Новости и аналитика Горячие документы / Мониторинг законодательства Федеральные Указание Банка России от 19 мая 2017 г. N 4377-У "О требованиях к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства"

Обзор документа

15 июня 2017

gerb

Указание Банка России от 19 мая 2017 г. N 4377-У "О требованиях к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 июня 2017 г.
Регистрационный N 47013

     Настоящее Указание на основании пункта 3 статьи 28 и пункта 1 статьи
32 Федерального закона от 7 декабря 2011 года  N 414-ФЗ  "О   центральном
депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50,
ст. 7356; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607;  2013,  N 27,   ст. 3477;
N 30, ст. 4084; 2015,  N 27,  ст. 4001;  N 29,  ст. 4357)   устанавливает
требования к кредитным организациям  и  иностранным  банкам,  в   которых
центральный депозитарий вправе размещать денежные средства.
     1. Кредитные организации и иностранные банки, в которых центральный
депозитарий вправе размещать денежные средства,  должны   соответствовать
одному из следующих требований:
     являться иностранными банками с местом учреждения в странах, имеющих
страновые  оценки  по  классификации  экспортных  кредитных     агентств,
участвующих в  Соглашении  стран  -  членов  Организации   экономического
сотрудничества и развития (ОЭСР) "Об основных принципах предоставления и
использования экспортных кредитов, имеющих официальную поддержку" (далее
- страновые оценки), "0", "1", или в странах с высоким уровнем   доходов,
являющихся членами ОЭСР и (или) Европейского союза, перешедших на единую
денежную единицу  Европейского  союза  (для  целей  настоящего   Указания
используется информация о страновых оценках и странах с высоким   уровнем
доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Европейского союза, размещенная
на официальном  сайте  ОЭСР  в  информационно-телекоммуникационной   сети
"Интернет")  (далее  -  развитые  страны),  и  выступать   международными
централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов
по ценным бумагам или в соответствии с их  личным  законом   центральными
депозитариями,  и  (или)  осуществлять  расчеты  по  ценным    бумагам по
результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных   регулируемых
рынках либо осуществлять клиринг по результатам таких торгов;
     являться иностранными банками с местом учреждения в государствах   -
участниках Содружества Независимых Государств и  выступать   центральными
депозитариями в соответствии с их личным законом;
     являться кредитными  организациями,  созданными  в    соответствии с
законодательством Российской Федерации, и иметь хотя бы  один   кредитный
рейтинг, присвоенный одним из кредитных рейтинговых  агентств,  не   ниже
установленного Советом директоров  Банка  России  уровня,    информация о
котором   размещена   на   официальном   сайте          Банка    России в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
     являться иностранными банками с местом учреждения в странах, имеющих
страновые оценки "0", "1", или в  развитых  странах  и  иметь   кредитный
рейтинг не ниже уровня "ВВВ-"  по  классификации  иностранных   кредитных
рейтинговых агентств "Фитч  Рэйтингс"  (Fitch  Ratings)  или   "Эс-энд-Пи
Глобал Рейтингс" (S&P Global Ratings)  либо  не  ниже  уровня    "Bal" по
классификации  иностранного  кредитного  рейтингового  агентства   "Мудис
Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service);
     являться кредитными  организациями,  созданными  в    соответствии с
законодательством  Российской  Федерации  и  определенными   иностранными
национальными банками или иностранными регуляторами финансовых рынков   в
качестве уполномоченных кредитных организаций для осуществления переводов
денежных средств в национальной валюте  таких  иностранных   национальных
банков  или  иностранных  регуляторов  финансовых  рынков  с   кредитными
организациями, созданными в соответствии с законодательством   Российской
Федерации.
     2. Если иностранный банк имеет кредитные рейтинги  разных   уровней,
присвоенные  иностранными  кредитными  рейтинговыми  агентствами    "Фитч
Рэйтингс" (Fitch  Ratings),  "Эс-энд-Пи  Глобал  Рейтингс"  (S&P   Global
Ratings) и (или) "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service), то
в качестве кредитного рейтинга принимается наивысший кредитный рейтинг из
присвоенных указанными рейтинговыми агентствами.
     3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня
его официального опубликования.
     4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими
силу:
     Указание Банка России от 9 июня 2012 года N 2830-У "О требованиях к
кредитным организациям  и  иностранным  банкам,  в  которых   центральный
депозитарий  вправе  размещать  денежные  средства",   зарегистрированное
Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2012 года N 24578;
     Указание Банка России от 22 июля 2014  года  N 3334-У  "О   внесении
изменений в пункты 1 и 2 Указания Банка  России  от  9  июня  2012  года
N 2830-У "О требованиях к кредитным организациям и иностранным банкам, в
которых центральный депозитарий  вправе  размещать  денежные   средства",
зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября
2014 года N 34001;
     подпункт 1.1 пункта 1 Указания Банка России от 25 ноября 2014   года
N 3454-У "О  внесении  изменений  в  отдельные  нормативные  акты  Банка
России", зарегистрированного Министерством юстиции Российской   Федерации
10 декабря 2014 года N 35118.

Председатель Центрального
банка Российской Федерации                               Э.С. Набиуллина

Обзор документа

Обновлены требования к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства.
Установлены новые требования к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства.
Таким иностранным банком, в частности, может быть также банк, учрежденный в развитой стране, т. е. стране с высоким уровнем дохода, являющейся членом Организации экономического сотрудничества и развития и/или ЕС и перешедшей на единую европейскую валюту. На них распространены те же требования, что и для иностранных банков с местом учреждения в государствах со страновыми оценками "0", "1".
Кредитные организации, созданные в соответствии с российским законодательством, должны иметь хотя бы один кредитный рейтинг, присвоенный одним из кредитных рейтинговых агентств, не ниже установленного Банком России, информация о котором размещена на официальном интернет-сайте последнего.
Кроме того, такой кредитной организацией может быть организация, созданная в соответствии с законодательством России и определенными иностранными национальными банками или иностранными регуляторами финансовых рынков в качестве уполномоченной кредитной организации для осуществления переводов денежных средств в национальной валюте таких банков или регуляторов с кредитными организациями, созