предпринимателей - резидентов, за исключением страховых брокеров, должны
соответствовать аналогичным данным Единого государственного реестра
индивидуальных предпринимателей.
     Полные наименования юридических лиц, являющихся страховщиками,
страховыми брокерами, фамилия, имя и (при наличии) отчество страхового
брокера - индивидуального предпринимателя, являющихся резидентами, должны
соответствовать аналогичным данным единого государственного реестра
субъектов страхового дела.
     В случае выявления расхождений в написании полного наименования
юридического лица, фамилии, имени и (при наличии) отчества
индивидуального предпринимателя, содержащихся в первичных учетных
документах и в реестрах (Едином государственном реестре юридических лиц,
Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей и едином
государственном реестре субъектов страхового дела), специализированному
депозитарию необходимо в графе "Примечание" указать полное наименование
юридического лица, фамилию, имя и (при наличии) отчество индивидуального
предпринимателя, содержащиеся в первичных учетных документах.
     Полное наименование иностранного юридического лица, имя иностранного
физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя),
включающее его фамилию, имя, отчество (последнее при наличии), могут
указываться на английском языке.
     1.14. При составлении Отчета код страны регистрации указывается в
соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). При этом
указывается код страны, в соответствии с законодательством которой
создано юридическое лицо, или код страны, гражданином (подданным) которой
является физическое лицо.
     В случае если юридическое лицо является международной организацией,
указывается код "998", но не код страны, где расположена данная
организация.
     1.15. В графе "Примечание" Отчета:
     для активов, по которым имеется ограничение права собственности,
указываются сумма обременения и основание для обременения;
     для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов указывается
полное наименование паевого инвестиционного фонда, которое должно
содержать слова "паевой инвестиционный фонд" и указание на тип фонда
(открытый, закрытый, интервальный, биржевой);
     для ипотечных ценных бумаг указывается полное фирменное наименование
специализированного депозитария, осуществляющего учет и хранение
имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за
распоряжением этим имуществом;
     для ипотечных сертификатов участия указывается полное наименование
регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ипотечных
сертификатов участия;
     для каждого банка, перестраховщика и перестрахователя, являющихся
нерезидентами, указываются номер его лицензии (разрешения) на
осуществление соответственно банковских операций, операций
перестрахования (для перестраховщика), операций страхования и (или)
перестрахования (для перестрахователя), наименование уполномоченного
органа, выдавшего лицензию (разрешение).
     В графе "Примечание" приводится иная информация, предусмотренная
настоящим Порядком, а также могут приводиться и другие пояснения по
активам.

                   Глава 2. Порядок составления Отчета

     2.1. В разделе 1 указываются сформированные на отчетную дату
страховые резервы и собственные средства (капитал) страховщика на
основании данных, представленных страховщиком.
     Страховые резервы по страхованию жизни отражаются в размере,
рассчитанном в соответствии с положением о формировании страховых
резервов по страхованию жизни, утвержденным страховой организацией и
представленным в Банк России в соответствии с пунктом 2 статьи 32.9
Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об
организации страхового дела в Российской Федерации".
     Страховые резервы по страхованию иному, чем страхование жизни
отражаются в размере, рассчитанном в соответствии с положением о
формировании страховых резервов по страхованию иному, чем страхование
жизни, утвержденным страховщиком и представленным в Банк России в
соответствии с пунктом 2 статьи 32.9 Закона Российской Федерации от 27
ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской
Федерации".
     В случае если размер собственных средств (капитала) страховой
организации меньше наибольшего из двух показателей - минимального размера
уставного капитала или нормативного размера маржи платежеспособности, по
строке с кодом 066 разница показывается в круглых скобках.
     2.2. В разделе 2 Отчета указываются активы страховщика, в которые
инвестированы средства страховых резервов и собственные средства
(капитал) страховщика.
     В графах 3-7 отражается стоимость активов, в которые инвестированы
средства страховых резервов и собственные средства (капитал), по данным
бухгалтерского учета в нетто-оценке, то есть за вычетом регулирующих
величин, по состоянию на отчетную дату. При этом в графах 4 и 5
указывается стоимость активов, в которые инвестированы средства страховых
резервов, сформированных в соответствии с Положением Банка России от 16
ноября 2016 года N 557-П "О правилах формирования страховых резервов по
страхованию жизни", зарегистрированным Министерством юстиции Российской
Федерации 29 декабря 2016 года N 45055, и Положением Банка России от 16
ноября 2016 года N 558-П "О правилах формирования страховых резервов по
страхованию иному, чем страхование жизни", зарегистрированным
Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2016 года N 45054
(далее - регуляторные требования), в графах 6 и 7 - стоимость активов, в
которые инвестированы собственные средства (капитал).
     Актив, классифицируемый как эквивалент денежных средств, в разделе 2
Отчета отражается по соответствующей строке в зависимости от конкретного
вида актива (депозиты, государственные ценные бумаги Российской Федерации
и другие) и не отражается по строкам кодов 080, 081, 082, 083.
     2.3. В разделе 3 Отчета указывается информация о выполнении
структурных соотношений стоимости активов, средств страховых резервов и
собственных средств (капитала), установленных Указанием Банка России
N 4297-У и Указанием Банка России N 4298-У.
     По структурным соотношениям, устанавливающим ограничение на вложение
средств страховых резервов и собственных средств (капитала) в один
объект, в графах 4 и 9 указывается наибольшая стоимость актива,
соответствующая вложению в один объект (наибольшая стоимость ценных бумаг
одного эмитента, наибольшая стоимость депозитов в одном банке, наибольшая
стоимость доли в страховых резервах одного перестраховщика и прочее).
     Фактический процент, определяемый специализированным депозитарием
при расчете структурных соотношений активов и средств страховых резервов,
активов и собственных средств (капитала), указывается соответственно в
графах 7 и 13.
     В разделах 4-14 приводится расшифровка отдельных видов активов
страховщика, в отношении которых специализированным депозитарием выявлено
нарушение (несоответствие) и информация по которым не отражена в
разделе 2 Отчета.
     2.4. Раздел 4 содержит сведения о нарушениях (несоответствиях),
выявленных специализированным депозитарием в отношении наличных денежных
средств в кассе, денежных средств на расчетных, валютных и прочих счетах
в кредитных организациях, а также прочих денежных средств страховщика
(денежных средств в пути и прочих).
     Остатки наличных денежных средств в кассе отражаются общими суммами,
сгруппированными по кодам валюты денежных средств (графа 6).
     В графе 1 указывается порядковый номер строки подраздела.
     В графе 2 указывается ИНН кредитной организации - резидента, TIN
кредитной организации - нерезидента (регистрационный номер в стране
регистрации в случае отсутствия TIN или код нерезидента в случае
отсутствия TIN и регистрационного номера в стране регистрации).
     В графе 3 указывается полное наименование кредитной организации, на
счетах которой страховщик имеет денежные средства.
     В случае если страховщик открыл счет в филиале кредитной
организации, указывается ИНН или TIN (регистрационный номер в стране
регистрации в случае отсутствия TIN или код нерезидента в случае
отсутствия TIN и регистрационного номера в стране регистрации) и полное
наименование кредитной организации, в филиале которой страховщик открыл
счет. Наименование филиала кредитной организации не указывается.
     В графе 4 указывается код страны, в соответствии с законодательством
которой создана кредитная организация.
     В графе 5 указывается номер счета в кредитной организации.
     В графе 6 указывается цифровой код валюты денежных средств.
     В графе 7 указывается присвоенный денежным средствам на отчетную
дату код денежных средств, сформированный в соответствии с пунктом 2.16
настоящего Порядка.
     В графе 8 указывается стоимость денежных средств по данным
бухгалтерского учета по состоянию на отчетную дату.
     При заполнении подраздела 4.1 наличные денежные средства в кассе
указываются в порядке возрастания кодов валюты денежных средств (графа
7).
     При заполнении подраздела 4.2 денежные средства на счетах в
кредитных организациях указываются в порядке возрастания ИНН или TIN
кредитной организации (графа 2). По каждой кредитной организации
информация приводится в порядке возрастания кодов денежных средств (графа
7), внутри каждого кода денежных средств - кодов валюты денежных средств
(графа 6).
     Итоговая строка каждого подраздела раздела 4 заполняется на основе
данных предыдущих строк этого подраздела.
     Строка "Итого по разделу" заполняется на основе данных итоговых
строк подразделов.
     2.5. Раздел 5 Отчета содержит сведения о нарушениях
(несоответствиях), выявленных специализированным депозитарием в отношении
депозитов страховщика, в том числе удостоверенных депозитными
сертификатами, а также вкладов на обезличенных металлических счетах.
     Графы 1-6 заполняются аналогично соответствующим графам раздела 4.
     В графе 7 указывается присвоенный депозиту на отчетную дату код
депозита, сформированный в соответствии с пунктом 2.16 настоящего
Порядка.
     В графе 8 указываются стоимость депозита по данным бухгалтерского
учета в нетто-оценке, то есть за вычетом регулирующих величин, по
состоянию на отчетную дату.
     В графе 9 указывается дата открытия в кредитной организации
депозита. В графе 10 указывается дата возврата депозита в соответствии с
условиями договора банковского вклада (депозита).
     При заполнении раздела депозиты указываются в порядке возрастания
ИНН или TIN кредитной организации (графа 2). По каждой кредитной
организации информация приводится в порядке возрастания кодов депозитов
(графа 7), внутри каждого кода депозита - кодов валюты депозитов (графа
6).
     Строка "Итого по разделу" заполняется на основе данных предыдущих
строк раздела.
     2.6. Раздел 6 Отчета содержит сведения о нарушениях
(несоответствиях), выявленных специализированным депозитарием в отношении
ценных бумаг (кроме векселей, депозитных сертификатов).
     В графе 1 указывается порядковый номер строки подраздела.
     В графе 2 указывается ИНН эмитента-резидента, TIN
эмитента-нерезидента (регистрационный номер в стране регистрации в случае
отсутствия TIN или код нерезидента в случае отсутствия TIN и
регистрационного номера в стране регистрации).
     В графе 3 указывается полное наименование эмитента ценных бумаг на
основании реквизитов сертификатов ценных бумаг (при бездокументарной
форме ценных бумаг - на основании данных решения о выпуске ценных бумаг):
     для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - полное
наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
     для ипотечных сертификатов участия - полное наименование
управляющего ипотечным покрытием, выдавшего ипотечный сертификат участия;
     для депозитарных расписок - наименование эмитента представляемых
ценных бумаг;
     для других неэмиссионных ценных бумаг - наименование выдавшего их
юридического лица.
     В графе 4 указывается код страны, в соответствии с законодательством
которой создан эмитент. Не следует определять страну принадлежности
эмитента на основе валюты, в которой номинированы ценные бумаги, а также
указывать в качестве страны эмитента ценных бумаг страну, предоставившую
гарантии (если только страна выпуска ценных бумаг не совпадает со страной
предоставления гарантии), или страну нерезидента, у которого были
приобретены соответствующие ценные бумаги (если только страна продавца не
совпадает со страной эмитента).
     В графе 5 для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных
эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации
выпуска ценных бумаг.
     Для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
зарегистрированных в Российской Федерации, указывается регистрационный
номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, для
депозитарной расписки - номер государственной регистрации ценной бумаги,
лежащей в основе депозитарной расписки. По иным неэмиссионным ценным
бумагам графа 5 не заполняется.
     При отражении эмиссионных ценных бумаг, выпущенных иностранными
эмитентами (кроме эмиссионных ценных бумаг, которые размещаются и
обращаются на внутреннем рынке Российской Федерации), в графе 5
указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством
или другой заменяющей его в этом качестве организацией. Не допускается
использование для эмиссионных ценных бумаг кодов, присвоенных другими
организациями.
     Данные о ценных бумагах одного эмитента и одного выпуска, имеющих
один государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску ценных
бумаг, отражаются по отдельной строке.
     В графе 6 указывается (при наличии) международный идентификационный
код ценной бумаги (International Security Identification Number) (далее -
ISIN).
     В графе 7 указывается (при наличии) международный код классификации
финансовых инструментов (Classification of Financial Instruments (CFI).
     В графе 8 указывается присвоенный ценным бумагам на отчетную дату
код ценной бумаги, сформированный в соответствии с пунктом 2.16
настоящего Порядка.
     В графе 9 указывается стоимость ценных бумаг по данным
бухгалтерского учета страховщика в нетто-оценке, то есть за вычетом
регулирующих величин, по состоянию на отчетную дату.
     В графе 10 указывается цифровой код валюты, в которой выражен
номинал ценной бумаги.
     В графах 11 и 12 указываются сведения об организации, осуществляющей
на отчетную дату хранение и (или) учет ценных бумаг: ИНН резидента, TIN
нерезидента (регистрационный номер в стране регистрации в случае
отсутствия TIN или код нерезидента в случае отсутствия TIN и
регистрационного номера в стране регистрации), полное наименование. В
случае если хранение и учет ценных бумаг одного выпуска осуществляют
разные организации, в графах 11 и 12 указываются сведения об организации,
осуществляющей учет ценных бумаг, а в графе 15 - сведения об организации,
осуществляющей хранение ценных бумаг.
     Для долговых ценных бумаг в графе 13 указывается дата погашения.
     В графе 14 по ценным бумагам, переданным без прекращения признания,
указывается значение "1", в ином случае - значение "0".
     При заполнении раздела ценные бумаги указываются в порядке
возрастания ИНН или TIN эмитента (графа 2). Ценные бумаги одного эмитента
указываются в порядке возрастания государственных регистрационных номеров
(графа 5) и кодов ценной бумаги (графа 8).
     Итоговая строка каждого подраздела раздела 6 заполняется на основе
данных предыдущих строк этого подраздела. Строка "Итого по разделу"
заполняется на основе данных итоговых строк подразделов.
     2.7. Раздел 7 Отчета содержит сведения о нарушениях
(несоответствиях), выявленных специализированным депозитарием в отношении
займов, выданных страхователям - физическим лицам по договорам
страхования жизни.
     В графе 1 указывается порядковый номер строки раздела.
     В графе 2 указывается присвоенный займу страхователя по договорам
страхования жизни на отчетную дату код займа страхователя по договорам
страхования жизни, сформированный в соответствии с пунктом 2.16
настоящего Порядка.
     В графе 3 указывается стоимость займов страхователям по договорам
страхования жизни по данным бухгалтерского учета в нетто-оценке, то есть
за вычетом регулирующих величин, по состоянию на отчетную дату.
     Строка "Итого по разделу" заполняется на основе данных предыдущих
строк раздела.
     2.8. Раздел 8 Отчета содержит сведения о нарушениях
(несоответствиях), выявленных специализированным депозитарием в отношении
займов, выданных физическим лицам (кроме займов страхователям по
договорам страхования жизни), в том числе индивидуальным
предпринимателям, и организациям, в том числе дочерним обществам и
аффилированным организациям.
     В графе 1 указывается порядковый номер строки раздела.
     В графе 2 указывается цифровой код валюты займа.
     В графе 3 указывается присвоенный займу на отчетную дату код займа,
сформированный в соответствии с пунктом 2.16 настоящего Порядка.
     В графе 4 указывается стоимость займа по данным бухгалтерского учета
в нетто-оценке, то есть за вычетом регулирующих величин, по состоянию на
отчетную дату.
     Строка "Итого по разделу" заполняется на основе данных предыдущих
строк раздела.
     2.9. Раздел 9 Отчета содержит сведения о нарушениях
(несоответствиях), выявленных специализированным депозитарием в отношении
дебиторской задолженности страховщика по операциям страхования,
сострахования и перестрахования.
     В графе 1 указывается порядковый номер строки подраздела.
     В графе 2 указывается цифровой код валюты дебиторской задолженности.
     В графе 3 указывается присвоенный дебиторской задолженности на
отчетную дату код дебиторской задолженности, сформированный в
соответствии с пунктом 2.16 настоящего Порядка.
     В графе 4 указывается стоимость дебиторской задолженности по данным
бухгалтерского учета в нетто-оценке, то есть за вычетом регулирующих
величин, на отчетную дату.
     Дебиторская задолженность отражается общими суммами,
сгруппированными по кодам дебиторской задолженности, присвоенным в
соответствии с пунктом 2.16 настоящего Порядка (графа 3), и кодам валют
дебиторской задолженности (графа 2).
     Итоговая строка каждого подраздела раздела 9 заполняется на основе
данных предыдущих строк этого подраздела. Строка "Итого по разделу"
заполняется на основе данных итоговых строк подразделов.
     2.10. Раздел 10 Отчета содержит сведения о нарушениях
(несоответствиях), выявленных специализированным депозитарием в отношении
дебиторской задолженности, включаемой в соответствии с Положением Банка
России от 28 декабря 2015 года N 526-П "Отраслевой стандарт
бухгалтерского учета "Порядок составления бухгалтерской (финансовой)
отчетности страховых организаций и обществ взаимного страхования",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 января
2016 года N 40869, 15 декабря 2016 года N 44748, 27 июля 2017 года
N 47550, 7 сентября 2017 года N 48108 (далее - Положение Банка России
N 526-П), в состав прочей дебиторской задолженности (кроме дебиторской
задолженности страхователей и перестрахователей по договорам, не
содержащим значительного страхового риска, сведения о которой отражаются
в подразделе 9.3 раздела 9).
     В графе 1 указывается порядковый номер строки подраздела.
     В графе 2 указывается "да", если дебитор является связанной стороной
страховщика. В ином случае указывается "нет".
     Перечень связанных сторон определяется специализированным
депозитарием на основании информации, полученной от страховщика, а также
на основании доступной информации из иных источников.
     В графе 3 указывается цифровой код валюты дебиторской задолженности.
     В графе 4 указывается стоимость дебиторской задолженности по данным
бухгалтерского учета в нетто-оценке, то есть за вычетом регулирующих
величин, по состоянию на отчетную дату.
     В графе 5 указывается сумма просроченной на отчетную дату
дебиторской задолженности.
     В графе 6 подраздела 10.3 приводится следующая информация (по
каждому контрагенту): полное наименование контрагента по договору репо,
заключенному со страховщиком, с указанием ИНН резидента, TIN нерезидента
(регистрационного номера в стране регистрации в случае отсутствия TIN или
кода нерезидента в случае отсутствия TIN и регистрационного номера в
стране регистрации); кредитный рейтинг, присвоенный на отчетную дату
этому контрагенту; наименование рейтингового агентства, присвоившего
данный кредитный рейтинг; суммарная стоимость ценных бумаг, полученных
страховщиком в результате исполнения требований и обязательств по
договорам репо; сведения о соответствии или несоответствии требованию,
установленному абзацем шестым подпункта 7.13 пункта 7 Указания Банка
России N 4298-У.
     При заполнении подразделов информация о прочей дебиторской
задолженности группируется по признаку связанной стороны (графа 2) и
кодам валют дебиторской задолженности (графа 3).
     Итоговая строка каждого подраздела раздела 10 заполняется на основе
данных предыдущих строк этого подраздела. Строка "Итого по разделу"
заполняется на основе данных итоговых строк подразделов.
     2.11. Раздел 11 Отчета содержит сведения о нарушениях
(несоответствиях), выявленных специализированным депозитарием в отношении
доли перестраховщиков в страховых резервах, сформированных в соответствии
с регуляторными требованиями.
     В графе 1 указывается порядковый номер строки раздела.
     В графе 2 указывается ИНН перестраховщика-резидента, TIN
перестраховщика-нерезидента (регистрационный номер в стране регистрации в
случае отсутствия TIN или код нерезидента в случае отсутствия TIN и
регистрационного номера в стране регистрации).
     В графе 3 указывается регистрационный номер записи перестраховщика в
едином государственном реестре субъектов страхового дела (ЕГРССД).
     В графе 4 указывается код страны, в соответствии с законодательством
которой создан перестраховщик.
     В графе 5 указывается полное наименование перестраховщика на
основании договора перестрахования.
     В графе 6 указывается присвоенный доле перестраховщика на отчетную
дату код доли перестраховщика, сформированный в соответствии с
пунктом 2.16 настоящего Порядка.
     В графе 7 указывается стоимость доли перестраховщика в страховых
резервах, сформированных в соответствии с регуляторными требованиями, по
данным бухгалтерского учета по состоянию на отчетную дату.
     При заполнении раздела доля перестраховщиков указывается в порядке
возрастания регистрационного номера записи перестраховщика в едином
государственном реестре субъектов страхового дела (графа 3) или TIN
перестраховщика (графа 2). По каждому перестраховщику информация
приводится в порядке возрастания кодов доли перестраховщика (графа 6).
     Строка "Итого по разделу" заполняется на основе данных предыдущих
строк раздела.
     2.12. Раздел 12 Отчета содержит сведения о нарушениях
(несоответствиях), выявленных специализированным депозитарием в отношении
недвижимого имущества страховщика.
     В графе 1 указывается порядковый номер строки раздела.
     В графе 2 для объекта недвижимости, который расположен на территории
Российской Федерации, приводится (при наличии) кадастровый (условный)
номер объекта недвижимости в соответствии с Единым государственным
реестром недвижимости, указанный в выписке из Единого государственного
реестра недвижимости или свидетельстве о государственной регистрации
права на недвижимое имущество. Для воздушных судов указывается в
соответствии со свидетельством о государственной регистрации прав на
воздушное судно серийный (заводской) номер воздушного судна, присвоенный
ему изготовителем. Для морских судов, судов внутреннего плавания
указывается регистровый номер судна в соответствии с Государственным
судовым реестром, реестром маломерных судов, бербоут-чартерным реестром,
Российским международным реестром судов и реестром строящихся судов. Для
объекта недвижимости, который расположен за пределами Российской
Федерации, указывается код, присвоенный одному объекту недвижимости.
     Код одного объекта недвижимости - цифровой код, позволяющий
однозначно выделить один объект недвижимости, расположенный за пределами
Российской Федерации, из других объектов недвижимости, состоящий из двух
разрядов: X1 - Х2, каждый из которых состоит из трех разрядов.
     Первый разряд (X1) указывает на код страны места нахождения объекта
недвижимости, расположенного за пределами Российской Федерации, который
присваивается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира
(ОКСМ) и состоит из трех цифр.
     Второй разряд (Х2) указывает на порядковый номер объекта
недвижимости, расположенного за пределами Российской Федерации,
присвоенный ему специализированным депозитарием. Для этого
специализированный депозитарий составляет отдельный список по объектам
недвижимости, расположенным за пределами Российской Федерации, присваивая
каждому порядковый номер начиная с номера 001.
     В графе 3 указывается адрес (местоположение) объекта недвижимости в
соответствии со свидетельством о государственной регистрации права на
недвижимое имущество, включающий в себя: для зданий, сооружений,
помещений - город, улицу, номер дома (если имеется), номер помещения
(если имеется); для земельных участков - область, район.
     В графе 4 указывается присвоенный объекту недвижимости на отчетную
дату код недвижимости, сформированный в соответствии с пунктом 2.16
настоящего Порядка.
     В графе 5 указывается стоимость объекта недвижимости по данным
бухгалтерского учета в нетто-оценке, то есть за вычетом регулирующих
величин, по состоянию на отчетную дату.
     В графе 6 указывается дата принятия объекта недвижимости к
бухгалтерскому учету в соответствии с первичными учетными документами
страховщика.
     В графе 7 указывается (при наличии) рыночная стоимость объекта
недвижимости, подтвержденная независимым оценщиком в соответствии с
договором на проведение оценки и отчетом об оценке.
     В графе 8 указывается ИНН независимого оценщика. В случае если
стоимость объекта недвижимости не подтверждена независимым оценщиком,
графа 8 не заполняется.
     В графе 9 указывается дата регистрации права собственности на объект
недвижимости.
     При заполнении раздела объекты недвижимости указываются в порядке
возрастания кодов недвижимости (графа 4).
     Строка "Итого по разделу" заполняется на основе данных предыдущих
строк раздела.
     2.13. Раздел 13 Отчета содержит сведения о нарушениях
(несоответствиях), выявленных специализированным депозитарием в отношении
активов, включаемых в соответствии с Положением Банка России N 526-П в
состав прочих активов.
     В графе 1 указывается порядковый номер строки подраздела.
     В графе 2 указывается "да", если дебитор является связанной стороной
страховщика. В ином случае указывается "нет".
     В графе 3 указывается цифровой код валюты актива.
     В графе 4 указывается стоимость прочих активов по данным
бухгалтерского учета в нетто-оценке, то есть за вычетом регулирующих
величин, на отчетную дату.
     При заполнении подразделов информация о прочих активах группируется
по признаку связанной стороны (графа 2) и кодам валют (графа 3).
     Строка "Итого по разделу" заполняется на основе данных предыдущих
строк раздела.
     2.14. Раздел 14 Отчета содержит сведения о нарушениях
(несоответствиях), выявленных специализированным депозитарием в отношении
производных финансовых инструментов.
     В графе 1 указывается порядковый номер строки подраздела.
     В графе 2 указывается "да", если дебитор является связанной стороной
страховщика. В ином случае указывается "нет".
     В графе 3 указывается цифровой код валюты.
     В графе 4 указывается (при наличии) код контракта, являющегося
производным финансовым инструментом, согласно классификации биржи.
     В графе 5 указывается стоимость производного финансового
инструмента, представляющего собой актив, по данным бухгалтерского учета
по состоянию на отчетную дату.
     В графе 6 указывается уровень иерархии справедливой стоимости:
     1 - рыночные котировки;
     2 - модель оценки, использующая данные наблюдаемых рынков;
     3 - модель оценки, использующая значительный объем ненаблюдаемых
данных.
     В графе 7 указывается вид базисного актива: иностранная валюта,
процентные ставки, ценные бумаги, драгоценные металлы, прочее (с
указанием конкретного вида базисного актива).
     В графе 8 указывается стоимость базисного актива по условиям
договора, являющегося производным финансовым инструментом.
     В графе 9 указывается количество единиц базисного актива.
     В графах 10 и 11 указывается рыночная стоимость базисного актива на
дату приобретения и отчетную дату соответственно.
     В графе 12 указывается размер гарантийного обеспечения.
     В графе 13 указывается "короткая позиция" или "длинная позиция".
     Итоговая строка каждого подраздела раздела 14 заполняется на основе
данных предыдущих строк этого подраздела. Строка "Итого по разделу"
заполняется на основе данных итоговых строк подразделов.
     2.15. Раздел 15 содержит сведения об активах, находящихся в
доверительном управлении у доверительных управляющих.
     В графе 1 указывается порядковый номер строки раздела.
     В графе 2 указывается ИНН доверительного управляющего - резидента,
TIN доверительного управляющего - нерезидента (регистрационный номер в
стране регистрации в случае отсутствия TIN или код нерезидента в случае
отсутствия TIN и регистрационного номера в стране регистрации).
     В графе 3 указывается полное наименование организации -
доверительного управляющего или фамилия, имя, отчество (последнее при
наличии) индивидуального предпринимателя - доверительного управляющего.
     В графе 4 указывается присвоенный доверительному управляющему на
отчетную дату код доверительного управляющего.
     Код доверительного управляющего - цифровой код, характеризующий
доверительного управляющего и состоящий из трех разрядов:
     X1 - Х2 - Х3.
     Первый разряд (X1) указывает, является ли доверительный управляющий
резидентом Российской Федерации:
     1 - является резидентом Российской Федерации;
     2 - не является резидентом Российской Федерации.
     Второй разряд (Х2) указывает, является ли доверительный управляющий
связанной стороной страховщика:
     1 - является связанной стороной;
     2 - не является связанной стороной.
     Третий разряд (ХЗ) указывает на соблюдение требований, предъявляемых
к передаче средств страховых резервов в доверительное управление:
     1 - в договоре доверительного управления предусмотрена возможность
безусловного изъятия части средств из доверительного управления для
осуществления страховых выплат в срок не позднее конца четвертого
рабочего дня с даты получения уведомления управляющей компанией;
     2 - в договоре доверительного управления не предусмотрена
возможность безусловного изъятия части средств из доверительного
управления для осуществления страховых выплат в срок не позднее конца
четвертого рабочего дня с даты получения уведомления управляющей
компанией.
     При передаче страховщиком в доверительное управление только
собственных средств (капитала) третий разряд (Х3) является резервным
(проставляется ноль).
     В графах 5-7 указывается стоимость активов, находящихся в
доверительном управлении, в которые инвестированы средства страховых
резервов, сформированных в соответствии с регуляторными требованиями, и
собственные средства (капитал) соответственно, по данным бухгалтерского
учета в нетто-оценке, то есть за вычетом регулирующих величин, по
состоянию на отчетную дату.
     В графе 8 указывается (при наличии) кредитный рейтинг, присвоенный
на отчетную дату доверительному управляющему.
     В графе 9 указывается наименование рейтингового агентства,
присвоившего кредитный рейтинг, указанный в графе 8.
     Строка "Итого по разделу" заполняется на основе данных итоговых
строк подразделов.
     2.16. При заполнении Отчета используются следующие коды активов.
     Код денежных средств - цифровой код, характеризующий денежные
средства, состоящий из четырех разрядов:
     X1 - Х2 - Х3 - Х4.
     Код депозита - цифровой код, характеризующий депозиты, состоящий из
пяти разрядов:
     X1 - Х2 - Х3 - Х4 - Х5.
     Код ценной бумаги - цифровой код, характеризующий ценные бумаги,
состоящий из девяти разрядов:
     X1 - Х2 - Х3 - Х4 - Х5 - Х6 - Х7 - Х8 - Х9, где Х5 состоит из двух
разрядов.
     Код вклада в капитал - цифровой код, характеризующий вклад в
уставный (складочный) капитал другой организации, состоящий из трех
разрядов:
     X1 - Х2 - Х3.
     Код займа страхователя по договорам страхования жизни - цифровой
код, характеризующий займы, выданные страхователям - физическим лицам по
договорам страхования жизни, состоящий из шести разрядов:
     XI - Х2 - ХЗ - Х4 - Х5 - Х6.
     Код займа - цифровой код, характеризующий предоставленный заем,
состоящий из четырех разрядов:
     X1 - Х2 - ХЗ - Х4.
     Код дебиторской задолженности - цифровой код, характеризующий
дебиторскую задолженность, состоящий из девяти разрядов:
     X1 - Х2 - Х3 - Х4 - Х5 - Х6 - Х7 - Х8 - Х9.
     Код доли перестраховщика - цифровой код, характеризующий долю
перестраховщика в страховых резервах, состоящий из семи разрядов:
     X1 - Х2 - Х3 - Х4 - Х5 - Х6 - Х7.
     Код недвижимости - цифровой код, характеризующий объект
недвижимости, состоящий из семи разрядов:
     X1 - Х2 - Х3 - Х4 - Х5 - Х6 - Х7, где - Х5 состоит из двух разрядов.
     При присвоении кодов активам используются данные о включении ценных
бумаг в котировальные списки, о кредитных рейтингах и другие данные на
отчетную дату.
     Первый разряд (XI) для всех видов активов указывает, находятся ли
активы на территории Российской Федерации, а также служат ли активы
предметом залога, наложен ли на них арест:
     1 - находятся на территории Российской Федерации, не служат
предметом залога, не наложен арест;
     2 - находятся на территории Российской Федерации, не служат
предметом залога, наложен арест;
     3 - находятся на территории Российской Федерации, служат предметом
залога;
     4 - не находятся на территории Российской Федерации, не служат
предметом залога, не наложен арест;
     5 - не находятся на территории Российской Федерации, не служат
предметом залога, наложен арест;
     6 - не находятся на территории Российской Федерации, служат
предметом залога.
     Отнесение активов к находящимся на территории Российской Федерации
осуществляется в соответствии с требованиями пункта 9 Указания Банка
России N 4297-У и пункта 8 Указания Банка России N 4298-У.
     Второй разряд (Х2) для денежных средств на счетах в кредитных
организациях, депозитов, ценных бумаг, вкладов в уставные (складочные)
капиталы, займов страхователям по договорам страхования жизни, иных
займов, дебиторской задолженности, доли перестраховщиков в страховых
резервах указывает, является ли связанной стороной страховщика кредитная
организация, эмитент, управляющая компания паевого инвестиционного фонда,
управляющий ипотечным покрытием, организация, вклад в уставном
(складочном) капитале которой имеет страховщик, заемщик, дебитор,
перестраховщик:
     1 - является связанной стороной;
     2 - не является связанной стороной.
     Для наличных денежных средств, денежных средств (кроме денежных
средств на счетах в кредитных организациях), недвижимого имущества второй
разряд (Х2) является резервным (проставляется ноль).
     Третий разряд (Х3) указывает, получены ли активы по договорам займа
и (или) кредитным договорам и (или) приобретены страховщиком за счет
средств, полученных по действующим договорам займа и (или) кредитным
договорам:
     1 - активы приобретены не за счет средств, полученных по действующим
договорам займа и (или) кредитным договорам, и не получены по договорам
займа и (или) кредитным договорам;
     2 - активы получены по договорам займа и (или) кредитным договорам и
(или) приобретены за счет средств, полученных по действующим договорам
займа и (или) кредитным договорам (за исключением договоров займа,
содержащих условия, определенные в пункте 4.3 статьи 25 Закона Российской
Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела
в Российской Федерации", по которым полученный субординированный заем
включен в расчет нормативного соотношения собственных средств (капитала)
страховщика и принятых обязательств) (далее - договор субординированного
займа);
     3 - активы получены по договорам субординированного займа и (или)
приобретены за счет средств, полученных по действующим договорам
субординированного займа.
     2.16.1. Для кода денежных средств четвертый разряд (Х4) указывает на
категорию счета в банке:
     1 - счет в банке, имеющем лицензию на осуществление банковских
операций и кредитный рейтинг не ниже уровня, установленного Советом
директоров Банка России в соответствии с пунктом 17.5 части первой
статьи 18 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - уровень,
установленный Советом директоров Банка России);
     2 - счет в банке, не имеющем лицензию на осуществление банковских
операций и (или) не имеющем кредитного рейтинга либо имеющем кредитный
рейтинг ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России.
     Для наличных денежных средств, денежных средств (кроме денежных
средств на счетах в банках) четвертый разряд (Х4) является резервным
(проставляется ноль).
     2.16.2. Для кода депозита разряды имеют следующие значения.
     Четвертый разряд (Х4) указывает на вид депозита:
     1 - срочный, удостоверенный депозитным сертификатом;
     2 - срочный, удостоверенный иным документом, кроме депозитного
сертификата;
     3 - до востребования;
     4 - субординированный депозит;
     5 - на иных условиях возврата вклада;
     6 - вклады на обезличенных металлических счетах.
     Для целей составления Отчета субординированные депозиты понимаются в
значении, определенном в статье 25.1 Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля
1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и
Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999,
N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002,
N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033,
ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18,
ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31,
ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31,
ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10,
ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23,
ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8,
ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028;
2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48,
ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31,
ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076;
N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30,
ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014,
N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219;
N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52,
ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950;
N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23;
N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14,
ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31,
ст. 4754, ст. 4761, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66) (далее - Федеральный
закон "О банках и банковской деятельности").
     Пятый разряд (Х5) указывает на категорию депозита:
     1 - депозит в кредитной организации, имеющей кредитный рейтинг не
ниже верхней границы уровня, установленного Советом директоров Банка
России;
     2 - депозит в кредитной организации, имеющей кредитный рейтинг не
ниже нижней границы, но ниже верхней границы уровня, установленного
Советом директоров Банка России;
     3 - депозит в кредитной организации, не имеющей кредитного рейтинга
либо имеющей кредитный рейтинг ниже нижней границы уровня, установленного
Советом директоров Банка России.
     Для депозитов в небанковских кредитных организациях, государственной
корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности
(Внешэкономбанк)" и международных финансовых организациях пятый разряд
(Х5) является резервным (проставляется ноль).
     2.16.3. Для кода ценной бумаги разряды имеют следующие значения.
     Четвертый разряд (Х4) указывает на вид ценной бумаги:
     1 - облигация (кроме субординированных облигаций, жилищных
сертификатов и ипотечных ценных бумаг);
     2 - субординированная облигация;
     3 - жилищный сертификат;
     4 - акция;
     5 - инвестиционный пай;
     6 - облигация с ипотечным покрытием;
     7 - ипотечный сертификат участия;
     8 - депозитарная расписка;
     9 - иной вид ценной бумаги.
     Для целей составления Отчета субординированные облигации понимаются
в значении, определенном в статье 25.1 Федерального закона "О банках и
банковской деятельности".
     Пятый разряд (Х5) указывает на эмитента или на организацию, выдавшую
ценную бумагу:
     01 - Министерство финансов Российской Федерации (государственный
орган власти иностранного государства - для ценных бумаг, не относящихся
к активам, находящимся на территории Российской Федерации);
     02 - орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации
(региональный орган власти иностранного государства - для ценных бумаг,
не относящихся к активам, находящимся на территории Российской
Федерации);
     03 - исполнительный орган местного самоуправления (местный орган
власти иностранного государства - для ценных бумаг, не относящихся к
активам, находящимся на территории Российской Федерации);
     04 - банк;
     05 - небанковская кредитная организация;
     06 - ипотечное агентство;
     07 - страховщик;
     08 - концессионер;
     09 - международная финансовая организация;
     10 - другая организация.
     Шестой разряд (Х6) указывает, гарантировано ли Российской Федерацией
исполнение обязательств по ценным бумагам (в том числе путем
гарантирования исполнения обязательств, вытекающих из банковских гарантий
и (или) поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств, вытекающих
из ценных бумаг):
     1 - государственная гарантия Российской Федерации предоставлена;
     2 - государственная гарантия Российской Федерации не предоставлена.
Седьмой разряд (Х7) для ценных бумаг, указанных в пункте 6 Указания Банка
России N 4297-У и пункте 6 Указания Банка России N 4298-У, указывает на
соблюдение предъявляемых к ним требований, установленных данными
нормативными актами.
     Для государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации,
муниципальных ценных бумаг, облигаций (кроме субординированных облигаций,
ипотечных ценных бумаг, ценных бумаг, исполнение обязательств по которым
гарантировано Российской Федерацией (в том числе путем гарантирования
исполнения обязательств, вытекающих из банковских гарантий и (или)
поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств, вытекающих из
указанных ценных бумаг), относящихся к активам, находящимся на территории
Российской Федерации:
     1 - эмитент (выпуск) ценных бумаг либо поручитель (гарант) по ценным
бумагам имеет кредитный рейтинг не ниже уровня, установленного Советом
директоров Банка России, или ценные бумаги включены в котировальный
список первого (высшего) уровня хотя бы одним организатором торговли на
рынке ценных бумаг в Российской Федерации (российской биржей).
     Для облигаций (кроме субординированных облигаций, ипотечных ценных
бумаг, ценных бумаг, выпущенных международными финансовыми
организациями), не относящихся к активам, находящимся на территории
Российской Федерации:
     2 - эмитент (выпуск) ценных бумаг либо поручитель (гарант) по ценным
бумагам имеет кредитный рейтинг не ниже уровня, установленного Советом
директоров Банка России, или ценные бумаги включены (или в отношении
ценных бумаг начата процедура листинга) в котировальный список первого
(высшего) уровня хотя бы одним организатором торговли на рынке ценных
бумаг в Российской Федерации (российской биржей) или в перечень
котировальных листов (списков, рынков, сегментов) иностранных бирж,
установленный приложением 19 к Положению Банка России от 24 февраля
2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам",
зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 28 апреля
2016 года N 41964, 24 января 2017 года N 45369, 23 июня 2017 года N 47128
(далее - Положение Банка России N 534-П).
     Для ценных бумаг, выпущенных международными финансовыми
организациями:
     3 - ценные бумаги включены в Ломбардный список Банка России. Для
акций:
     4 - ценные бумаги включены в котировальный список первого (высшего)
уровня хотя бы одним организатором торговли на рынке ценных бумаг в
Российской Федерации (российской биржей) (для акций, относящихся к
активам, находящимся на территории Российской Федерации); ценные бумаги
включены (или в отношении ценных бумаг начата процедура листинга) в
котировальный список первого (высшего) уровня хотя бы одним организатором
торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (российской биржей)
или в перечень котировальных листов (списков, рынков, сегментов)
иностранных бирж, установленный приложением 19 к Положению Банка России
N 534-П (для акций, не относящихся к активам, находящимся на территории
Российской Федерации).
     Для субординированных облигаций:
     5 - эмитент (выпуск) субординированных облигаций имеет кредитный
рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России.
     Для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов:
     6 - инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных
фондов соответствуют требованиям пункта 7.5 Указания Банка России
N 4297-У.
     Для облигаций с ипотечным покрытием:
     7 - исполнение обязательств эмитента по выпуску ценных бумаг в
полном объеме или частично обеспечено государственными гарантиями
Российской Федерации или солидарным поручительством акционерного общества
"Агентство по ипотечному жилищному кредитованию".
     Для государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг,
исполнение обязательств по которым гарантировано Российской Федерацией (в
том числе путем гарантирования исполнения обязательств, вытекающих из
банковских гарантий и (или) поручительств, обеспечивающих исполнение
обязательств, вытекающих из указанных ценных бумаг), ипотечных
сертификатов участия, инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных
фондов седьмой разряд (Х7) принимает значение 8.
     Для ценных бумаг, в момент приобретения которых было известно, что в
отношении их эмитентов осуществляется санация или введена процедура
банкротства (наблюдение, внешнее управление, конкурсное производство) в
соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве) либо в отношении их эмитентов такая процедура применялась в
течение двух предыдущих лет, седьмой разряд (Х7) принимает значение 9.
     Для ценных бумаг, не указанных в пункте 6 Указания Банка России
N 4297-У и пункте 6 Указания Банка России N 4298-У, и ценных бумаг,
которые не соответствуют перечисленным требованиям и иным требованиям,
предъявляемым к ним Указанием Банка России N 4297-У и Указанием Банка
России N 4298-У, седьмой разряд (Х7) является резервным (проставляется
ноль).
     Восьмой разряд (Х8) указывает, находятся ли ценные бумаги в
доверительном управлении на отчетную дату:
     1 - ценные бумаги находятся в доверительном управлении на отчетную
дату;
     2 - ценные бумаги не находятся в доверительном управлении на
отчетную дату.
     Девятый разряд (Х9) указывает, заключен ли в отношении ценных бумаг
договор об их продаже в будущем или иной договор, предусматривающий их
отчуждение в будущем:
     1 - в отношении ценных бумаг заключен договор об их продаже в
будущем или иной договор, предусматривающий их отчуждение в будущем (за
исключением договора репо);
     2 - в отношении ценных бумаг заключен договор репо;
     3 - в отношении ценных бумаг не заключен договор об их продаже в
будущем или иной договор, предусматривающий их отчуждение в будущем (в
том числе договор репо).
     2.16.4. Для кода займов страхователям по договорам страхования жизни
разряды имеют следующие значения.
     Четвертый разряд (Х4) указывает на срок действия договора
страхования жизни или на отсутствие срока, когда договор страхования
заключен на случай наступления смерти или иного события (бессрочный
договор):
     1 - менее пяти лет;
     2 - пять лет и более;
     3 - бессрочный.
     Пятый разряд (Х5) указывает на срок, прошедший с начала действия
договора страхования жизни до дня предоставления займа:
     1 - менее двух лет;
     2 - два года и более.
     Шестой разряд (Х6) указывает на сумму и условие предоставленного
займа:
     1 - предоставлен в пределах математического резерва, сформированного
по договору страхования жизни, с условием платы за пользование займом в
размере не менее нормы доходности от размещения резерва по страхованию
жизни, использованной при расчете страхового тарифа;
     2 - превышает математический резерв, сформированный по договору
страхования жизни, и (или) плата за пользование займом меньше нормы
доходности от размещения резерва по страхованию жизни, использованной при
расчете страхового тарифа.
     2.16.5. Для кода займа четвертый разряд (Х4) указывает, кому
предоставлен заем:
     1 - физическим лицам (в том числе индивидуальным предпринимателям);
     2 - дочерним обществам и аффилированным организациям;
     3 - другим организациям.
     2.16.6. Для кода дебиторской задолженности разряды имеют следующие
значения.
     Четвертый разряд (Х4) указывает на тип дебитора:
     1 - страхователь;
     2 - перестраховщик;
     3 - перестрахователь;
     4 - страховщик - участник договора сострахования;
     5 - страховщик - участник соглашения о прямом возмещении убытков;
     6 - страховщик (кроме участника договора сострахования, участника
соглашения о прямом возмещении убытков);
     7 - страховой агент;
     8 - страховой брокер;
     9 - иной дебитор.
     Пятый разряд (Х5) указывает на вид дебиторской задолженности по
операциям страхования, сострахования и перестрахования:
     1 - задолженность по страховым премиям (взносам) по договорам
страхования, сострахования, перестрахования;
     2 - задолженность по иным расчетам, кроме страховых премий
(взносов), по договорам страхования, сострахования, перестрахования.
     Шестой разряд (Х6) указывает, относится ли договор страхования,
сострахования, перестрахования к страхованию жизни или страхованию иному,
чем страхование жизни:
     1 - договор страхования, сострахования, перестрахования относится к
страхованию жизни;
     2 - договор страхования, сострахования, перестрахования относится к
страхованию иному, чем страхование жизни.
     Седьмой разряд (Х7) указывает на вид договора страхования,
сострахования, перестрахования, по которому проводятся расчеты с
дебитором:
     1 - договор обязательного государственного страхования или договор
страхования, заключенный в порядке, установленном Федеральным законом от
5 апреля 2013 года N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок
товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных
нужд" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 14,
ст. 1652; N 27, ст. 3480; N 52, ст. 6961; 2014, N 23, ст. 2925; N 30,
ст. 4225; N 48, ст. 6637; N 49, ст. 6925; 2015, N 1, ст. 11, ст. 51,
ст. 72; N 10, ст. 1393, ст. 1418; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 3979,
ст. 4001; N 29, ст. 4342, ст. 4346, ст. 4352, ст. 4353, ст. 4375; 2016,
N 1, ст. 10, ст. 89; N 11, ст. 1493; N 15, ст. 2058, ст. 2066; N 23,
ст. 3291; N 26, ст. 3872, ст. 3890; N 27, ст. 4199, ст. 4247, ст. 4253,
ст. 4254, ст. 4298; 2017, N 1, ст. 15, ст. 30, ст. 41; N 9, ст. 1277;
N 14, ст. 1995, ст. 2004; N 18, ст. 2660; N 24, ст. 3475, ст. 3477; N 31,
ст. 4747, ст. 4760, ст. 4780, ст. 4816; 2018, N 1, ст. 59, ст. 87,
ст. 88, ст. 90), или договор страхования, заключенный в порядке,
установленном Федеральным законом от 18 июля 2011 года N 223-ФЗ "О
закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 30, ст. 4571;
N 50, ст. 7343; 2012, N 53, ст. 7649; 2013, N 23, ст. 2873; N 27,
ст. 3452; N 51, ст. 6699, ст. 6961; 2014, N 11, ст. 1091; 2015, N 1,
ст. 11; N 27, ст. 3947, ст. 3950, ст. 4001; N 29, ст. 4375; 2016, N 15,
ст. 2066; N 27, ст. 4169, ст. 4254; 2017, N 1, ст. 15; N 24, ст. 3477;
2018, N 1, ст. 54, ст. 65, ст. 80, ст. 89), или договор
сельскохозяйственного страхования с государственной поддержкой,
заключенный в порядке, установленном Федеральным законом от 25 июля
2011 года N 260-ФЗ "О государственной поддержке в сфере
сельскохозяйственного страхования и о внесении изменений в Федеральный
закон "О развитии сельского хозяйства" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N 31, ст. 4700; N 50, ст. 7359; 2013, N 30,
ст. 4084; 2014, N 52, ст. 7535; 2016, N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3891);
     2 - иной договор страхования;
     3 - договор сострахования;
     4 - договор перестрахования.
     Восьмой разряд (Х8) указывает на наличие кредитного рейтинга у
дебитора (страхователя, перестрахователя, страхового агента, страхового
брокера), являющегося юридическим лицом:
     1 - дебитор имеет кредитный рейтинг не ниже уровня, установленного
Советом директоров Банка России;
     2 - дебитор не имеет кредитного рейтинга либо имеет кредитный
рейтинг ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России.
     Для дебиторов, являющихся физическими лицами (в том числе
индивидуальными предпринимателями), а также для дебиторов, являющихся
юридическими лицами (кроме страхователей, перестрахователей, страховых
агентов, страховых брокеров), восьмой разряд (Х8) является резервным
(проставляется ноль).
     Девятый разряд (Х9) указывает, осуществляется ли в отношении
дебитора санация или введена процедура банкротства (наблюдение, внешнее
управление, конкурсное производство) в соответствии с законодательством
Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
     1 - в отношении дебитора не осуществляется санация и не введена
процедура банкротства (наблюдение, внешнее управление, конкурсное
производство);
     2 - в отношении дебитора осуществляется санация или введена
процедура банкротства (наблюдение, внешнее управление, конкурсное
производство).
     2.16.7. Для кода доли перестраховщика разряды имеют следующие
значения.
     Четвертый разряд (Х4) указывает на соблюдение требований Указания
Банка России N 4297-У, предъявляемых к доле перестраховщика в страховых
резервах, а также на наличие кредитного рейтинга, присвоенного
перестраховщику.
     Для перестраховщиков, являющихся резидентами Российской Федерации:
     1 - доля перестраховщиков, имеющих лицензию на осуществление
перестрахования и удовлетворяющих требованиям статьи 25 Закона Российской
Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела
в Российской Федерации", а также имеющих кредитный рейтинг не ниже
уровня, установленного Советом директоров Банка России;
     2 - доля перестраховщиков, имеющих лицензию на осуществление
перестрахования и удовлетворяющих требованиям статьи 25 Закона Российской
Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела
в Российской Федерации", но не имеющих кредитного рейтинга либо имеющих
кредитный рейтинг ниже уровня, установленного Советом директоров Банка
России;
     3 - доля перестраховщиков, лицензия на осуществление перестрахования
которых отозвана на отчетную дату и (или) которые не удовлетворяют
требованиям статьи 25 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года
N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации".
     Для перестраховщиков, не являющихся резидентами Российской
Федерации:
     1 - доля перестраховщиков, имеющих право в соответствии с
национальным законодательством государства, на территории которого они
учреждены, осуществлять перестраховочную деятельность и имеющих кредитный
рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
     2 - доля перестраховщиков, не имеющих права в соответствии с
национальным законодательством государства, на территории которого они
учреждены, осуществлять перестраховочную деятельность и (или) не имеющих
кредитного рейтинга либо имеющих кредитный рейтинг ниже уровня,
установленного Советом директоров Банка России.
     Пятый разряд (Х5) указывает, создан ли перестраховщик, не являющийся
резидентом Российской Федерации, на территории государства, являющегося
членом одной из следующих международных организаций:
     Евразийский экономический союз (ЕАЭС);
     Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР);
     Содружество Независимых Государств (СНГ);
     Шанхайская организация сотрудничества (ШОС);
     Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия
отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);
     Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
     Пятый разряд (Х5) принимает следующие значения:
     1 - для перестраховщиков, созданных на территории государства,
являющегося членом одной из международных организаций (ЕАЭС, ОЭСР, СНГ,
ШОС, Манивэл или ФАТФ);
     2 - для перестраховщиков, созданных на территории государства, не
являющегося членом одной из международных организаций (ЕАЭС, ОЭСР, СНГ,
ШОС, Манивэл или ФАТФ).
     Для перестраховщиков, являющихся резидентами Российской Федерации,
пятый разряд (Х5) является резервным (проставляется ноль).
     Шестой разряд (Х6) указывает, является ли перестраховщик участником
пула по страхованию ядерных рисков:
     1 - перестраховщик является участником пула по страхованию ядерных
рисков и осуществляет перестраховочную деятельность от имени и за счет
других участников пула в установленном пулом порядке;
     2 - перестраховщик является участником пула по страхованию ядерных
рисков и не осуществляет перестраховочную деятельность от имени и за счет
других участников пула в установленном пулом порядке;
     3 - перестраховщик не является участником пула по страхованию
ядерных рисков.
     Седьмой разряд (Х7) указывает на вид страхового резерва.
     Для доли перестраховщика в страховых резервах по страхованию иному,
чем страхование жизни:
     1 - доля перестраховщика в резерве заявленных, но не урегулированных
убытков по видам страхования, указанным в подпунктах 7-9, 15-18 пункта 1
статьи 32.9 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I
"Об организации страхового дела в Российской Федерации";
     2 - доля перестраховщика в иных страховых резервах, кроме резерва
заявленных, но не урегулированных убытков, по видам страхования,
указанным в подпунктах 7-9, 15-18 пункта 1 статьи 32.9 Закона Российской
Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела
в Российской Федерации";
     3 - доля перестраховщика в резерве заявленных, но не урегулированных
убытков по видам страхования, не относящимся к видам страхования,
указанным в подпунктах 7-9, 15-18 пункта 1 статьи 32.9 Закона Российской
Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела
в Российской Федерации";
     4 - доля перестраховщика в иных страховых резервах, кроме резерва
заявленных, но не урегулированных убытков, по видам страхования, не
относящимся к видам страхования, указанным в подпунктах 7-9, 15-18
пункта 1 статьи 32.9 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года
N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации".
     Для доли перестраховщика в страховых резервах по страхованию жизни
седьмой разряд (Х7) является резервным (проставляется ноль).
     2.16.8. Для кода недвижимости разряды имеют следующие значения.
     Четвертый разряд (Х4) указывает на наличие подтверждения рыночной
стоимости объекта недвижимости независимым оценщиком с периодичностью не
реже одного раза в год:
     1 - рыночная стоимость объекта недвижимости подтверждается
независимым оценщиком с периодичностью не реже одного раза в год;
     2 - рыночная стоимость объекта недвижимости не подтверждается
независимым оценщиком с периодичностью не реже одного раза в год.
     Пятый разряд (Х5) указывает на вид объекта недвижимости, его
обобщенное наименование и назначение:
     01 - земельный участок;
     02 - помещение жилое;
     03 - помещение нежилое;
     04 - здание;
     05 - иное.
     Шестой разряд (Х6) указывает на наличие ограничений (обременении)
прав на объект недвижимости:
     1 - арест;
     2 - запрет на продажу или иное отчуждение;
     3 - рента недвижимого имущества, находящегося в индивидуальной или
общей долевой собственности граждан Российской Федерации;
     4 - иные виды ограничений (обременении) прав на объект недвижимости;
     5 - ограничения (обременения) прав на объект недвижимости
отсутствуют.
     Седьмой разряд (Х7) указывает на категорию земли и вид использования
земельного участка:
     1 - земли сельскохозяйственного назначения;
     2 - земельные участки для индивидуального жилищного строительства;
     3 - иная категория земли или иной вид использования земельного
участка.
     Для объектов недвижимости, не относящихся к земельным участкам,
седьмой разряд (Х7) является резервным (проставляется ноль).

                                                            Приложение 11
                  к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
                  "О формах, сроках и порядке составления и представления
         отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме,
             порядке и сроке представления отчетности специализированного
             депозитария страховщику, а также форме и сроке представления
                 отчетности специализированного депозитария в управляющую
                        компанию, осуществляющую доверительное управление
                 накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и
                  уполномоченный федеральный орган исполнительной власти,
                   обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной
                            системы жилищного обеспечения военнослужащих"

                                                                  (форма)

                +-------------------------------------------------------+
                |  Номер   |  Номер   |Регист- |  Код  |Иденти- |Основ- |
                | лицензии | лицензии |рацион- |терри- |фикацио-|  ной  |
                |    на    |    на    |  ный   | тории |  нный  |госуда-|
                |осуществ- |осуществ- | номер  |  по   | номер  |рствен-|
                |  ление   |  ление   |кредит- | ОКАТО |налогоп-|  ный  |
                |депозитар-|деятельно-|  ной   |       |латель- |регист-|
                |   ной    |   сти    |органи- |       |  щика  |рацион-|
                |деятельно-|специали- | зации  |       | (ИНН)  |  ный  |
                |   сти    |зированно-|        |       |        | номер |
                |          |    го    |        |       |        |(ОГРН) |
                |          |депозита- |        |       |        |       |
                |          |   рия    |        |       |        |       |
                |          |инвестици-|        |       |        |       |
                |          |  онных   |        |       |        |       |
                |          | фондов,  |        |       |        |       |
                |          |  паевых  |        |       |        |       |
                |          |инвестици-|        |       |        |       |
                |          |  онных   |        |       |        |       |
                |          | фондов и |        |       |        |       |
                |          |негосудар-|        |       |        |       |
                |          | ственных |        |       |        |       |
                |          |пенсионных|        |       |        |       |
                |          |  фондов  |        |       |        |       |
                |----------+----------+--------+-------+--------+-------|
                |          |          |        |       |        |       |
                +-------------------------------------------------------+

                                  Отчет
 о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества),
                      паевого инвестиционного фонда
               по состоянию на "___"_____________ ____ г.

Полное наименование специализированного депозитария_____________

                                              Код формы по ОКУД 1 0420872
                                                                 Суточная

------------------------------
     1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
------------------------------

Раздел 1. Реквизиты паевого инвестиционного фонда

+----------------------------------------------------------------------+
|   Полное    |Регистрационный|   Полное    |    Номер    |   Код по   |
|  название   | номер правил  |наименование |  лицензии   |Общероссийс-|
|   паевого   |доверительного | управляющей | управляющей |    кому    |
|инвестицион- |  управления   |  компании   |  компании   |классифика- |
| ного фонда  |    паевым     |   паевого   |   паевого   |    тору    |
|             |инвестиционным |инвестицион- |инвестицион- |предприятий |
|             |    фондом     | ного фонда  | ного фонда  |     и      |
|             |               |             |             |организаций |
|             |               |             |             |   (ОКПО)   |
|             |               |             |             |  паевого   |
|             |               |             |             |инвестицион-|
|             |               |             |             | ного фонда |
|-------------+---------------+-------------+-------------+------------|
|      1      |       2       |      3      |      4      |     5      |
|-------------+---------------+-------------+-------------+------------|
|             |               |             |             |            |
+----------------------------------------------------------------------+

Раздел 2. Параметры отчета о стоимости чистых активов

+----------------------------------------------------------------------+
|Текущая отчетная|    Предыдущая    | Код валюты, в которой определена |
|      дата      |  отчетная дата   |     стоимость чистых активов     |
|----------------+------------------+----------------------------------|
|       1        |        2         |                3                 |
|----------------+------------------+----------------------------------|
|                |                  |                                  |
+----------------------------------------------------------------------+

Раздел 3. Активы

Подраздел 3.1. Денежные средства

+-----------------------------------------------------------------------+
|     Наименование     |Код строки | Сумма |Сумма на| Доля от | Доля от |
|      показателя      |           |  на   |предыду-|  общей  |стоимости|
|                      |           |текущую|  щую   |стоимости| чистых  |
|                      |           |отчет- |отчетную| активов | активов |
|                      |           |  ную  |  дату  |   на    |   на    |
|                      |           | дату  |        | текущую | текущую |
|                      |           |       |        |отчетную |отчетную |
|                      |           |       |        | дату, в | дату, в |
|                      |           |       |        |процентах|процентах|
|----------------------+-----------+-------+--------+---------+---------|
|          1           |     2     |   3   |   4    |    5    |    6    |
|----------------------+-----------+-------+--------+---------+---------|
|Денежные средства -   |01         |       |        |         |         |
|всего                 |           |       |        |         |         |
|----------------------+-----------+-------+--------+---------+---------|
|в том числе:          |           |       |        |         |         |
|                      |           |       |        |         |         |
|на счетах в кредитных |01.01      |       |        |         |         |
|организациях - всего  |           |       |        |         |         |
|----------------------+-----------+-------+--------+---------+---------|
|в том числе:          |           |       |        |         |         |
|                      |           |       |        |         |         |
|в валюте Российской   |01.01.01   |       |        |         |         |
|Федерации             |           |       |        |         |         |
|----------------------+-----------+-------+--------+---------+---------|
|в иностранной валюте  |01.01.02   |       |        |         |         |
|----------------------+-----------+-------+--------+---------+---------|
|на счетах по депозиту |01.02      |       |        |         |         |
|в кредитных           |           |       |        |         |         |
|организациях - всего  |           |       |        |         |         |
|----------------------+-----------+-------+--------+---------+---------|
|в том числе:          |           |       |        |         |         |
|                      |           |       |        |         |         |
|в валюте Российской   |01.02.01   |       |        |         |         |
|Федерации             |           |       |        |         |         |
|----------------------+-----------+-------+--------+---------+---------|
|в иностранной валюте  |01.02.02   |       |        |         |         |
+-----------------------------------------------------------------------+

Подраздел 3.2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением
закладных)

+-----------------------------------------------------------------------+
|    Наименование     |Код строки|  Сумма  | Сумма  | Доля от | Доля от |
|     показателя      |          | (стои-  | (стои- |  общей  |стоимости|
|                     |          |мость) на| мость) |стоимости| чистых  |
|                     |          | текущую |   на   | активов | активов |
|                     |          |отчетную |предыду-|   на    |   на    |
|                     |          |  дату   |  щую   | текущую | текущую |
|                     |          |         |отчетную|отчетную |отчетную |
|                     |          |         |  дату  | дату, в | дату, в |
|                     |          |         |        |процентах|процентах|
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|          1          |    2     |    3    |   4    |    5    |    6    |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|Ценные бумаги        |02        |         |        |         |         |
|российских эмитентов |          |         |        |         |         |
|- всего              |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|в том числе:         |          |         |        |         |         |
|                     |          |         |        |         |         |
|облигации российских |02.01     |         |        |         |         |
|хозяйственных обществ|          |         |        |         |         |
|(за исключением      |          |         |        |         |         |
|облигаций с ипотечным|          |         |        |         |         |
|покрытием) - всего   |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|из них:              |          |         |        |         |         |
|                     |          |         |        |         |         |
|биржевые облигации   |02.01.01  |         |        |         |         |
|российских           |          |         |        |         |         |
|хозяйственных обществ|          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|государственные      |02.02     |         |        |         |         |
|ценные бумаги        |          |         |        |         |         |
|Российской Федерации |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|государственные      |02.03     |         |        |         |         |
|ценные бумаги        |          |         |        |         |         |
|субъектов Российской |          |         |        |         |         |
|Федерации            |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|муниципальные ценные |02.04     |         |        |         |         |
|бумаги               |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|российские           |02.05     |         |        |         |         |
|депозитарные расписки|          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|инвестиционные паи   |02.06     |         |        |         |         |
|паевых инвестиционных|          |         |        |         |         |
|фондов               |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|акции российских     |02.07     |         |        |         |         |
|акционерных обществ -|          |         |        |         |         |
|всего                |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|в том числе:         |          |         |        |         |         |
|                     |          |         |        |         |         |
|акции публичных      |02.07.01  |         |        |         |         |
|акционерных обществ  |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|акции непубличных    |02.07.02  |         |        |         |         |
|акционерных обществ  |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|векселя российских   |02.08     |         |        |         |         |
|хозяйственных обществ|          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|ипотечные ценные     |02.09     |         |        |         |         |
|бумаги - всего       |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|в том числе:         |          |         |        |         |         |
|                     |          |         |        |         |         |
|облигации с ипотечным|02.09.01  |         |        |         |         |
|покрытием            |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|ипотечные сертификаты|02.09.02  |         |        |         |         |
|участия              |          |         |        |         |         |
|---------------------+----------+---------+--------+---------+---------|
|иные ценные бумаги   |02.10     |         |        |         |         |
+-----------------------------------------------------------------------+

Подраздел 3.3. Ценные бумаги иностранных эмитентов

+----------------------------------------------------------------------+
|    Наименование     | Код строки | Сумма  | Сумма  |Доля от |Доля от |
|     показателя      |            | (стои- | (стои- | общей  |стоимос-|
|                     |            | мость) | мость) |стоимос-|   ти   |
|                     |            |   на   |   на   |   ти   | чистых |
|                     |            |текущую |предыду-|активов |активов |
|                     |            |отчетную|  щую   |   на   |   на   |
|                     |            |  дату  |отчетную|текущую |текущую |
|                     |            |        |  дату  |отчетную|отчетную|
|                     |            |        |        |дату, в |дату, в |
|                     |            |        |        |процен- |процен- |
|                     |            |        |        |  тах   |  тах   |
|---------------------+------------+--------+--------+--------+--------|
|          1          |     2      |   3    |   4    |   5    |   6    |
|---------------------+------------+--------+--------+--------+--------|
|Ценные бумаги        |03          |        |        |        |        |
|иностранных эмитентов|            |        |        |        |        |
|- всего              |            |        |        |        |        |
|---------------------+------------+--------+--------+--------+--------|
|в том числе:         |            |        |        |        |        |
|                     |            |        |        |        |        |
|облигации иностранных|03.01       |        |        |        |        |
|эмитентов - всего    |            |        |        |        |        |
|---------------------+------------+--------+--------+--------+--------|
|в том числе:         |            |        |        |        |        |
|                     |            |        |        |        |        |
|облигации иностранных|03.01.01    |        |        |        |        |
|коммерческих         |            |        |        |        |        |
|организаций          |            |        |        |        |        |
|---------------------+------------+--------+--------+--------+--------|
|облигации иностранных|03.01.02    |        |        |        |        |
|государств           |            |        |        |        |        |
|---------------------+------------+--------+--------+--------+--------|
|облигации            |03.02       |        |        |        |        |
|международных        |            |        |        |        |        |
|финансовых           |            |        |        |        |        |
|организаций          |            |        |        |        |        |
|---------------------+------------+--------+--------+--------+--------|
|иностранные          |03.03       |        |        |        |        |
|депозитарные расписки|            |        |        |        |        |
|---------------------+------------+--------+--------+--------+--------|
|паи (акции)          |03.04       |        |        |        |        |
|иностранных          |            |        |        |        |        |
|инвестиционных фондов|            |        |        |        |        |
|---------------------+------------+--------+--------+--------+--------|
|акции иностранных    |03.05       |        |        |        |        |
|акционерных обществ  |            |        |        |        |        |
|---------------------+------------+--------+--------+--------+--------|
|иные ценные бумаги   |03.06       |        |        |        |        |
+----------------------------------------------------------------------+

Подраздел 3.4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества

+-----------------------------------------------------------------------+
|    Наименование     |Код строки | Сумма  | Сумма  |Доля от | Доля от  |
|     показателя      |           | (стои- | (стои- | общей  |стоимости |
|                     |           | мость) | мость) |стоимос-|  чистых  |
|                     |           |   на   |   на   |   ти   |активов на|
|                     |           |текущую |предыду-|активов | текущую  |
|                     |           |отчетную|  щую   |   на   | отчетную |
|                     |           |  дату  |отчетную|текущую | дату, в  |
|                     |           |        |  дату  |отчетную|процентах |
|                     |           |        |        |дату, в |          |
|                     |           |        |        |процен- |          |
|                     |           |        |        |  тах   |          |
|---------------------+-----------+--------+--------+--------+----------|
|          1          |     2     |   3    |   4    |   5    |    6     |
|---------------------+-----------+--------+--------+--------+----------|
|Недвижимое имущество |           |        |        |        |          |
|и права аренды на    |           |        |        |        |          |
|недвижимое имущество |           |        |        |        |          |
|- всего              |04         |        |        |        |          |
|---------------------+-----------+--------+--------+--------+----------|
|в том числе:         |           |        |        |        |          |
|                     |           |        |        |        |          |
|недвижимое имущество,|           |        |        |        |          |
|находящееся на       |           |        |        |        |          |
|территории Российской|           |        |        |        |          |
|Федерации, - всего   |04.01      |        |        |        |          |
|---------------------+-----------+--------+--------+--------+----------|
|из него:             |           |        |        |        |          |
|                     |           |        |        |        |          |
|объекты              |           |        |        |        |          |
|незавершенного       |           |        |        |        |          |
|строительства        |04.01.01   |        |        |        |          |
|---------------------+-----------+--------+--------+--------+----------|
|недвижимое имущество,|           |        |        |        |          |
|находящееся на       |           |        |        |        |          |
|территории           |           |        |        |        |          |
|иностранных          |           |        |        |        |          |
|государств, - всего  |04.02      |        |        |        |          |
|---------------------+-----------+--------+--------+--------+----------|
|из него:             |           |        |        |        |          |
|                     |           |        |        |        |          |
|объекты              |           |        |        |        |          |
|незавершенного       |           |        |        |        |          |
|строительства        |04.02.01   |        |        |        |          |
|---------------------+-----------+--------+--------+--------+----------|
|права аренды         |           |        |        |        |          |
|недвижимого          |           |        |        |        |          |
|имущества,           |           |        |        |        |          |
|находящегося на      |           |        |        |        |          |
|территории Российской|           |        |        |        |          |
|Федерации            |04.03      |        |        |        |          |
|---------------------+-----------+--------+--------+--------+----------|
|права аренды         |           |        |        |        |          |
|недвижимого          |           |        |        |        |          |
|имущества,           |           |        |        |        |          |
|находящегося на      |           |        |        |        |          |
|территории           |           |        |        |        |          |
|иностранных          |           |        |        |        |          |
|государств           |04.04      |        |        |        |          |
+-----------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 3.5. Имущественные права (за исключением прав аренды
                 недвижимого имущества, прав, возникающих из кредитных
                 договоров и договоров займа, и прав требования к
                 кредитной организации выплатить денежный эквивалент
                 драгоценных металлов)

+-----------------------------------------------------------------------+
|Наименование показателя |   Код   | Сумма  | Сумма  |Доля от | Доля от |
|                        | строки  | (стои- | (стои- | общей  |стоимости|
|                        |         | мость) | мость) |стоимос-| чистых  |
|                        |         |   на   |   на   |   ти   | активов |
|                        |         |текущую |предыду-|активов |   на    |
|                        |         |отчетную|  щую   |   на   | текущую |
|                        |         |  дату  |отчетную|текущую |отчетную |
|                        |         |        |  дату  |отчетную| дату, в |
|                        |         |        |        |дату, в |процентах|
|                        |         |        |        |процен- |         |
|                        |         |        |        |  тах   |         |
|------------------------+---------+--------+--------+--------+---------|
|           1            |    2    |   3    |   4    |   5    |    6    |
|------------------------+---------+--------+--------+--------+---------|
|Имущественные  права   -|         |        |        |        |         |
|всего                   |05       |        |        |        |         |
|------------------------+---------+--------+--------+--------+---------|
|в том числе:            |         |        |        |        |         |
|                        |         |        |        |        |         |
|имущественные  права  из|         |        |        |        |         |
|договоров      участия в|         |        |        |        |         |
|долевом    строительстве|         |        |        |        |         |
|объектов     недвижимого|         |        |        |        |         |
|имущества               |05.01    |        |        |        |         |
|------------------------+---------+--------+--------+--------+---------|
|имущественные     права,|         |        |        |        |         |
|связанные              с|         |        |        |        |         |
|возникновением     права|         |        |        |        |         |
|собственности на  объект|         |        |        |        |         |
|недвижимости (его часть)|         |        |        |        |         |
|после   завершения   его|         |        |        |        |         |
|строительства (создания)|         |        |        |        |         |
|и         возникающие из|         |        |        |        |         |
|договора,  стороной   по|         |        |        |        |         |
|которому        является|         |        |        |        |         |
|юридическое        лицо,|         |        |        |        |         |
|которому     принадлежит|         |        |        |        |         |
|право собственности  или|         |        |        |        |         |
|иное    вещное    право,|         |        |        |        |         |
|включая право аренды, на|         |        |        |        |         |
|земельный       участок,|         |        |        |        |         |
|выделенный   для   целей|         |        |        |        |         |
|строительства    объекта|         |        |        |        |         |
|недвижимости,  и   (или)|         |        |        |        |         |
|которое имеет разрешение|         |        |        |        |         |
|на строительство объекта|         |        |        |        |         |
|недвижимости          на|         |        |        |        |         |
|указанном      земельном|         |        |        |        |         |
|участке,            либо|         |        |        |        |         |
|юридическое        лицо,|         |        |        |        |         |
|инвестирующее   денежные|         |        |        |        |         |
|средства    или     иное|         |        |        |        |         |
|имущество              в|         |        |        |        |         |
|строительство    объекта|         |        |        |        |         |
|недвижимости            |05.02    |        |        |        |         |
|------------------------+---------+--------+--------+--------+---------|
|имущественные  права  из|         |        |        |        |         |
|договоров, на  основании|         |        |        |        |         |
|которых   осуществляется|         |        |        |        |         |
|строительство (создание)|         |        |        |        |         |
|объектов     недвижимого|         |        |        |        |         |
|имущества (в  том  числе|         |        |        |        |         |
|на    месте     объектов|         |        |        |        |         |
|недвижимости)         на|         |        |        |        |         |
|выделенном   для   целей|         |        |        |        |         |
|строительства (создания)|         |        |        |        |         |
|указанного       объекта|         |        |        |        |         |
|недвижимости   земельном|         |        |        |        |         |
|участке, который  (право|         |        |        |        |         |
|аренды         которого)|         |        |        |        |         |
|составляет        активы|         |        |        |        |         |
|паевого  инвестиционного|         |        |        |        |         |
|фонда                   |05.03    |        |        |        |         |
|------------------------+---------+--------+--------+--------+---------|
|имущественные  права  из|         |        |        |        |         |
|договоров, на  основании|         |        |        |        |         |
|которых   осуществляется|         |        |        |        |         |
|реконструкция   объектов|         |        |        |        |         |
|недвижимости,           |         |        |        |        |         |
|составляющих      активы|         |        |        |        |         |
|паевого  инвестиционного|         |        |        |        |         |
|фонда                   |05.04    |        |        |        |         |
|------------------------+---------+--------+--------+--------+---------|
|иные имущественные права|05.05    |        |        |        |         |
+-----------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 3.6. Денежные требования по кредитным договорам и
                 договорам займа, в том числе удостоверенные закладными

+-----------------------------------------------------------------------+
|Наименование показателя |  Код   | Сумма  | Сумма  |Доля от | Доля от  |
|                        | строки | (стои- | (стои- | общей  |стоимости |
|                        |        | мость) | мость) |стоимос-|  чистых  |
|                        |        |   на   |   на   |   ти   |активов на|
|                        |        |текущую |предыду-|активов | текущую  |
|                        |        |отчетную|  щую   |   на   | отчетную |
|                        |        |  дату  |отчетную|текущую | дату, в  |
|                        |        |        |  дату  |отчетную|процентах |
|                        |        |        |        |дату, в |          |
|                        |        |        |        |процен- |          |
|                        |        |        |        |  тах   |          |
|------------------------+--------+--------+--------+--------+----------|
|           1            |   2    |   3    |   4    |   5    |    6     |
|------------------------+--------+--------+--------+--------+----------|
|Денежные  требования  по|        |        |        |        |          |
|кредитным  договорам   и|        |        |        |        |          |
|договорам займа,  в  том|        |        |        |        |          |
|числе     удостоверенные|        |        |        |        |          |
|закладными, - всего     |06      |        |        |        |          |
|------------------------+--------+--------+--------+--------+----------|
|в том числе:            |        |        |        |        |          |
|                        |        |        |        |        |          |
|денежные  требования  по|        |        |        |        |          |
|кредитным  договорам   и|        |        |        |        |          |
|договорам   займа,    не|        |        |        |        |          |
|удостоверенные          |        |        |        |        |          |
|закладными              |06.01   |        |        |        |          |
|------------------------+--------+--------+--------+--------+----------|
|закладные               |06.02   |        |        |        |          |
+-----------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 3.7. Иное имущество, не указанное в подразделах 3.1-3.6

+----------------------------------------------------------------------+
|     Наименование     |Код строки | Сумма  | Сумма  |Доля от |Доля от |
|      показателя      |           | (стои- | (стои- | общей  |стоимос-|
|                      |           | мость) | мость) |стоимос-|   ти   |
|                      |           |   на   |   на   |   ти   | чистых |
|                      |           |текущую |предыду-|активов |активов |
|                      |           |отчетную|  щую   |   на   |   на   |
|                      |           |  дату  |отчетную|текущую |текущую |
|                      |           |        |  дату  |отчетную|отчетную|
|                      |           |        |        |дату, в |дату, в |
|                      |           |        |        |процен- |процен- |
|                      |           |        |        |  тах   |  тах   |
|----------------------+-----------+--------+--------+--------+--------|
|          1           |     2     |   3    |   4    |   5    |   6    |
|----------------------+-----------+--------+--------+--------+--------|
|Иное имущество - всего|07         |        |        |        |        |
|----------------------+-----------+--------+--------+--------+--------|
|в том числе:          |           |        |        |        |        |
|                      |           |        |        |        |        |
|доли    в     уставных|           |        |        |        |        |
|капиталах   российских|           |        |        |        |        |
|обществ с ограниченной|           |        |        |        |        |
|ответственностью      |07.01      |        |        |        |        |
|----------------------+-----------+--------+--------+--------+--------|
|права        участия в|           |        |        |        |        |
|уставных     капиталах|           |        |        |        |        |
|иностранных           |           |        |        |        |        |
|коммерческих          |           |        |        |        |        |
|организаций           |07.02      |        |        |        |        |
|----------------------+-----------+--------+--------+--------+--------|
|проектная документация|           |        |        |        |        |
|для строительства  или|           |        |        |        |        |
|реконструкции  объекта|           |        |        |        |        |
|недвижимости          |07.03      |        |        |        |        |
|----------------------+-----------+--------+--------+--------+--------|
|драгоценные металлы  и|           |        |        |        |        |
|требования к кредитной|           |        |        |        |        |
|организации  выплатить|           |        |        |        |        |
|их денежный эквивалент|           |        |        |        |        |
|- всего               |07.04      |        |        |        |        |
|----------------------+-----------+--------+--------+--------+--------|
|в том числе:          |           |        |        |        |        |
|                      |           |        |        |        |        |
|драгоценные металлы   |07.04.01   |        |        |        |        |
|----------------------+-----------+--------+--------+--------+--------|
|требования к кредитной|           |        |        |        |        |
|организации  выплатить|           |        |        |        |        |
|денежный    эквивалент|           |        |        |        |        |
|драгоценных металлов  |07.04.02   |        |        |        |        |
|----------------------+-----------+--------+--------+--------+--------|
|художественные        |           |        |        |        |        |
|ценности              |07.05      |        |        |        |        |
|----------------------+-----------+--------+--------+--------+--------|
|иное   имущество,   не|           |        |        |        |        |
|указанное  в   строках|           |        |        |        |        |
|07.01-07.05           |07.06      |        |        |        |        |
+----------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 3.8. Дебиторская задолженность

+-----------------------------------------------------------------------+
|  Наименование показателя  |  Код  | Сумма  | Сумма  |Доля от |Доля от |
|                           |строки | (стои- | (стои- | общей  |стоимос-|
|                           |       | мость) | мость) |стоимос-|   ти   |
|                           |       |   на   |   на   |   ти   | чистых |
|                           |       |текущую |предыду-|активов |активов |
|                           |       |отчетную|  щую   |   на   |   на   |
|                           |       |  дату  |отчетную|текущую |текущую |
|                           |       |        |  дату  |отчетную|отчетную|
|                           |       |        |        |дату, в |дату, в |
|                           |       |        |        |процен- |процен- |
|                           |       |        |        |  тах   |  тах   |
|---------------------------+-------+--------+--------+--------+--------|
|             1             |   2   |   3    |   4    |   5    |   6    |
|---------------------------+-------+--------+--------+--------+--------|
|Дебиторская задолженность -|       |        |        |        |        |
|всего                      |08     |        |        |        |        |
|---------------------------+-------+--------+--------+--------+--------|
|в том числе:               |       |        |        |        |        |
|                           |       |        |        |        |        |
|средства,     находящиеся у|       |        |        |        |        |
|профессиональных участников|       |        |        |        |        |
|рынка ценных бумаг         |08.01  |        |        |        |        |
|---------------------------+-------+--------+--------+--------+--------|
|по сделкам                 |08.02  |        |        |        |        |
|---------------------------+-------+--------+--------+--------+--------|
|по процентному  (купонному)|       |        |        |        |        |
|доходу     по      денежным|       |        |        |        |        |
|средствам на  счетах  и  во|       |        |        |        |        |
|вкладах, а также по  ценным|       |        |        |        |        |
|бумагам                    |08.03  |        |        |        |        |
|---------------------------+-------+--------+--------+--------+--------|
|прочая                     |08.04  |        |        |        |        |
+-----------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 3.9. Общая стоимость активов

+-----------------------------------------------------------------------+
|Наименование показателя| Код | Стоимость |Стоимость |Доля от стоимости |
|                       |стро-|на текущую |    на    |чистых активов на |
|                       | ки  | отчетную  |предыдущую| текущую отчетную |
|                       |     |   дату    | отчетную |дату, в процентах |
|                       |     |           |   дату   |                  |
|-----------------------+-----+-----------+----------+------------------|
|           1           |  2  |     3     |    4     |        5         |
|-----------------------+-----+-----------+----------+------------------|
|Общая стоимость активов|09   |           |          |                  |
|(сумма  строк  01,  02,|     |           |          |                  |
|03, 04, 05, 06, 07, 08)|     |           |          |                  |
+-----------------------------------------------------------------------+

     Раздел 4. Обязательства

+-----------------------------------------------------------------------+
| Наименование показателя  |  Код  |Величи-|Величина| Доля от | Доля от |
|                          |строки | на на |   на   |  общей  |стоимости|
|                          |       |текущую|предыду-|величины | чистых  |
|                          |       |отчет- |  щую   | обяза-  | активов |
|                          |       |  ную  |отчетную| тельств |   на    |
|                          |       | дату  |  дату  |   на    | текущую |
|                          |       |       |        | текущую |отчетную |
|                          |       |       |        |отчетную | дату, в |
|                          |       |       |        | дату, в |процентах|
|                          |       |       |        |процентах|         |
|--------------------------+-------+-------+--------+---------+---------|
|            1             |   2   |   3   |   4    |    5    |    6    |
|--------------------------+-------+-------+--------+---------+---------|
|Кредиторская задолженность|10     |       |        |         |         |
|--------------------------+-------+-------+--------+---------+---------|
|Резерв     на      выплату|       |       |        |         |         |
|вознаграждения - всего    |11     |       |        |         |         |
|--------------------------+-------+-------+--------+---------+---------|
|в том числе:              |       |       |        |         |         |
|                          |       |       |        |         |         |
|управляющей компании      |11.1   |       |        |         |         |
|--------------------------+-------+-------+--------+---------+---------|
|специализированному       |       |       |        |         |         |
|депозитарию,         лицу,|       |       |        |         |         |
|осуществляющему    ведение|       |       |        |         |         |
|реестра,       аудиторской|       |       |        |         |         |
|организации,  оценщику   и|       |       |        |         |         |
|бирже                     |11.2   |       |        |         |         |
|--------------------------+-------+-------+--------+---------+---------|
|Общая             величина|       |       |        |         |         |
|обязательств (сумма  строк|       |       |        |         |         |
|10 и 11)                  |12     |       |        |         |         |
+-----------------------------------------------------------------------+

     Раздел 5. Стоимость чистых активов

+-----------------------------------------------------------------------+
|       Наименование показателя        | Код  |  Значение   | Значение  |
|                                      |строки|показателя на|показателя |
|                                      |      |   текущую   |    на     |
|                                      |      |отчетную дату|предыдущую |
|                                      |      |             | отчетную  |
|                                      |      |             |   дату    |
|--------------------------------------+------+-------------+-----------|
|                  1                   |  2   |      3      |     4     |
|--------------------------------------+------+-------------+-----------|
|Стоимость  чистых  активов   (разность|      |             |           |
|строк 09 и 12)                        |13    |             |           |
|--------------------------------------+------+-------------+-----------|
|Количество   выданных   инвестиционных|      |             |           |
|паев  паевого  инвестиционного  фонда,|      |             |           |
|штук                                  |14    |             |           |
|--------------------------------------+------+-------------+-----------|
|Расчетная  стоимость   инвестиционного|      |             |           |
|пая  паевого   инвестиционного   фонда|      |             |           |
|(частное отделения строк 13 и 14)     |15    |             |           |
+-----------------------------------------------------------------------+

 Расшифровки активов и обязательств, принятых к расчету стоимости чистых
                                 активов

Раздел 3 "Активы"

Подраздел 3.1. Денежные средства

3.1.1. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Наименование   |   ОГРН   |Регистрацио-|Порядко- | Код |   Вид   | Сумма |  Доля от   | Примечание |
|стро-|    кредитной    |кредитной | нный номер |вый номер|валю-|банковс- |денеж- |   общей    |            |
| ки  | организации, с  |организа- | кредитной  | филиала | ты  |  кого   |  ных  | стоимости  |            |
|     |которой заключен |   ции    |организации |кредитной|счета|  счета  |средств| активов, в |            |
|     |     договор     |          |            |организа-|     |(расчет- |       | процентах  |            |
|     |   (договоры)    |          |            |   ции   |     |  ный,   |       |            |            |
|     |банковского счета|          |            |         |     | другие  |       |            |            |
|     |                 |          |            |         |     | счета)  |       |            |            |
|-----+-----------------+----------+------------+---------+-----+---------+-------+------------+------------|
|  1  |        2        |    3     |     4      |    5    |  6  |    7    |   8   |     9      |     10     |
|-----+-----------------+----------+------------+---------+-----+---------+-------+------------+------------|
|1    |                 |          |            |         |     |         |       |            |            |
|-----+-----------------+----------+------------+---------+-----+---------+-------+------------+------------|
|2    |                 |          |            |         |     |         |       |            |            |
|-----+-----------------+----------+------------+---------+-----+---------+-------+------------+------------|
|     |                 |          |            |         |     |         |       |            |            |
|-----+-----------------+----------+------------+---------+-----+---------+-------+------------+------------|
|Итого|        x        |    x     |     x      |    x    |  x  |    x    |       |            |     x      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.1.2. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наименование|  ОГРН   |Регистраци-|Порядко- |  Код  | Дата  |Суборди- | Сумма |  Доля от  |Примечание |
|стро-| кредитной  |кредитной|онный номер|вый номер|валюты |возвра-|нирован- |денеж- |   общей   |           |
| ки  |организации,|организа-| кредитной | филиала | счета |  та   |   ный   |  ных  | стоимости |           |
|     | в которой  |   ции   |организации|кредитной|  по   |денеж- | депозит |средств|активов, в |           |
|     |открыт счет |         |           |организа-|депози-|  ных  |(да, нет)|       | процентах |           |
|     |по депозиту |         |           |   ции   |  ту   |средств|         |       |           |           |
|-----+------------+---------+-----------+---------+-------+-------+---------+-------+-----------+-----------|
|  1  |     2      |    3    |     4     |    5    |   6   |   7   |    8    |   9   |    10     |    11     |
|-----+------------+---------+-----------+---------+-------+-------+---------+-------+-----------+-----------|
|1    |            |         |           |         |       |       |         |       |           |           |
|-----+------------+---------+-----------+---------+-------+-------+---------+-------+-----------+-----------|
|2    |            |         |           |         |       |       |         |       |           |           |
|-----+------------+---------+-----------+---------+-------+-------+---------+-------+-----------+-----------|
|     |            |         |           |         |       |       |         |       |           |           |
|-----+------------+---------+-----------+---------+-------+-------+---------+-------+-----------+-----------|
|Итого|     x      |    x    |     x     |    x    |   x   |   x   |    x    |       |           |     x     |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Подраздел 3.2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением
закладных)

3.2.1. Облигации российских хозяйственных обществ

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наиме-| ОГРН |  ИНН  |Орга- |Суборди- |Госуда-| Код  |Дата|Количе-| Стои- | Доля от |Наиме- |Примеча-|
|стро-|нова- |эмите-|эмитен-|низа- |нирован- |рствен-| ISIN |по- |ство в | мость |  общей  |нование|  ние   |
| ки  | ние  | нта  |  та   |цион- |   ные   |  ный  |(если |га- |составе|актива |стоимости| биржи |        |
|     |эмите-|      |       | но-  |облигации|регист-|прис- |ше- | акти- |       |активов, |       |        |
|     | нта  |      |       |право-|(да, нет)|рацион-|воен) |ния | вов,  |       |    в    |       |        |
|     |      |      |       | вая  |         |  ный  |      |    | штук  |       |процентах|       |        |
|     |      |      |       |форма |         | номер |      |    |       |       |         |       |        |
|     |      |      |       |эмите-|         |(иден- |      |    |       |       |         |       |        |
|     |      |      |       | нта  |         |тифика-|      |    |       |       |         |       |        |
|     |      |      |       |      |         |ционный|      |    |       |       |         |       |        |
|     |      |      |       |      |         |номер) |      |    |       |       |         |       |        |
|     |      |      |       |      |         |выпуска|      |    |       |       |         |       |        |
|-----+------+------+-------+------+---------+-------+------+----+-------+-------+---------+-------+--------|
|  1  |  2   |  3   |   4   |  5   |    6    |   7   |  8   | 9  |  10   |  11   |   12    |  13   |   14   |
|-----+------+------+-------+------+---------+-------+------+----+-------+-------+---------+-------+--------|
|1    |      |      |       |      |         |       |      |    |       |       |         |       |        |
|-----+------+------+-------+------+---------+-------+------+----+-------+-------+---------+-------+--------|
|2    |      |      |       |      |         |       |      |    |       |       |         |       |        |
|-----+------+------+-------+------+---------+-------+------+----+-------+-------+---------+-------+--------|
|     |      |      |       |      |         |       |      |    |       |       |         |       |        |
|-----+------+------+-------+------+---------+-------+------+----+-------+-------+---------+-------+--------|
|Итого|  x   |  x   |   x   |  x   |    x    |   x   |  x   | x  |   x   |       |         |   x   |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.2.2. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наиме- | ОГРН |  ИНН  |Государстве-|  Код  | Дата  |Количе-| Стои- |Доля от общей|Наименова-|Примеча-|
|стро-|нование|эмите-|эмитен-|    нный    | ISIN  |погаше-|ство в | мость |  стоимости  |ние биржи |  ние   |
| ки  |эмитен-| нта  |  та   |регистрацио-| (если |  ния  |составе|актива | активов, в  |          |        |
|     |  та   |      |       | нный номер |присво-|       | акти- |       |  процентах  |          |        |
|     |       |      |       |  выпуска   |  ен)  |       | вов,  |       |             |          |        |
|     |       |      |       |            |       |       | штук  |       |             |          |        |
|-----+-------+------+-------+------------+-------+-------+-------+-------+-------------+----------+--------|
|  1  |   2   |  3   |   4   |     5      |   6   |   7   |   8   |   9   |     10      |    11    |   12   |
|-----+-------+------+-------+------------+-------+-------+-------+-------+-------------+----------+--------|
|1    |       |      |       |            |       |       |       |       |             |          |        |
|-----+-------+------+-------+------------+-------+-------+-------+-------+-------------+----------+--------|
|2    |       |      |       |            |       |       |       |       |             |          |        |
|-----+-------+------+-------+------------+-------+-------+-------+-------+-------------+----------+--------|
|     |       |      |       |            |       |       |       |       |             |          |        |
|-----+-------+------+-------+------------+-------+-------+-------+-------+-------------+----------+--------|
|Итого|   x   |  x   |   x   |     x      |   x   |   x   |   x   |       |             |    x     |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.2.3. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наиме- |Наименование| ОГРН | ИНН  |Госу- | Код  | Дата  |Количе-| Стои- | Доля от |Наимено- |Примеча-|
|стро-|нование|  субъекта  |эмите-|эмите-|дарст-| ISIN |погаше-|ство в | мость |  общей  |  вание  |  ние   |
| ки  |эмитен-| Российской | нта  | нта  |венный|(если |  ния  |составе|актива |стоимости|  биржи  |        |
|     |  та   | Федерации, |      |      |регис-|прис- |       | акти- |       |активов, |         |        |
|     |       |  от имени  |      |      |траци-|воен) |       | вов,  |       |    в    |         |        |
|     |       |  которого  |      |      |онный |      |       | штук  |       |процентах|         |        |
|     |       |  выпущены  |      |      |номер |      |       |       |       |         |         |        |
|     |       |   ценные   |      |      |выпус-|      |       |       |       |         |         |        |
|     |       |   бумаги   |      |      |  ка  |      |       |       |       |         |         |        |
|-----+-------+------------+------+------+------+------+-------+-------+-------+---------+---------+--------|
|  1  |   2   |     3      |  4   |  5   |  6   |  7   |   8   |   9   |  10   |   11    |   12    |   13   |
|-----+-------+------------+------+------+------+------+-------+-------+-------+---------+---------+--------|
|1    |       |            |      |      |      |      |       |       |       |         |         |        |
|-----+-------+------------+------+------+------+------+-------+-------+-------+---------+---------+--------|
|2    |       |            |      |      |      |      |       |       |       |         |         |        |
|-----+-------+------------+------+------+------+------+-------+-------+-------+---------+---------+--------|
|     |       |            |      |      |      |      |       |       |       |         |         |        |
|-----+-------+------------+------+------+------+------+-------+-------+-------+---------+---------+--------|
|Итого|   x   |     x      |  x   |  x   |  x   |  x   |   x   |   x   |       |         |    x    |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.2.4. Муниципальные ценные бумаги

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наимено- |Наименование | ОГРН | ИНН  |Госуда-| Код  | Дата  |Количе-| Стои- |Доля от |Наиме-|Примеча-|
|стро-|  вание  |муниципально-|эмите-|эмите-|рствен-| ISIN |погаше-|ство в | мость | общей  |нова- |  ние   |
| ки  |эмитента |     го      | нта  | нта  |  ный  |(если |  ния  |составе|актива |стоимос-| ние  |        |
|     |         |образования, |      |      |регист-|прис- |       | акти- |       |   ти   |биржи |        |
|     |         |  от имени   |      |      |рацион-|воен) |       | вов,  |       |активов,|      |        |
|     |         |  которого   |      |      |  ный  |      |       | штук  |       |   в    |      |        |
|     |         |  выпущены   |      |      | номер |      |       |       |       |процен- |      |        |
|     |         |   ценные    |      |      |выпуска|      |       |       |       |  тах   |      |        |
|     |         |   бумаги,   |      |      |       |      |       |       |       |        |      |        |
|     |         |  согласно   |      |      |       |      |       |       |       |        |      |        |
|     |         |   уставу    |      |      |       |      |       |       |       |        |      |        |
|     |         |муниципально-|      |      |       |      |       |       |       |        |      |        |
|     |         |     го      |      |      |       |      |       |       |       |        |      |        |
|     |         | образования |      |      |       |      |       |       |       |        |      |        |
|-----+---------+-------------+------+------+-------+------+-------+-------+-------+--------+------+--------|
|  1  |    2    |      3      |  4   |  5   |   6   |  7   |   8   |   9   |  10   |   11   |  12  |   13   |
|-----+---------+-------------+------+------+-------+------+-------+-------+-------+--------+------+--------|
|1    |         |             |      |      |       |      |       |       |       |        |      |        |
|-----+---------+-------------+------+------+-------+------+-------+-------+-------+--------+------+--------|
|2    |         |             |      |      |       |      |       |       |       |        |      |        |
|-----+---------+-------------+------+------+-------+------+-------+-------+-------+--------+------+--------|
|     |         |             |      |      |       |      |       |       |       |        |      |        |
|-----+---------+-------------+------+------+-------+------+-------+-------+-------+--------+------+--------|
|Итого|    x    |      x      |  x   |  x   |   x   |  x   |   x   |   x   |       |        |  x   |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.2.5. Российские депозитарные расписки

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наимено- |  ОГРН  |  ИНН   |Организацио-|Государственный |  Код  |Количест-|Наименова- |TIN эмитента |
|стро-|  вание  |эмитента|эмитента|нно-правовая|регистрационный | ISIN  |  во в   |    ние    |представляе- |
| ки  |эмитента |        |        |   форма    |     номер      |       | составе | эмитента  | мых ценных  |
|     |         |        |        |  эмитента  |(идентификацион-|       |активов, |представля-|    бумаг    |
|     |         |        |        |            |   ный номер)   |       |  штук   |емых ценных|             |
|     |         |        |        |            |    выпуска     |       |         |   бумаг   |             |
|-----+---------+--------+--------+------------+----------------+-------+---------+-----------+-------------|
|  1  |    2    |   3    |   4    |     5      |       6        |   7   |    8    |     9     |     10      |
|-----+---------+--------+--------+------------+----------------+-------+---------+-----------+-------------|
|1    |         |        |        |            |                |       |         |           |             |
|-----+---------+--------+--------+------------+----------------+-------+---------+-----------+-------------|
|2    |         |        |        |            |                |       |         |           |             |
|-----+---------+--------+--------+------------+----------------+-------+---------+-----------+-------------|
|     |         |        |        |            |                |       |         |           |             |
|-----+---------+--------+--------+------------+----------------+-------+---------+-----------+-------------|
|Итого|    x    |   x    |   x    |     x      |       x        |   x   |    x    |     x     |      x      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|    Вид     |Код валюты |Регистрацио-| Код ISIN |Код страны | Стои- | Доля от |Наименова-|Примечание |
|стро-|представляе-| номинала  |    нный    |представ- |регистрации| мость |  общей  |ние биржи |           |
| ки  | мых ценных |представля-|   номер    |  ляемых  |(инкорпора-|актива |стоимости|          |           |
|     |   бумаг    |емых ценных|представляе-|  ценных  |   ции)    |       |активов, |          |           |
|     |            |   бумаг   | мых ценных |  бумаг   | эмитента  |       |    в    |          |           |
|     |            |           |   бумаг    |          |представля-|       |процентах|          |           |
|     |            |           |            |          |емых ценных|       |         |          |           |
|     |            |           |            |          |   бумаг   |       |         |          |           |
|-----+------------+-----------+------------+----------+-----------+-------+---------+----------+-----------|
|  1  |     11     |    12     |     13     |    14    |    15     |  16   |   17    |    18    |    19     |
|-----+------------+-----------+------------+----------+-----------+-------+---------+----------+-----------|
|1    |            |           |            |          |           |       |         |          |           |
|-----+------------+-----------+------------+----------+-----------+-------+---------+----------+-----------|
|2    |            |           |            |          |           |       |         |          |           |
|-----+------------+-----------+------------+----------+-----------+-------+---------+----------+-----------|
|     |            |           |            |          |           |       |         |          |           |
|-----+------------+-----------+------------+----------+-----------+-------+---------+----------+-----------|
|Итого|     x      |     x     |     x      |    x     |     x     |       |         |    x     |     x     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.2.6. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- |Полное |Регистрацион-|Наименова- |    ИНН    |  ОГРН   | Код  |Количе-|Стои- |Доля от |Наиме-|Примеча-|
|мер |назва- |  ный номер  |    ние    |управляющей|управляю-| ISIN |ство в |мость | общей  |нова- |  ние   |
|стро|  ние  |   правил    |управляющей| компании  |   щей   |(если |составе|актива|стоимос-| ние  |        |
| ки |паевого|доверительно-| компании  |  паевого  |компании |прис- | акти- |      |   ти   |биржи |        |
|    |инвес- |го управления|  паевого  |инвестицио-| паевого |воен) | вов,  |      |активов,|      |        |
|    |тицион-|   паевым    |инвестицио-|нного фонда|инвести- |      | штук  |      |   в    |      |        |
|    | ного  |инвестицион- |нного фонда|           |ционного |      |       |      |процен- |      |        |
|    | фонда | ным фондом  |           |           |  фонда  |      |       |      |  тах   |      |        |
|----+-------+-------------+-----------+-----------+---------+------+-------+------+--------+------+--------|
| 1  |   2   |      3      |     4     |     5     |    6    |  7   |   8   |  9   |   10   |  11  |   12   |
|----+-------+-------------+-----------+-----------+---------+------+-------+------+--------+------+--------|
|1   |       |             |           |           |         |      |       |      |        |      |        |
|----+-------+-------------+-----------+-----------+---------+------+-------+------+--------+------+--------|
|2   |       |             |           |           |         |      |       |      |        |      |        |
|----+-------+-------------+-----------+-----------+---------+------+-------+------+--------+------+--------|
|    |       |             |           |           |         |      |       |      |        |      |        |
|----+-------+-------------+-----------+-----------+---------+------+-------+------+--------+------+--------|
|Ито-|   x   |      x      |     x     |     x     |    x    |  x   |   x   |      |        |  x   |   x    |
|го  |       |             |           |           |         |      |       |      |        |      |        |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.2.7. Акции российских акционерных обществ

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- |Наиме-| ОГРН |  ИНН  |Организаци-|Государс-| Код  |Кате- |Количес-|Стои- |Доля от|Наименова-|Примеча- |
|мер |нова- |эмите-|эмитен-|онно-право-| твенный | ISIN |гория | тво в  |мость | общей |ние биржи |   ние   |
|стро| ние  | нта  |  та   | вая форма |регистра-|(если |акций |составе |актива|стоимо-|          |         |
| ки |эмите-|      |       | эмитента  | ционный |прис- |      |активов,|      |  сти  |          |         |
|    | нта  |      |       |           |  номер  |воен) |      |  штук  |      | акти- |          |         |
|    |      |      |       |           |(иденти- |      |      |        |      | вов,  |          |         |
|    |      |      |       |           |фикацион-|      |      |        |      |   в   |          |         |
|    |      |      |       |           |   ный   |      |      |        |      |процен-|          |         |
|    |      |      |       |           | номер)  |      |      |        |      |  тах  |          |         |
|    |      |      |       |           | выпуска |      |      |        |      |       |          |         |
|----+------+------+-------+-----------+---------+------+------+--------+------+-------+----------+---------|
| 1  |  2   |  3   |   4   |     5     |    6    |  7   |  8   |   9    |  10  |  11   |    12    |   13    |
|----+------+------+-------+-----------+---------+------+------+--------+------+-------+----------+---------|
|1   |      |      |       |           |         |      |      |        |      |       |          |         |
|----+------+------+-------+-----------+---------+------+------+--------+------+-------+----------+---------|
|2   |      |      |       |           |         |      |      |        |      |       |          |         |
|----+------+------+-------+-----------+---------+------+------+--------+------+-------+----------+---------|
|    |      |      |       |           |         |      |      |        |      |       |          |         |
|----+------+------+-------+-----------+---------+------+------+--------+------+-------+----------+---------|
|Ито-|  x   |  x   |   x   |     x     |    x    |  x   |  x   |   x    |      |       |    x     |    x    |
|го  |      |      |       |           |         |      |      |        |      |       |          |         |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.2.8. Векселя российских хозяйственных обществ

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер |Наименование|   ОГРН    |   ИНН    | Организационно- |   Срок    | Стои- |Доля от общей |Примечание |
|строки|векселедате-|векселеда- |векселеда-| правовая форма  |платежа по | мость |  стоимости   |           |
|      |     ля     |   теля    |   теля   |  векселедателя  |  векселю  |актива |  активов, в  |           |
|      |            |           |          |                 |           |       |  процентах   |           |
|------+------------+-----------+----------+-----------------+-----------+-------+--------------+-----------|
|  1   |     2      |     3     |    4     |        5        |     6     |   7   |      8       |     9     |
|------+------------+-----------+----------+-----------------+-----------+-------+--------------+-----------|
|1     |            |           |          |                 |           |       |              |           |
|------+------------+-----------+----------+-----------------+-----------+-------+--------------+-----------|
|2     |            |           |          |                 |           |       |              |           |
|------+------------+-----------+----------+-----------------+-----------+-------+--------------+-----------|
|      |            |           |          |                 |           |       |              |           |
|------+------------+-----------+----------+-----------------+-----------+-------+--------------+-----------|
|Итого |     x      |     x     |    x     |        x        |     x     |       |              |     x     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.2.9. Облигации с ипотечным покрытием

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наимено- | ОГРН | ИНН  |Органи-|Государстве-| Код  | Дата  |Количе-| Стои- | Доля |Наименова-|Приме- |
|стро-|  вание  |эмите-|эмите-|зацион-|    нный    | ISIN |погаше-|ство в | мость |  от  |ние биржи | чание |
| ки  |эмитента | нта  | нта  |но-пра-|регистрацио-|(если |  ния  |составе|актива |общей |          |       |
|     |         |      |      | вовая | нный номер |прис- |       | акти- |       |стои- |          |       |
|     |         |      |      | форма |(идентифика-|воен) |       | вов,  |       |мости |          |       |
|     |         |      |      |эмитен-|  ционный   |      |       | штук  |       |акти- |          |       |
|     |         |      |      |  та   |   номер)   |      |       |       |       |вов, в|          |       |
|     |         |      |      |       |  выпуска   |      |       |       |       |проце-|          |       |
|     |         |      |      |       |            |      |       |       |       | нтах |          |       |
|-----+---------+------+------+-------+------------+------+-------+-------+-------+------+----------+-------|
|  1  |    2    |  3   |  4   |   5   |     6      |  7   |   8   |   9   |  10   |  11  |    12    |  13   |
|-----+---------+------+------+-------+------------+------+-------+-------+-------+------+----------+-------|
|1    |         |      |      |       |            |      |       |       |       |      |          |       |
|-----+---------+------+------+-------+------------+------+-------+-------+-------+------+----------+-------|
|2    |         |      |      |       |            |      |       |       |       |      |          |       |
|-----+---------+------+------+-------+------------+------+-------+-------+-------+------+----------+-------|
|     |         |      |      |       |            |      |       |       |       |      |          |       |
|-----+---------+------+------+-------+------------+------+-------+-------+-------+------+----------+-------|
|Итого|    x    |  x   |  x   |   x   |     x      |  x   |   x   |   x   |       |      |    x     |   x   |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.2.10. Ипотечные сертификаты участия

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- |Индивидуа- |Регистрацио-|Наимено- |   ИНН   |  ОГРН   | Код  |Количе-| Стои- |Доля от |Наиме-|Примеча-|
|мер |   льное   | нный номер |  вание  |управляю-|управляю-| ISIN |ство в | мость | общей  |нова- |  ние   |
|стро|обозначени-|   правил   |управляю-|  щего   |  щего   |(если |составе|актива |стоимос-| ние  |        |
| ки |    е,     |доверитель- |  щего   |ипотечным|ипотечным|прис- | акти- |       |   ти   |биржи |        |
|    |идентифици-|    ного    |ипотечным|покрытием|покрытием|воен) | вов,  |       |активов,|      |        |
|    |  рующее   | управления |покрытием|         |         |      | штук  |       |   в    |      |        |
|    | ипотечные | ипотечным  |         |         |         |      |       |       |процен- |      |        |
|    |сертификаты| покрытием  |         |         |         |      |       |       |  тах   |      |        |
|    | участия с |            |         |         |         |      |       |       |        |      |        |
|    | ипотечным |            |         |         |         |      |       |       |        |      |        |
|    | покрытием |            |         |         |         |      |       |       |        |      |        |
|----+-----------+------------+---------+---------+---------+------+-------+-------+--------+------+--------|
| 1  |     2     |     3      |    4    |    5    |    6    |  7   |   8   |   9   |   10   |  11  |   12   |
|----+-----------+------------+---------+---------+---------+------+-------+-------+--------+------+--------|
|1   |           |            |         |         |         |      |       |       |        |      |        |
|----+-----------+------------+---------+---------+---------+------+-------+-------+--------+------+--------|
|2   |           |            |         |         |         |      |       |       |        |      |        |
|----+-----------+------------+---------+---------+---------+------+-------+-------+--------+------+--------|
|    |           |            |         |         |         |      |       |       |        |      |        |
|----+-----------+------------+---------+---------+---------+------+-------+-------+--------+------+--------|
|Ито-|     x     |     x      |    x    |    x    |    x    |  x   |   x   |       |        |  x   |   x    |
|го  |           |            |         |         |         |      |       |       |        |      |        |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.2.11. Иные ценные бумаги российских эмитентов

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|   Сведения,    |   Наименование    |  ИНН   |  ОГРН   |Количест-| Стои-  |Доля от общей |Примечание |
|стро-|  позволяющие   |  эмитента ценной  | лица,  |  лица,  |  во в   | мость  |  стоимости   |           |
| ки  |  определенно   |   бумаги (лица,   |обязан- |обязанно-| составе | актива |  активов, в  |           |
|     |   установить   |   обязанного по   |ного по |  го по  |активов, |        |  процентах   |           |
|     | ценные бумаги  |  ценной бумаге)   | ценным | ценным  |  штук   |        |              |           |
|     |                |                   |бумагам | бумагам |         |        |              |           |
|-----+----------------+-------------------+--------+---------+---------+--------+--------------+-----------|
|  1  |       2        |         3         |   4    |    5    |    6    |   7    |      8       |     9     |
|-----+----------------+-------------------+--------+---------+---------+--------+--------------+-----------|
|1    |                |                   |        |         |         |        |              |           |
|-----+----------------+-------------------+--------+---------+---------+--------+--------------+-----------|
|2    |                |                   |        |         |         |        |              |           |
|-----+----------------+-------------------+--------+---------+---------+--------+--------------+-----------|
|     |                |                   |        |         |         |        |              |           |
|-----+----------------+-------------------+--------+---------+---------+--------+--------------+-----------|
|Итого|       x        |         x         |   x    |    x    |    x    |        |              |     x     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Подраздел 3.3. Ценные бумаги иностранных эмитентов

3.3.1. Облигации иностранных коммерческих организаций

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- |Наиме-|   Код   | TIN  |Суборди-|Регис-| Код  | Дата  | Код  |Коли- | Стои- | Доля от |Наиме-|Примеча-|
|мер |нова- | страны  |эмите-|нирован-|траци-| ISIN |погаше-|валюты|чество| мость |  общей  |нова- |  ние   |
|стро| ние  |регистра-| нта  |  ные   |онный |(если |  ния  |номи- |  в   |актива |стоимости| ние  |        |
| ки |эмите-|   ции   |      |облига- |номер |прис- |       | нала |соста-|       |активов, |биржи |        |
|    | нта  |(инкорпо-|      |ции (да,|выпус-|воен) |       |ценной|  ве  |       |    в    |      |        |
|    |      | рации)  |      |  нет)  |  ка  |      |       |бумаги|акти- |       |процентах|      |        |
|    |      |эмитента |      |        |      |      |       |      | вов, |       |         |      |        |
|    |      |         |      |        |      |      |       |      | штук |       |         |      |        |
|----+------+---------+------+--------+------+------+-------+------+------+-------+---------+------+--------|
| 1  |  2   |    3    |  4   |   5    |  6   |  7   |   8   |  9   |  10  |  11   |   12    |  13  |   14   |
|----+------+---------+------+--------+------+------+-------+------+------+-------+---------+------+--------|
|1   |      |         |      |        |      |      |       |      |      |       |         |      |        |
|----+------+---------+------+--------+------+------+-------+------+------+-------+---------+------+--------|
|2   |      |         |      |        |      |      |       |      |      |       |         |      |        |
|----+------+---------+------+--------+------+------+-------+------+------+-------+---------+------+--------|
|    |      |         |      |        |      |      |       |      |      |       |         |      |        |
|----+------+---------+------+--------+------+------+-------+------+------+-------+---------+------+--------|
|Ито-|      |         |      |        |      |      |       |      |      |       |         |      |        |
|го  |  x   |    x    |  x   |   x    |  x   |  x   |   x   |  x   |  x   |       |         |  x   |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.3.2. Облигации иностранных государств

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер |Наиме-|Код страны|  TIN  |Регистра-| Код  | Дата | Код  |Количе-|Стои- | Доля от |Наимено- |Примеча-|
|строки|нова- |регистра- |эмитен-| ционный | ISIN |пога- |валюты|ство в |мость |  общей  |  вание  |  ние   |
|      | ние  |   ции    |  та   |  номер  |(если |шения |номи- |составе|актива|стоимости|  биржи  |        |
|      |эмите-|(инкорпо- |       | выпуска |прис- |      | нала | акти- |      |активов, |         |        |
|      | нта  |  рации)  |       |         |воен) |      |ценной| вов,  |      |    в    |         |        |
|      |      | эмитента |       |         |      |      |бумаги| штук  |      |процентах|         |        |
|------+------+----------+-------+---------+------+------+------+-------+------+---------+---------+--------|
|  1   |  2   |    3     |   4   |    5    |  6   |  7   |  8   |   9   |  10  |   11    |   12    |   13   |
|------+------+----------+-------+---------+------+------+------+-------+------+---------+---------+--------|
|1     |      |          |       |         |      |      |      |       |      |         |         |        |
|------+------+----------+-------+---------+------+------+------+-------+------+---------+---------+--------|
|2     |      |          |       |         |      |      |      |       |      |         |         |        |
|------+------+----------+-------+---------+------+------+------+-------+------+---------+---------+--------|
|      |      |          |       |         |      |      |      |       |      |         |         |        |
|------+------+----------+-------+---------+------+------+------+-------+------+---------+---------+--------|
|Итого |  x   |    x     |   x   |    x    |  x   |  x   |  x   |   x   |      |         |    x    |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.3.3. Облигации международных финансовых организаций

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер |Наиме-|  TIN  |Регистрацион-|  Код  | Дата | Код  |Количест-| Стои- | Доля от |Наименова- |Примеча- |
|строки|нова- |эмитен-|  ный номер  | ISIN  |пога- |валюты|  во в   | мость |  общей  | ние биржи |   ние   |
|      | ние  |  та   |   выпуска   | (если |шения |номи- | составе |актива |стоимости|           |         |
|      |эмите-|       |             |присво-|      | нала |активов, |       |активов, |           |         |
|      | нта  |       |             |  ен)  |      |ценной|  штук   |       |    в    |           |         |
|      |      |       |             |       |      |бумаги|         |       |процентах|           |         |
|------+------+-------+-------------+-------+------+------+---------+-------+---------+-----------+---------|
|  1   |  2   |   3   |      4      |   5   |  6   |  7   |    8    |   9   |   10    |    11     |   12    |
|------+------+-------+-------------+-------+------+------+---------+-------+---------+-----------+---------|
|1     |      |       |             |       |      |      |         |       |         |           |         |
|------+------+-------+-------------+-------+------+------+---------+-------+---------+-----------+---------|
|2     |      |       |             |       |      |      |         |       |         |           |         |
|------+------+-------+-------------+-------+------+------+---------+-------+---------+-----------+---------|
|      |      |       |             |       |      |      |         |       |         |           |         |
|------+------+-------+-------------+-------+------+------+---------+-------+---------+-----------+---------|
|Итого |  x   |   x   |      x      |   x   |  x   |  x   |    x    |       |         |     x     |    x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.3.4. Иностранные депозитарные расписки

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наименова-| Код страны  |  TIN  |   Код   |Регистраци-|Код ISIN |Количес-|Наименование|  ИНН (TIN)   |
|стро-|   ние    | регистрации |эмитен-| валюты  |онный номер|  (если  | тво в  |  эмитента  |   эмитента   |
| ки  | эмитента |(инкорпораци-|  та   |номинала |  выпуска  |присвоен)|составе |представляе-|представляемых|
|     |          | и) эмитента |       | ценной  |           |         |активов,| мых ценных | ценных бумаг |
|     |          |             |       | бумаги  |           |         |  штук  |   бумаг    |              |
|-----+----------+-------------+-------+---------+-----------+---------+--------+------------+--------------|
|  1  |    2     |      3      |   4   |    5    |     6     |    7    |   8    |     9      |      10      |
|-----+----------+-------------+-------+---------+-----------+---------+--------+------------+--------------|
|1    |          |             |       |         |           |         |        |            |              |
|-----+----------+-------------+-------+---------+-----------+---------+--------+------------+--------------|
|2    |          |             |       |         |           |         |        |            |              |
|-----+----------+-------------+-------+---------+-----------+---------+--------+------------+--------------|
|     |          |             |       |         |           |         |        |            |              |
|-----+----------+-------------+-------+---------+-----------+---------+--------+------------+--------------|
|Итого|    x     |      x      |   x   |    x    |     x     |    x    |   x    |     x      |      x       |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Вид  |Регистрацио-|  Код  |Код страны |Код валюты| Стои- |Доля от |  Доля от  |Наименова-|Примечание|
|стро-|предс-|    нный    | ISIN  |регистрации| номинала | мость | общей  |  общего   |ние биржи |          |
| ки  |тавля-|   номер    |предс- |(инкорпора-|представ- |актива |стоимос-|количества |          |          |
|     | емых |представляе-|тавляе-|   ции)    |  ляемых  |       |   ти   |размещенных|          |          |
|     |ценных| мых ценных |  мых  | эмитента  |  ценных  |       |активов,|  ценных   |          |          |
|     |бумаг |   бумаг    |ценных |представля-|  бумаг   |       |   в    | бумаг, в  |          |          |
|     |      |            | бумаг |емых ценных|          |       |процен- | процентах |          |          |
|     |      |            |       |   бумаг   |          |       |  тах   |           |          |          |
|-----+------+------------+-------+-----------+----------+-------+--------+-----------+----------+----------|
|  1  |  11  |     12     |  13   |    14     |    15    |  16   |   17   |    18     |    19    |    20    |
|-----+------+------------+-------+-----------+----------+-------+--------+-----------+----------+----------|
|1    |      |            |       |           |          |       |        |           |          |          |
|-----+------+------------+-------+-----------+----------+-------+--------+-----------+----------+----------|
|2    |      |            |       |           |          |       |        |           |          |          |
|-----+------+------------+-------+-----------+----------+-------+--------+-----------+----------+----------|
|     |      |            |       |           |          |       |        |           |          |          |
|-----+------+------------+-------+-----------+----------+-------+--------+-----------+----------+----------|
|Итого|  x   |     x      |   x   |     x     |    x     |       |        |     x     |    x     |    x     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.3.5. Паи (акции) иностранных инвестиционных фондов

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- |Наиме-|  Код   |  TIN  |  Вид  |Наимено- | Код  | Код  |Количе-|Стои- | Доля | Доля от |Наиме-|Приме- |
|мер |нова- | страны |инвес- |ценных |  вание  | ISIN |валюты|ство в |мость |  от  | общего  |нова- | чание |
|стро| ние  |регист- |тицион-| бумаг |  лица,  |(если |выпус-|составе|актива|общей |количест-| ние  |       |
| ки |инвес-| рации  | ного  |инвес- |выдавшего|прис- |  ка  | акти- |      |стои- |   ва    |биржи |       |
|    |тицио-|(инкор- | фонда |тицион-|   паи   |воен) |      | вов,  |      |мости |размещен-|      |       |
|    |нного |порации)|       | ного  |(выпусти-|      |      | штук  |      |акти- |   ных   |      |       |
|    |фонда |инвести-|       | фонда |  вшего  |      |      |       |      |вов, в| ценных  |      |       |
|    |      |ционного|       |       | акции)  |      |      |       |      |проце-|бумаг, в |      |       |
|    |      | фонда  |       |       |  (если  |      |      |       |      | нтах |процентах|      |       |
|    |      |        |       |       | выдачу  |      |      |       |      |      |         |      |       |
|    |      |        |       |       |  паев   |      |      |       |      |      |         |      |       |
|    |      |        |       |       | (выпуск |      |      |       |      |      |         |      |       |
|    |      |        |       |       | акций)  |      |      |       |      |      |         |      |       |
|    |      |        |       |       |осущест- |      |      |       |      |      |         |      |       |
|    |      |        |       |       | вил не  |      |      |       |      |      |         |      |       |
|    |      |        |       |       |инвести- |      |      |       |      |      |         |      |       |
|    |      |        |       |       | ционный |      |      |       |      |      |         |      |       |
|    |      |        |       |       |  фонд)  |      |      |       |      |      |         |      |       |
|----+------+--------+-------+-------+---------+------+------+-------+------+------+---------+------+-------|
| 1  |  2   |   3    |   4   |   5   |    6    |  7   |  8   |   9   |  10  |  11  |   12    |  13  |  14   |
|----+------+--------+-------+-------+---------+------+------+-------+------+------+---------+------+-------|
|1   |      |        |       |       |         |      |      |       |      |      |         |      |       |
|----+------+--------+-------+-------+---------+------+------+-------+------+------+---------+------+-------|
|2   |      |        |       |       |         |      |      |       |      |      |         |      |       |
|----+------+--------+-------+-------+---------+------+------+-------+------+------+---------+------+-------|
|    |      |        |       |       |         |      |      |       |      |      |         |      |       |
|----+------+--------+-------+-------+---------+------+------+-------+------+------+---------+------+-------|
|Ито-|  x   |   x    |   x   |   x   |    x    |  x   |  x   |   x   |      |      |    x    |  x   |   x   |
|го  |      |        |       |       |         |      |      |       |      |      |         |      |       |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.3.6. Акции иностранных акционерных обществ

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наиме- |Код страны | TIN  |Регис-| Код  | Код  |Количес-| Стои- |Доля от|  Доля от  |Наиме- |Примеча-|
|стро-|нование|регистрации|эмите-|траци-| ISIN |валюты| тво в  | мость | общей |  общего   |нование|  ние   |
| ки  |эмитен-|(инкорпора-| нта  |онный |(если |номи- |составе |актива |стоимо-|количества | биржи |        |
|     |  та   |   ции)    |      |номер |прис- | нала |активов,|       |  сти  |размещенных|       |        |
|     |       | эмитента  |      |выпус-|воен) |ценной|  штук  |       | акти- |  ценных   |       |        |
|     |       |           |      |  ка  |      |бумаги|        |       |вов, в | бумаг, в  |       |        |
|     |       |           |      |      |      |      |        |       |процен-| процентах |       |        |
|     |       |           |      |      |      |      |        |       |  тах  |           |       |        |
|-----+-------+-----------+------+------+------+------+--------+-------+-------+-----------+-------+--------|
|  1  |   2   |     3     |  4   |  5   |  6   |  7   |   8    |   9   |  10   |    11     |  12   |   13   |
|-----+-------+-----------+------+------+------+------+--------+-------+-------+-----------+-------+--------|
|1    |       |           |      |      |      |      |        |       |       |           |       |        |
|-----+-------+-----------+------+------+------+------+--------+-------+-------+-----------+-------+--------|
|2    |       |           |      |      |      |      |        |       |       |           |       |        |
|-----+-------+-----------+------+------+------+------+--------+-------+-------+-----------+-------+--------|
|     |       |           |      |      |      |      |        |       |       |           |       |        |
|-----+-------+-----------+------+------+------+------+--------+-------+-------+-----------+-------+--------|
|Итого|   x   |     x     |  x   |  x   |  x   |  x   |   x    |       |       |     x     |   x   |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.3.7. Иные ценные бумаги иностранных эмитентов

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Сведения,  |   Наименование   | TIN лица, |Код страны | Код |Количес-| Стои- |Доля от | Примечание |
|стро-| позволяющие | эмитента ценной  |обязанного |регистрации|валю-| тво в  | мость | общей  |            |
| ки  | определенно |  бумаги (лица,   | по ценным |(инкорпора-| ты  |составе |актива |стоимос-|            |
|     | установить  |  обязанного по   |  бумагам  |   ции)    |     |активов,|       |   ти   |            |
|     |ценные бумаги|  ценной бумаге)  |           |           |     |  штук  |       |активов,|            |
|     |             |                  |           |           |     |        |       |   в    |            |
|     |             |                  |           |           |     |        |       |процен- |            |
|     |             |                  |           |           |     |        |       |  тах   |            |
|-----+-------------+------------------+-----------+-----------+-----+--------+-------+--------+------------|
|1    |      2      |        3         |     4     |     5     |  6  |   7    |   8   |   9    |     10     |
|-----+-------------+------------------+-----------+-----------+-----+--------+-------+--------+------------|
|1    |             |                  |           |           |     |        |       |        |            |
|-----+-------------+------------------+-----------+-----------+-----+--------+-------+--------+------------|
|2    |             |                  |           |           |     |        |       |        |            |
|-----+-------------+------------------+-----------+-----------+-----+--------+-------+--------+------------|
|     |             |                  |           |           |     |        |       |        |            |
|-----+-------------+------------------+-----------+-----------+-----+--------+-------+--------+------------|
|Итого|      x      |        x         |     x     |     x     |  x  |   x    |       |        |     x      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Подраздел 3.4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества

3.4.1. Недвижимое имущество

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Кадастровый   |  Вид   |   Назначение    |Код страны, на |   Адрес   | Стои-  | Доля от |Примечание|
|стро-|(условный) номер|объекта |     объекта     |  территории   |(местополо-| мость  |  общей  |          |
| ки  |  объекта или   |        |   недвижимого   |    которой    |  жение)   | актива |стоимости|          |
|     |указание на то, |        | имущества (для  | располагается |  объекта  |        |активов, |          |
|     |что кадастровый |        |    земельных    |    объект     |           |        |    в    |          |
|     |(условный) номер|        |   участков -    | недвижимости  |           |        |процентах|          |
|     |  не присвоен   |        |категория земель |               |           |        |         |          |
|     |                |        |      и вид      |               |           |        |         |          |
|     |                |        |  разрешенного   |               |           |        |         |          |
|     |                |        | использования)  |               |           |        |         |          |
|-----+----------------+--------+-----------------+---------------+-----------+--------+---------+----------|
|  1  |       2        |   3    |        4        |       5       |     6     |   7    |    8    |    9     |
|-----+----------------+--------+-----------------+---------------+-----------+--------+---------+----------|
|1    |                |        |                 |               |           |        |         |          |
|-----+----------------+--------+-----------------+---------------+-----------+--------+---------+----------|
|2    |                |        |                 |               |           |        |         |          |
|-----+----------------+--------+-----------------+---------------+-----------+--------+---------+----------|
|     |                |        |                 |               |           |        |         |          |
|-----+----------------+--------+-----------------+---------------+-----------+--------+---------+----------|
|Итого|       x        |   x    |        x        |       x       |     x     |        |         |    x     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.4.2. Право аренды недвижимого имущества

3.4.2.1. Право аренды недвижимого имущества (арендодатель - физическое
лицо)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Фамилия, |Сведения о |Кадаст- | Вид | Назначение |   Код   | Адрес | Дата  | Стои-  |Доля от|Примеча-|
|стро-|  имя и  |документе, | ровый  |объе-|  объекта   | страны, |(место-|оконча-| мость  | общей |  ние   |
| ки  |  (при   |удостоверя-|(услов- | кта |недвижимого |   на    |положе-|  ния  | актива |стоимо-|        |
|     |наличии),|   ющем    |  ный)  |     | имущества  |террито- | ние)  | срока |        |  сти  |        |
|     |отчество | личность  | номер  |     |    (для    |   рии   |объекта|аренды |        | акти- |        |
|     |арендода-|арендодате-|объекта |     | земельных  | которой |       |       |        | вов,  |        |
|     |  теля   |    ля     |  или   |     | участков - |распола- |       |       |        |   в   |        |
|     |         |           |указание|     | категория  | гается  |       |       |        |процен-|        |
|     |         |           | на то, |     |земель и вид| объект  |       |       |        |  тах  |        |
|     |         |           |  что   |     |разрешенного|недвижи- |       |       |        |       |        |
|     |         |           |кадаст- |     |использова- |  мости  |       |       |        |       |        |
|     |         |           | ровый  |     |    ния)    |         |       |       |        |       |        |
|     |         |           |(услов- |     |            |         |       |       |        |       |        |
|     |         |           |  ный)  |     |            |         |       |       |        |       |        |
|     |         |           |номер не|     |            |         |       |       |        |       |        |
|     |         |           |присвоен|     |            |         |       |       |        |       |        |
|-----+---------+-----------+--------+-----+------------+---------+-------+-------+--------+-------+--------|
|  1  |    2    |     3     |   4    |  5  |     6      |    7    |   8   |   9   |   10   |  11   |   12   |
|-----+---------+-----------+--------+-----+------------+---------+-------+-------+--------+-------+--------|
|1    |         |           |        |     |            |         |       |       |        |       |        |
|-----+---------+-----------+--------+-----+------------+---------+-------+-------+--------+-------+--------|
|2    |         |           |        |     |            |         |       |       |        |       |        |
|-----+---------+-----------+--------+-----+------------+---------+-------+-------+--------+-------+--------|
|     |         |           |        |     |            |         |       |       |        |       |        |
|-----+---------+-----------+--------+-----+------------+---------+-------+-------+--------+-------+--------|
|Итого|    x    |     x     |   x    |  x  |     x      |    x    |   x   |   x   |        |       |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.4.2.2. Право аренды недвижимого имущества (арендодатель - юридическое
лицо)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Наиме-|ОГРН |  Место  |Кадастро-| Вид |Назначение |   Код    | Адрес | Дата | Стои- |Доля от|Примеча-|
|стро-|нова- |(TIN)|нахожде- |   вый   |объе-|  объекта  |страны, на|(место-|окон- | мость | общей |  ние   |
| ки  | ние  |арен-|   ния   | (услов- | кта |недвижимого|территории|положе-|чания |актива |стоимо-|        |
|     |арен- |дода-|арендода-|  ный)   |     | имущества | которой  | ние)  |срока |       |  сти  |        |
|     |дода- |теля |  теля   |  номер  |     |   (для    |располага-|объекта|аренды|       | акти- |        |
|     | теля |     |         | объекта |     | земельных |   ется   |       |      |       |вов, в |        |
|     |      |     |         |   или   |     |участков - |  объект  |       |      |       |процен-|        |
|     |      |     |         |указание |     | категория |          |       |      |       |  тах  |        |
|     |      |     |         | на то,  |     | земель и  |          |       |      |       |       |        |
|     |      |     |         |   что   |     |    вид    |          |       |      |       |       |        |
|     |      |     |         |кадастро-|     |разрешенно-|          |       |      |       |       |        |
|     |      |     |         |   вый   |     |    го     |          |       |      |       |       |        |
|     |      |     |         | (услов- |     |использова-|          |       |      |       |       |        |
|     |      |     |         |  ный)   |     |   ния)    |          |       |      |       |       |        |
|     |      |     |         |номер не |     |           |          |       |      |       |       |        |
|     |      |     |         |присвоен)|     |           |          |       |      |       |       |        |
|-----+------+-----+---------+---------+-----+-----------+----------+-------+------+-------+-------+--------|
|  1  |  2   |  3  |    4    |    5    |  6  |     7     |    8     |   9   |  10  |  11   |  12   |   13   |
|-----+------+-----+---------+---------+-----+-----------+----------+-------+------+-------+-------+--------|
|1    |      |     |         |         |     |           |          |       |      |       |       |        |
|-----+------+-----+---------+---------+-----+-----------+----------+-------+------+-------+-------+--------|
|2    |      |     |         |         |     |           |          |       |      |       |       |        |
|-----+------+-----+---------+---------+-----+-----------+----------+-------+------+-------+-------+--------|
|     |      |     |         |         |     |           |          |       |      |       |       |        |
|-----+------+-----+---------+---------+-----+-----------+----------+-------+------+-------+-------+--------|
|Итого|  x   |  x  |    x    |    x    |  x  |     x     |    x     |   x   |  x   |       |       |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Подраздел 3.5. Имущественные права (за исключением прав аренды
                 недвижимого имущества, прав, возникающих из кредитных
                 договоров и договоров займа, и прав требования к
                 кредитной организации выплатить денежный эквивалент
                 драгоценных металлов)

3.5.1. Имущественные права, возникающие из договоров участия в долевом
строительстве объектов недвижимого имущества

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Номер | Дата  |  Срок  |Наимено- |  ОГРН  |   Вид   |Назначе- |   Адрес   | Стои- | Доля от |Примеча-|
|стро-|дого- |заклю- |исполне-|  вание  | (TIN)  | объекта |   ние   |(местополо-| мость |  общей  |  ние   |
| ки  | вора | чения |  ния   |застрой- |застрой-|долевого | объекта |  жение)   |актива |стоимости|        |
|     |      |догово-|договора|  щика   |  щика  |строите- |долевого |  объекта  |       |активов, |        |
|     |      |  ра   |        |         |        | льства  |строите- | долевого  |       |    в    |        |
|     |      |       |        |         |        |         | льства  |строительс-|       |процентах|        |
|     |      |       |        |         |        |         |         |    тва    |       |         |        |
|-----+------+-------+--------+---------+--------+---------+---------+-----------+-------+---------+--------|
|  1  |  2   |   3   |   4    |    5    |   6    |    7    |    8    |     9     |  10   |   11    |   12   |
|-----+------+-------+--------+---------+--------+---------+---------+-----------+-------+---------+--------|
|1    |      |       |        |         |        |         |         |           |       |         |        |
|-----+------+-------+--------+---------+--------+---------+---------+-----------+-------+---------+--------|
|2    |      |       |        |         |        |         |         |           |       |         |        |
|-----+------+-------+--------+---------+--------+---------+---------+-----------+-------+---------+--------|
|     |      |       |        |         |        |         |         |           |       |         |        |
|-----+------+-------+--------+---------+--------+---------+---------+-----------+-------+---------+--------|
|Итого|  x   |   x   |   x    |    x    |   x    |    x    |    x    |     x     |       |         |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.5.2. Имущественные права, связанные с возникновением права
собственности на объект недвижимости (его часть) после завершения его
строительства (создания) и возникающие из договора, стороной по которому
является юридическое лицо, которому принадлежит право собственности или
иное вещное право, включая право аренды, на земельный участок, выделенный
для целей строительства объекта недвижимости, и (или) которое имеет
разрешение на строительство объекта недвижимости на указанном земельном
участке, либо юридическое лицо, инвестирующее денежные средства или иное
имущество в строительство объекта недвижимости

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- | Номер |  Дата  | Срок  |Наименова- |  ОГРН  |   Вид    |Назначе- |   Адрес    |Стои- |Доля от|Приме- |
|мер |догово-|заключе-|испол- |    ние    | (TIN)  | объекта  |   ние   |(местополо- |мость | общей | чание |
|стро|  ра   |  ния   | нения |контрагента|контра- |недвижимо-| объекта |   жение)   |актива|стоимо-|       |
| ки |       |договора|догово-|по договору|гента по|  сти, в  |недвижи- |  объекта   |      |  сти  |       |
|    |       |        |  ра   |           |договору|отношении |мости, в |недвижимос- |      | акти- |       |
|    |       |        |       |           |        | которого |отношении|   ти, в    |      |вов, в |       |
|    |       |        |       |           |        | заключен |которого | отношении  |      |процен-|       |
|    |       |        |       |           |        | договор  |заключен |  которого  |      |  тах  |       |
|    |       |        |       |           |        |          | договор |  заключен  |      |       |       |
|    |       |        |       |           |        |          |         |  договор   |      |       |       |
|----+-------+--------+-------+-----------+--------+----------+---------+------------+------+-------+-------|
| 1  |   2   |   3    |   4   |     5     |   6    |    7     |    8    |     9      |  10  |  11   |  12   |
|----+-------+--------+-------+-----------+--------+----------+---------+------------+------+-------+-------|
|1   |       |        |       |           |        |          |         |            |      |       |       |
|----+-------+--------+-------+-----------+--------+----------+---------+------------+------+-------+-------|
|2   |       |        |       |           |        |          |         |            |      |       |       |
|----+-------+--------+-------+-----------+--------+----------+---------+------------+------+-------+-------|
|    |       |        |       |           |        |          |         |            |      |       |       |
|----+-------+--------+-------+-----------+--------+----------+---------+------------+------+-------+-------|
|Ито-|   x   |   x    |   x   |     x     |   x    |    x     |    x    |     x      |      |       |   x   |
|го  |       |        |       |           |        |          |         |            |      |       |       |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.5.3. Имущественные права, возникающие из договоров, на основании
которых осуществляется строительство (создание) объектов недвижимого
имущества (в том числе на месте объектов недвижимости) на выделенном для
целей строительства (создания) указанного объекта недвижимости земельном
участке, который (право аренды которого) составляет активы паевого
инвестиционного фонда

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- |Номер | Дата  |  Срок  |Наимено- |  ОГРН  |   Вид   |Назначе- |   Адрес   | Стои- | Доля от |Примеча- |
|мер |дого- |заклю- |исполне-|  вание  | (TIN)  | объекта |   ние   |(местополо-| мость |  общей  |   ние   |
|стро| вора | чения |  ния   |контраге-|контра- |недвижи- | объекта |  жение)   |актива |стоимости|         |
| ки |      |догово-|договора| нта по  |гента по|мости, в |недвижи- |  объекта  |       |активов, |         |
|    |      |  ра   |        |договору |договору|отношении|мости, в |недвижимос-|       |    в    |         |
|    |      |       |        |         |        |которого |отношении|   ти, в   |       |процентах|         |
|    |      |       |        |         |        |заключен |которого | отношении |       |         |         |
|    |      |       |        |         |        | договор |заключен | которого  |       |         |         |
|    |      |       |        |         |        |         | договор | заключен  |       |         |         |
|    |      |       |        |         |        |         |         |  договор  |       |         |         |
|----+------+-------+--------+---------+--------+---------+---------+-----------+-------+---------+---------|
| 1  |  2   |   3   |   4    |    5    |   6    |    7    |    8    |     9     |  10   |   11    |   12    |
|----+------+-------+--------+---------+--------+---------+---------+-----------+-------+---------+---------|
|1   |      |       |        |         |        |         |         |           |       |         |         |
|----+------+-------+--------+---------+--------+---------+---------+-----------+-------+---------+---------|
|2   |      |       |        |         |        |         |         |           |       |         |         |
|----+------+-------+--------+---------+--------+---------+---------+-----------+-------+---------+---------|
|    |      |       |        |         |        |         |         |           |       |         |         |
|----+------+-------+--------+---------+--------+---------+---------+-----------+-------+---------+---------|
|Ито-|  x   |   x   |   x    |    x    |   x    |    x    |    x    |     x     |       |         |    x    |
|го  |      |       |        |         |        |         |         |           |       |         |         |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.5.4. Имущественные права, возникающие из договоров, на основании
которых осуществляется реконструкция объектов недвижимости, составляющих
активы паевого инвестиционного фонда

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|Номер |  Дата  | Срок  |Наимено- |  ОГРН  |   Вид   |Наимено- |   Адрес    |Стои- | Доля |Примечание |
|стро-|дого- |заключе-|испол- |  вание  | (TIN)  | объекта | вание и |(местополо- |мость |  от  |           |
| ки  | вора |  ния   | нения |контраге-|контра- |недвижи- |назначе- |   жение)   |актива|общей |           |
|     |      |договора|догово-| нта по  |гента по|мости, в |   ние   |  объекта   |      |стои- |           |
|     |      |        |  ра   |договору |договору|отношении| объекта |недвижимос- |      |мости |           |
|     |      |        |       |         |        |которого |недвижи- |   ти, в    |      |акти- |           |
|     |      |        |       |         |        |заключен |мости, в | отношении  |      |вов, в|           |
|     |      |        |       |         |        | договор |отношении|  которого  |      |проце-|           |
|     |      |        |       |         |        |         |которого |  заключен  |      | нтах |           |
|     |      |        |       |         |        |         |заключен |  договор   |      |      |           |
|     |      |        |       |         |        |         | договор |            |      |      |           |
|-----+------+--------+-------+---------+--------+---------+---------+------------+------+------+-----------|
|  1  |  2   |   3    |   4   |    5    |   6    |    7    |    8    |     9      |  10  |  11  |    12     |
|-----+------+--------+-------+---------+--------+---------+---------+------------+------+------+-----------|
|1    |      |        |       |         |        |         |         |            |      |      |           |
|-----+------+--------+-------+---------+--------+---------+---------+------------+------+------+-----------|
|2    |      |        |       |         |        |         |         |            |      |      |           |
|-----+------+--------+-------+---------+--------+---------+---------+------------+------+------+-----------|
|     |      |        |       |         |        |         |         |            |      |      |           |
|-----+------+--------+-------+---------+--------+---------+---------+------------+------+------+-----------|
|Итого|  x   |   x    |   x   |    x    |   x    |    x    |    x    |     x      |      |      |     x     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.5.5. Иные имущественные права

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер |   Сведения, позволяющие    | Стоимость актива  | Доля от общей стоимости  |       Примечание        |
|строки|   определенно установить   |                   |   активов, в процентах   |                         |
|      |    имущественные права     |                   |                          |                         |
|------+----------------------------+-------------------+--------------------------+-------------------------|
|  1   |             2              |         3         |            4             |            5            |
|------+----------------------------+-------------------+--------------------------+-------------------------|
|1     |                            |                   |                          |                         |
|------+----------------------------+-------------------+--------------------------+-------------------------|
|2     |                            |                   |                          |                         |
|------+----------------------------+-------------------+--------------------------+-------------------------|
|      |                            |                   |                          |                         |
|------+----------------------------+-------------------+--------------------------+-------------------------|
|Итого |             x              |                   |                          |            x            |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Подраздел 3.6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам
займа, в том числе удостоверенные закладными

3.6.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа

3.6.1.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа
(должник - физическое лицо)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Номер | Дата  |  Срок  |Код валюты|  Код   |Фамилия, |Сведения о | Способ | Стои-  |Доля от|Примеча-|
|стро-|кредит-|кредит-|исполне-| денежных | страны |  имя и  |документе, |обеспе- | мость  | общей |  ние   |
| ки  | ного  | ного  |  ния   |требований|регист- |  (при   |удостоверя-| чения  | актива |стоимо-|        |
|     |догово-|догово-|договора|    по    | рации  |наличии) |   ющем    |исполне-|        |  сти  |        |
|     |  ра   |  ра   |        |кредитному|должника|отчество | личность  |  ния   |        | акти- |        |
|     |(дого- |(дого- |        | договору |   по   |должника |должника по| обяза- |        |вов, в |        |
|     | вора  | вора  |        |(договору |договору|   по    | договору  |тельств |        |процен-|        |
|     |займа) |займа) |        |  займа)  |        |договору |           |   по   |        |  тах  |        |
|     |       |       |        |          |        |         |           |договору|        |       |        |
|-----+-------+-------+--------+----------+--------+---------+-----------+--------+--------+-------+--------|
|  1  |   2   |   3   |   4    |    5     |   6    |    7    |     8     |   9    |   10   |  11   |   12   |
|-----+-------+-------+--------+----------+--------+---------+-----------+--------+--------+-------+--------|
|1    |       |       |        |          |        |         |           |        |        |       |        |
|-----+-------+-------+--------+----------+--------+---------+-----------+--------+--------+-------+--------|
|2    |       |       |        |          |        |         |           |        |        |       |        |
|-----+-------+-------+--------+----------+--------+---------+-----------+--------+--------+-------+--------|
|     |       |       |        |          |        |         |           |        |        |       |        |
|-----+-------+-------+--------+----------+--------+---------+-----------+--------+--------+-------+--------|
|Итого|   x   |   x   |   x    |    x     |   x    |    x    |     x     |   x    |        |       |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.6.1.2. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа
(должник - юридическое лицо)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- | Номер | Дата  | Срок |Код валюты|  Код   |Наиме-|Место | ИНН  | ОГРН | Способ |Стои-|Доля от|Примеча-|
|мер |кредит-|кредит-|испол-| денежных | страны |нова- |нахож-|(TIN) |долж- |обеспе- |мость| общей |  ние   |
|стро| ного  | ного  |нения |требований|регист- | ние  |дения |долж- | ника | чения  |акти-|стоимо-|        |
| ки |догово-|догово-|дого- |    по    | рации  |долж- |долж- | ника |  по  |исполне-| ва  |  сти  |        |
|    |  ра   |  ра   | вора |кредитному|должника| ника | ника |  по  |дого- |  ния   |     | акти- |        |
|    |(дого- |(дого- |      | договору |   по   |  по  |  по  |дого- | вору | обяза- |     |вов, в |        |
|    | вора  | вора  |      |(договору |договору|дого- |дого- | вору |      |тельств |     |процен-|        |
|    |займа) |займа) |      |  займа)  |        | вору | вору |      |      |   по   |     |  тах  |        |
|    |       |       |      |          |        |      |      |      |      |договору|     |       |        |
|----+-------+-------+------+----------+--------+------+------+------+------+--------+-----+-------+--------|
| 1  |   2   |   3   |  4   |    5     |   6    |  7   |  8   |  9   |  10  |   11   | 12  |  13   |   14   |
|----+-------+-------+------+----------+--------+------+------+------+------+--------+-----+-------+--------|
|1   |       |       |      |          |        |      |      |      |      |        |     |       |        |
|----+-------+-------+------+----------+--------+------+------+------+------+--------+-----+-------+--------|
|2   |       |       |      |          |        |      |      |      |      |        |     |       |        |
|----+-------+-------+------+----------+--------+------+------+------+------+--------+-----+-------+--------|
|    |       |       |      |          |        |      |      |      |      |        |     |       |        |
|----+-------+-------+------+----------+--------+------+------+------+------+--------+-----+-------+--------|
|Ито-|   x   |   x   |  x   |    x     |   x    |  x   |  x   |  x   |  x   |   x    |     |       |   x    |
|го  |       |       |      |          |        |      |      |      |      |        |     |       |        |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.6.2. Закладные

3.6.2.1. Закладные (должник - физическое лицо)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Номер | Дата  |  Срок  |Код валюты|  Код   |Фамили-|Сведения о | Способ  | Стои-  |Доля от |Примеча-|
|стро-|кредит-|кредит-|исполне-| денежных | страны |я, имя |документе, |обеспече-| мость  | общей  |  ние   |
| ки  | ного  | ного  |  ния   |требований|регист- |и (при |удостоверя-|   ния   | актива |стоимос-|        |
|     |догово-|догово-|договора|    по    | рации  |наличи-|   ющем    |исполне- |        |   ти   |        |
|     |  ра   |  ра   |        |кредитному|должника|  и)   | личность  |   ния   |        |активов,|        |
|     |(дого- |(дого- |        | договору |   по   |отчест-|должника по| обяза-  |        |   в    |        |
|     | вора  | вора  |        |(договору |договору|  во   | договору  | тельств |        |процен- |        |
|     |займа) |займа) |        |  займа)  |        |должни-|           |   по    |        |  тах   |        |
|     |       |       |        |          |        |  ка   |           |договору |        |        |        |
|     |       |       |        |          |        |  по   |           |         |        |        |        |
|     |       |       |        |          |        |догово-|           |         |        |        |        |
|     |       |       |        |          |        |  ру   |           |         |        |        |        |
|-----+-------+-------+--------+----------+--------+-------+-----------+---------+--------+--------+--------|
|  1  |   2   |   3   |   4    |    5     |   6    |   7   |     8     |    9    |   10   |   11   |   12   |
|-----+-------+-------+--------+----------+--------+-------+-----------+---------+--------+--------+--------|
|1    |       |       |        |          |        |       |           |         |        |        |        |
|-----+-------+-------+--------+----------+--------+-------+-----------+---------+--------+--------+--------|
|2    |       |       |        |          |        |       |           |         |        |        |        |
|-----+-------+-------+--------+----------+--------+-------+-----------+---------+--------+--------+--------|
|     |       |       |        |          |        |       |           |         |        |        |        |
|-----+-------+-------+--------+----------+--------+-------+-----------+---------+--------+--------+--------|
|Итого|   x   |   x   |   x    |    x     |   x    |   x   |     x     |    x    |        |        |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.6.2.2. Закладные (должник - юридическое лицо)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- | Номер | Дата  | Срок |  Код   |  Код   |Наиме-|Место | ИНН  | ОГРН | Способ | Стои- |Доля от|Примеча-|
|мер |кредит-|кредит-|испол-| валюты | страны |нова- |нахож-|(TIN) |долж- |обеспе- | мость | общей |  ние   |
|стро| ного  | ного  |нения |денежных|регист- | ние  |дения |долж- | ника | чения  |актива |стоимо-|        |
| ки |догово-|догово-|дого- |требова-| рации  |долж- |долж- | ника |  по  |исполне-|       |  сти  |        |
|    |  ра   |  ра   | вора | ний по |должника| ника | ника |  по  |дого- |  ния   |       | акти- |        |
|    |(дого- |(дого- |      |кредит- |   по   |  по  |  по  |дого- | вору | обяза- |       |вов, в |        |
|    | вора  | вора  |      |  ному  |договору|дого- |дого- | вору |      |тельств |       |процен-|        |
|    |займа) |займа) |      |договору|        | вору | вору |      |      |   по   |       |  тах  |        |
|    |       |       |      |(догово-|        |      |      |      |      |договору|       |       |        |
|    |       |       |      |   ру   |        |      |      |      |      |        |       |       |        |
|    |       |       |      | займа) |        |      |      |      |      |        |       |       |        |
|----+-------+-------+------+--------+--------+------+------+------+------+--------+-------+-------+--------|
| 1  |   2   |   3   |  4   |   5    |   6    |  7   |  8   |  9   |  10  |   11   |  12   |  13   |   14   |
|----+-------+-------+------+--------+--------+------+------+------+------+--------+-------+-------+--------|
|1   |       |       |      |        |        |      |      |      |      |        |       |       |        |
|----+-------+-------+------+--------+--------+------+------+------+------+--------+-------+-------+--------|
|2   |       |       |      |        |        |      |      |      |      |        |       |       |        |
|----+-------+-------+------+--------+--------+------+------+------+------+--------+-------+-------+--------|
|    |       |       |      |        |        |      |      |      |      |        |       |       |        |
|----+-------+-------+------+--------+--------+------+------+------+------+--------+-------+-------+--------|
|Ито-|   x   |   x   |  x   |   x    |   x    |  x   |  x   |  x   |  x   |   x    |       |       |   x    |
|го  |       |       |      |        |        |      |      |      |      |        |       |       |        |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Подраздел 3.7. Иное имущество, не указанное в подразделах 3.1-3.6

3.7.1. Доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной
ответственностью

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер |Наименова- |ИНН общества |    ОГРН    |    Виды     | Размер доли в  | Стои- | Доля от  |Примечание |
|строки|    ние    |      с      | общества с |деятельности,|    уставном    | мость |  общей   |           |
|      |общества с |ограниченной |ограниченной|осуществляе- |    капитале    |актива |стоимости |           |
|      |ограничен- |ответственно-|ответствен- |     мые     |  российского   |       |активов, в|           |
|      |    ной    |    стью     |   ностью   | обществом с |   общества с   |       |процентах |           |
|      |ответствен-|             |            |ограниченной |  ограниченной  |       |          |           |
|      |  ностью   |             |            |ответственно-|ответственность-|       |          |           |
|      |           |             |            |    стью     | ю, в процентах |       |          |           |
|------+-----------+-------------+------------+-------------+----------------+-------+----------+-----------|
|  1   |     2     |      3      |     4      |      5      |       6        |   7   |    8     |     9     |
|------+-----------+-------------+------------+-------------+----------------+-------+----------+-----------|
|1     |           |             |            |             |                |       |          |           |
|------+-----------+-------------+------------+-------------+----------------+-------+----------+-----------|
|2     |           |             |            |             |                |       |          |           |
|------+-----------+-------------+------------+-------------+----------------+-------+----------+-----------|
|      |           |             |            |             |                |       |          |           |
|------+-----------+-------------+------------+-------------+----------------+-------+----------+-----------|
|Итого |     x     |      x      |     x      |      x      |       x        |       |          |     x     |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.7.2. Права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих
организаций

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер |Наимено- | Код страны |   TIN   |    Виды    |Размер прав участия в| Стои- |  Доля от  | Примечание |
|строки|  вание  |регистрации |иностран-|деятельнос- |  уставном капитале  | мость |   общей   |            |
|      |иностран-|(инкорпора- |   ной   |    ти,     |     иностранной     |актива | стоимости |            |
|      |   ной   |    ции)    |коммерче-|осуществляе-|    коммерческой     |       |активов, в |            |
|      |коммерче-|иностранной |  ской   |    мые     |   организации, в    |       | процентах |            |
|      |  ской   |коммерческой|организа-|иностранной |      процентах      |       |           |            |
|      |организа-|организации |   ции   |коммерческой|                     |       |           |            |
|      |   ции   |            |         |организацией|                     |       |           |            |
|------+---------+------------+---------+------------+---------------------+-------+-----------+------------|
|  1   |    2    |     3      |    4    |     5      |          6          |   7   |     8     |     9      |
|------+---------+------------+---------+------------+---------------------+-------+-----------+------------|
|1     |         |            |         |            |                     |       |           |            |
|------+---------+------------+---------+------------+---------------------+-------+-----------+------------|
|2     |         |            |         |            |                     |       |           |            |
|------+---------+------------+---------+------------+---------------------+-------+-----------+------------|
|      |         |            |         |            |                     |       |           |            |
|------+---------+------------+---------+------------+---------------------+-------+-----------+------------|
|Итого |    x    |     x      |    x    |     x      |          x          |       |           |     x      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.7.3. Проектная документация для строительства или реконструкции объекта
недвижимости

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер |   Вид   |Назначе- | Код страны, на |   Адрес    |   Назначение    | Стои- |  Доля от  | Примечание |
|строки| объекта |   ние   |   территории   |(местополо- |    проектной    | мость |   общей   |            |
|      |недвижи- | объекта |    которой     |   жение)   |документации (для|актива | стоимости |            |
|      |  мого   |недвижи- | располагается  |  объекта   |строительства или|       |активов, в |            |
|      |имущества|  мого   |     объект     |            |       для       |       | процентах |            |
|      |         |имущества|  недвижимости  |            | реконструкции)  |       |           |            |
|------+---------+---------+----------------+------------+-----------------+-------+-----------+------------|
|  1   |    2    |    3    |       4        |     5      |        6        |   7   |     8     |     9      |
|------+---------+---------+----------------+------------+-----------------+-------+-----------+------------|
|1     |         |         |                |            |                 |       |           |            |
|------+---------+---------+----------------+------------+-----------------+-------+-----------+------------|
|2     |         |         |                |            |                 |       |           |            |
|------+---------+---------+----------------+------------+-----------------+-------+-----------+------------|
|      |         |         |                |            |                 |       |           |            |
|------+---------+---------+----------------+------------+-----------------+-------+-----------+------------|
|Итого |    x    |    x    |       x        |     x      |        x        |       |           |     x      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.7.4. Драгоценные металлы

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |Вид драгоценного|Масса драгоценного|  Место хранения  |   Стоимость   | Доля от общей | Примечание |
|строки |    металла     |  металла, грамм  |   драгоценного   |    актива     |   стоимости   |            |
|       |                |                  |     металла      |               |  активов, в   |            |
|       |                |                  |                  |               |   процентах   |            |
|-------+----------------+------------------+------------------+---------------+---------------+------------|
|   1   |       2        |        3         |        4         |       5       |       6       |     7      |
|-------+----------------+------------------+------------------+---------------+---------------+------------|
|1      |                |                  |                  |               |               |            |
|-------+----------------+------------------+------------------+---------------+---------------+------------|
|2      |                |                  |                  |               |               |            |
|-------+----------------+------------------+------------------+---------------+---------------+------------|
|       |                |                  |                  |               |               |            |
|-------+----------------+------------------+------------------+---------------+---------------+------------|
|Итого  |       x        |                  |        x         |               |               |     x      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.7.5. Требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент
драгоценных металлов по текущему курсу

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|   Вид   | Масса драгоценного  |  Наименование   | ОГРН кредитной  | Стои-  |  Доля от  | Примечание |
|стро-|драгоцен-|металла, в отношении |    кредитной    |  организации,   | мость  |   общей   |            |
| ки  |  ного   |  которого в состав  |  организации,   |  требование к   | актива | стоимости |            |
|     | металла |   активов входит    |  требование к   |которой входит в |        |активов, в |            |
|     |         |    требование к     |которой входит в | состав активов  |        | процентах |            |
|     |         |      кредитной      | состав активов  |      фонда      |        |           |            |
|     |         | организации, грамм  |                 |                 |        |           |            |
|-----+---------+---------------------+-----------------+-----------------+--------+-----------+------------|
|  1  |    2    |          3          |        4        |        5        |   6    |     7     |     8      |
|-----+---------+---------------------+-----------------+-----------------+--------+-----------+------------|
|1    |         |                     |                 |                 |        |           |            |
|-----+---------+---------------------+-----------------+-----------------+--------+-----------+------------|
|2    |         |                     |                 |                 |        |           |            |
|-----+---------+---------------------+-----------------+-----------------+--------+-----------+------------|
|     |         |                     |                 |                 |        |           |            |
|-----+---------+---------------------+-----------------+-----------------+--------+-----------+------------|
|Итого|    x    |          x          |        x        |        x        |        |           |     x      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.7.6. Художественные ценности

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер |    Сведения, позволяющие    |   Количество в   |Стоимость актива |   Доля от общей    | Примечание |
|строки|   определенно установить    | составе активов, |                 |стоимости активов, в|            |
|      |   художественную ценность   |       штук       |                 |     процентах      |            |
|------+-----------------------------+------------------+-----------------+--------------------+------------|
|  1   |              2              |        3         |        4        |         5          |     6      |
|------+-----------------------------+------------------+-----------------+--------------------+------------|
|1     |                             |                  |                 |                    |            |
|------+-----------------------------+------------------+-----------------+--------------------+------------|
|2     |                             |                  |                 |                    |            |
|------+-----------------------------+------------------+-----------------+--------------------+------------|
|      |                             |                  |                 |                    |            |
|------+-----------------------------+------------------+-----------------+--------------------+------------|
|Итого |              x              |        x         |                 |                    |     x      |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.7.7. Иное имущество, не указанное в таблицах пунктов 3.7.1-3.7.6

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер |  Сведения, позволяющие   |   Количество в    | Стоимость актива |  Доля от общей   |  Примечание   |
|строки|  определенно установить  | составе активов,  |                  |стоимости активов,|               |
|      |        имущество         |       штук        |                  |   в процентах    |               |
|------+--------------------------+-------------------+------------------+------------------+---------------|
|  1   |            2             |         3         |        4         |        5         |       6       |
|------+--------------------------+-------------------+------------------+------------------+---------------|
|1     |                          |                   |                  |                  |               |
|------+--------------------------+-------------------+------------------+------------------+---------------|
|2     |                          |                   |                  |                  |               |
|------+--------------------------+-------------------+------------------+------------------+---------------|
|      |                          |                   |                  |                  |               |
|------+--------------------------+-------------------+------------------+------------------+---------------|
|Итого |            x             |         x         |                  |                  |       x       |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Подраздел 3.8. Дебиторская задолженность

3.8.1. Дебиторская задолженность (должник - физическое лицо)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Вид  |  Код  | Основание |  Дата  |Фамили-|Сведения |  Код   | Сумма дебиторской |Доля от |Примеча-|
|стро-|(описа-|валюты |возникнове-|оконча- |я, имя |    о    | страны |   задолженности   | общей  |  ние   |
| ки  | ние)  |задол- |    ния    |  ния   |и (при |докумен- |регист- |-------------------|стоимос-|        |
|     |задол- |женнос-|задолженно-| срока  |наличи-|   те,   | рации  |стоимость |фактиче-|   ти   |        |
|     |женнос-|  ти   |    сти    |погаше- |  и)   |удостове-|должника|   для    |  ская  |активов,|        |
|     |  ти   |       |           |  ния   |отчест-| ряющем  |   по   | расчета  | сумма  |   в    |        |
|     |       |       |           |задолже-|  во   |личность |договору|стоимости |задолже-|процен- |        |
|     |       |       |           | нности |должни-|должника |        |  чистых  | нности |  тах   |        |
|     |       |       |           |        |  ка   |         |        | активов  |        |        |        |
|-----+-------+-------+-----------+--------+-------+---------+--------+----------+--------+--------+--------|
|  1  |   2   |   3   |     4     |   5    |   6   |    7    |   8    |    9     |   10   |   11   |   12   |
|-----+-------+-------+-----------+--------+-------+---------+--------+----------+--------+--------+--------|
|1    |       |       |           |        |       |         |        |          |        |        |        |
|-----+-------+-------+-----------+--------+-------+---------+--------+----------+--------+--------+--------|
|2    |       |       |           |        |       |         |        |          |        |        |        |
|-----+-------+-------+-----------+--------+-------+---------+--------+----------+--------+--------+--------|
|     |       |       |           |        |       |         |        |          |        |        |        |
|-----+-------+-------+-----------+--------+-------+---------+--------+----------+--------+--------+--------|
|Итого|   x   |   x   |     x     |   x    |   x   |    x    |   x    |          |        |        |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

3.8.2. Дебиторская задолженность (должник - юридическое лицо)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- |  Вид  |  Код  |Основа-| Дата  |Наиме- | ИНН  | ОГРН | Место |  Код   |     Сумма     | Доля |Примеча-|
|мер |(описа-|валюты |  ние  |оконча-|нование|(TIN) |долж- |нахож- | страны |  дебиторской  |  от  |  ние   |
|стро| ние)  |задол- |возник-|  ния  |должни-|долж- | ника | дения |регист- | задолженности |общей |        |
| ки |задол- |женнос-|новения| срока |  ка   | ника |  по  |должни-| рации  |---------------|стои- |        |
|    |женнос-|  ти   |задол- |погаше-|       |  по  |дого- |  ка   |должника| стои- |факти- |мости |        |
|    |  ти   |       |женнос-|  ния  |       |дого- | вору |       |   по   | мость |ческая |акти- |        |
|    |       |       |  ти   |задол- |       | вору |      |       |договору|  для  | сумма |вов, в|        |
|    |       |       |       |женнос-|       |      |      |       |        |расчета|задол- |проце-|        |
|    |       |       |       |  ти   |       |      |      |       |        |стоимо-|женнос-| нтах |        |
|    |       |       |       |       |       |      |      |       |        |  сти  |  ти   |      |        |
|    |       |       |       |       |       |      |      |       |        |чистых |       |      |        |
|    |       |       |       |       |       |      |      |       |        |активов|       |      |        |
|----+-------+-------+-------+-------+-------+------+------+-------+--------+-------+-------+------+--------|
| 1  |   2   |   3   |   4   |   5   |   6   |  7   |  8   |   9   |   10   |  11   |  12   |  13  |   14   |
|----+-------+-------+-------+-------+-------+------+------+-------+--------+-------+-------+------+--------|
|1   |       |       |       |       |       |      |      |       |        |       |       |      |        |
|----+-------+-------+-------+-------+-------+------+------+-------+--------+-------+-------+------+--------|
|2   |       |       |       |       |       |      |      |       |        |       |       |      |        |
|----+-------+-------+-------+-------+-------+------+------+-------+--------+-------+-------+------+--------|
|    |       |       |       |       |       |      |      |       |        |       |       |      |        |
|----+-------+-------+-------+-------+-------+------+------+-------+--------+-------+-------+------+--------|
|Ито-|   x   |   x   |   x   |   x   |   x   |  x   |  x   |   x   |   x    |       |       |      |   x    |
|го  |       |       |       |       |       |      |      |       |        |       |       |      |        |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Раздел 4 "Обязательства"

4.1. Кредиторская задолженность (кредитор - физическое лицо)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|  Вид  |  Код  |Основание | Дата  |Фамилия, |Сведения о |  Код   |     Сумма      | Доля от |Примеча-|
|стро-|(описа-|валюты |возникно- |оконча-|  имя и  |документе, | страны |  кредиторской  |  общей  |  ние   |
| ки  | ние)  |задол- |  вения   |  ния  |  (при   |удостоверя-|регист- | задолженности  |величины |        |
|     |задол- |женнос-|задолжен- | срока |наличии) |   ющем    | рации  |----------------| обяза-  |        |
|     |женнос-|  ти   |  ности   |погаше-|отчество | личность  |кредито-| стои- |фактиче-|тельств, |        |
|     |  ти   |       |          |  ния  |кредитора| кредитора |   ра   | мость |  ская  |    в    |        |
|     |       |       |          |задол- |         |           |        |  для  | сумма  |процентах|        |
|     |       |       |          |женнос-|         |           |        |расчета|задолже-|         |        |
|     |       |       |          |  ти   |         |           |        |стоимо-| нности |         |        |
|     |       |       |          |       |         |           |        |  сти  |        |         |        |
|     |       |       |          |       |         |           |        |чистых |        |         |        |
|     |       |       |          |       |         |           |        |активов|        |         |        |
|-----+-------+-------+----------+-------+---------+-----------+--------+-------+--------+---------+--------|
|  1  |   2   |   3   |    4     |   5   |    6    |     7     |   8    |   9   |   10   |   11    |   12   |
|-----+-------+-------+----------+-------+---------+-----------+--------+-------+--------+---------+--------|
|1    |       |       |          |       |         |           |        |       |        |         |        |
|-----+-------+-------+----------+-------+---------+-----------+--------+-------+--------+---------+--------|
|2    |       |       |          |       |         |           |        |       |        |         |        |
|-----+-------+-------+----------+-------+---------+-----------+--------+-------+--------+---------+--------|
|     |       |       |          |       |         |           |        |       |        |         |        |
|-----+-------+-------+----------+-------+---------+-----------+--------+-------+--------+---------+--------|
|Итого|   x   |   x   |    x     |   x   |    x    |     x     |   x    |       |        |         |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

4.2. Кредиторская задолженность (кредитор - юридическое лицо)

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер| Вид  | Код  |Осно- | Дата  |Наиме- | ИНН  | ОГРН | Место |  Код   |     Сумма     |Доля от |Примеча-|
|стро-|(опи- |валюты|вание |оконча-|нование|(TIN) |креди-|нахож- | страны | кредиторской  | общей  |  ние   |
| ки  |сание)|задол-|возни-|  ния  |креди- |креди-| тора | дения |регист- | задолженности |величины|        |
|     |задол-|женно-|кнове-| срока | тора  | тора |  по  |креди- | рации  |---------------| обяза- |        |
|     |женно-| сти  | ния  |погаше-|       |  по  |дого- | тора  |кредито-| стои- |факти- |тельств,|        |
|     | сти  |      |задол-|  ния  |       |дого- | вору |       |   ра   | мость |ческая |   в    |        |
|     |      |      |женно-|задол- |       | вору |      |       |        |  для  | сумма |процен- |        |
|     |      |      | сти  |женнос-|       |      |      |       |        |расчета|задол- |  тах   |        |
|     |      |      |      |  ти   |       |      |      |       |        |стоимо-|женнос-|        |        |
|     |      |      |      |       |       |      |      |       |        |  сти  |  ти   |        |        |
|     |      |      |      |       |       |      |      |       |        |чистых |       |        |        |
|     |      |      |      |       |       |      |      |       |        |активов|       |        |        |
|-----+------+------+------+-------+-------+------+------+-------+--------+-------+-------+--------+--------|
|  1  |  2   |  3   |  4   |   5   |   6   |  7   |  8   |   9   |   10   |  11   |  12   |   13   |   14   |
|-----+------+------+------+-------+-------+------+------+-------+--------+-------+-------+--------+--------|
|1    |      |      |      |       |       |      |      |       |        |       |       |        |        |
|-----+------+------+------+-------+-------+------+------+-------+--------+-------+-------+--------+--------|
|2    |      |      |      |       |       |      |      |       |        |       |       |        |        |
|-----+------+------+------+-------+-------+------+------+-------+--------+-------+-------+--------+--------|
|     |      |      |      |       |       |      |      |       |        |       |       |        |        |
|-----+------+------+------+-------+-------+------+------+-------+--------+-------+-------+--------+--------|
|Итого|  x   |  x   |  x   |   x   |   x   |  x   |  x   |   x   |   x    |       |       |        |   x    |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Должностное лицо, уполномоченное подписывать отчетность ________________ _______________________
                                                           (должность)            (Ф.И.О.)
"____"______________20___ г.

Сведения о должностном лице, ответственном за
составление отчетности                                 _______________ ________ ____________________
                                                         (должность)   (Ф.И.О.) (номер контактного
                                                                                     телефона)

  Порядок составления и представления отчета по форме 0420872 "Отчет о
  стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества),
                     паевого инвестиционного фонда"

     1. Отчетность по форме 0420872 "Отчет о стоимости чистых активов, в
том числе стоимости активов (имущества), паевого инвестиционного фонда"
(далее - Отчет) составляется специализированным депозитарием, имеющим
лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на
осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов, осуществляющим деятельность по учету и хранению имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, а также по осуществлению
контроля за деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного
фонда, и представляется в Банк России ежедневно, не позднее 3 рабочего
дня, следующего за отчетным, начиная со дня, следующего за днем, в
котором паевой инвестиционный фонд завершил (окончил) свое формирование,
до даты согласования специализированным депозитарием отчета о прекращении
фонда.
     В случае возникновения оснований для внесения изменений в ранее
представленный специализированным депозитарием в Банк России Отчет
исправленный Отчет за любой отчетный период в течение последнего года
должен быть представлен в Банк России в течение 3 рабочих дней, следующих
за днем возникновения оснований для внесения изменений. В случае
возникновения оснований для внесения изменений в ранее представленный
специализированным депозитарием в Банк России Отчет за период более чем 1
месяц исправленный Отчет за любой отчетный период в течение
последнего года должен быть представлен в Банк России в течение 10
рабочих дней, следующих за днем возникновения оснований для внесения
изменений.
     2. В заголовочной части Отчета указываются: номер лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, номер лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций (в случае, если
специализированный депозитарий является кредитной организацией), код
территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), идентификационный номер
налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер
(ОГРН), отчетная дата, полное наименование специализированного
депозитария.
     3. Отчет составляется отдельно по каждому паевому инвестиционному
фонду, учет и хранение имущества, а также контроль за деятельностью
управляющей компании которого осуществляется специализированным
депозитарием.
     4. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений
о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями
Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451;
2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31,
ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701;
2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23,
ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9,
ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82).
     5. В целях составления Отчета для представления в Банк России под
отчетной датой понимается каждый рабочий день, под предыдущей отчетной
датой - рабочий день, предшествующий отчетному.
     6. К Отчету прилагаются расшифровки в отношении всех активов и
обязательств, принятых к расчету стоимости чистых активов.
     7. Данные о стоимости активов (величине обязательств) приводятся в
Отчете и приложениях к нему в соответствии со значениями соответствующих
показателей, использованными при определении стоимости чистых активов
паевого инвестиционного фонда.
     8. Данные в Отчете указываются следующим образом: сумма (стоимость)
- в валюте определения стоимости чистых активов с двумя десятичными
знаками после запятой, количество - в штуках с двумя десятичными знаками
после запятой, количество инвестиционных паев - в штуках с точным
количеством знаков после запятой, доля - в процентах с двумя десятичными
знаками после запятой.
     9. В разделе 1 Отчета указывается:
     в графе 2 при заполнении сведений о регистрационном номере правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом - первые четыре
цифры регистрационного номера правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом;
     в графе 5 - код по Общероссийскому классификатору предприятий и
организаций (ОКПО) паевого инвестиционного фонда (если присвоен).
     10. Данные о коде валюты приводятся в Отчете и приложениях к нему в
соответствии с цифровыми кодами валют, установленными Общероссийским
классификатором валют (ОКВ).
     11. В таблицах пунктов 3.3.1-3.3.7 подраздела 3.3 раздела 3
Расшифровок активов и обязательств, принятых к расчету стоимости чистых
активов, для ценных бумаг, кроме инвестиционных паев и депозитарных
расписок, указывается код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги
(если применимо), для инвестиционных паев - код валюты выпуска (если
применимо), для депозитарных расписок - код валюты номинала
представляемых ценных бумаг (если применимо). В случае отсутствия такой
информации о коде валюты указывается код валюты страны места нахождения
эмитента ценных бумаг.
     12. Данные о наименовании биржи приводятся в Расшифровках активов и
обязательств, принятых к расчету стоимости чистых активов, в отношении
биржи, на основании данных торгов которой определена стоимость ценной
бумаги.
     13. Данные о коде страны приводятся в Отчете и приложениях к нему в
соответствии с цифровыми кодами стран, установленными Общероссийским
классификатором стран мира (ОКСМ).
     14. Для нерезидентов в Отчете и приложениях к нему указывается
идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в
стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или
регистрационным номером в стране регистрации (в случае отсутствия TIN).
При отсутствии TIN или регистрационного номера в стране регистрации в
указанной графе необходимо указывать пять нулей.
     15. Данные в Расшифровках активов и обязательств, принятых к расчету
стоимости чистых активов, приводятся следующим образом:
     в разделе 3 в отношении активов, принятых к расчету стоимости чистых
активов:
     в подразделе 3.1 - в разрезе каждого банковского счета и счета по
депозиту, при этом в графе 8 таблиц пунктов 3.1.1 и 3.1.2 отражаются
суммы денежных средств на соответствующих банковских счетах и счетах по
депозитам, открытых в кредитных организациях;
     в подразделе 3.2 - в разрезе соответственно каждого выпуска ценных
бумаг, паевого инвестиционного фонда, ипотечного сертификата участия с
ипотечным покрытием, векселя;
     в подразделе 3.3 - в разрезе каждого выпуска ценных бумаг;
     в подразделе 3.4 - в разрезе каждого объекта недвижимого имущества;
     в подразделе 3.5 - в разрезе каждого договора, имущественные права
из которого составляют активы паевого инвестиционного фонда;
     в подразделе 3.6 - в разрезе каждого денежного требования по
кредитным договорам и договорам займа (закладной) в отношении каждого
должника - физического лица (таблицы подпункта 3.6.1.1 пункта 3.6.1 и
подпункта 3.6.2.1 пункта 3.6.2) и каждого должника - юридического лица, в
том числе индивидуального предпринимателя (таблицы подпункта 3.6.1.2
пункта 3.6.1 и подпункта 3.6.2.2 пункта 3.6.2);
     в подразделе 3.7 - в разрезе соответственно каждого общества с
ограниченной ответственностью, каждой иностранной коммерческой
организации, каждой проектной документации, каждого драгоценного металла,
каждого требования к кредитной организации, каждой художественной
ценности, каждого вида иного имущества;
     в подразделе 3.8 - в разрезе каждого основания возникновения
дебиторской задолженности, указанного в графе 4 подраздела, в отношении
каждого должника - физического лица (таблица пункта 3.8.1) и каждого
должника - юридического лица, в том числе индивидуального предпринимателя
(таблица пункта 3.8.2). При этом расшифровке подлежит задолженность,
стоимость которой для расчета стоимости чистых активов составляет 1 и
более процента от общей суммы дебиторской задолженности, учитываемой при
расчете стоимости чистых активов;
     в разделе 4 в отношении обязательств, принятых к расчету стоимости
чистых активов, - в разрезе каждого основания возникновения кредиторской
задолженности, указанного в графе 4 таблиц пунктов 4.1 и 4.2, в отношении
каждого кредитора - физического лица (таблица пункта 4.1) и каждого
кредитора - юридического лица, в том числе индивидуального
предпринимателя (таблица пункта 4.2). При этом расшифровке подлежат
обязательства, стоимость которых для расчета стоимости чистых активов
составляет 1 и более процента от общей суммы кредиторской задолженности,
учитываемой при расчете стоимости чистых активов.

Обзор документа

Отчетность специализированного депозитария - по новым правилам!?
Установлены новые формы, сроки и порядок направления отчетности специализированного депозитария в Банк России, страховщику, в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти.
Более подробно прописана процедура формирования электронных документов. Приведены особенности внесения отдельных показателей.
Установлены особенности подписания отчетности специализированного депозитария, являющегося кредитной организацией.
Ранее изданные акты по этим вопросам признаны утратившими силу, не подлежащими применению.
Указание вступает в силу по истечении 90 дней после его официального опубликования.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 июля 2018 г. Регистрационный № 51513.
Назад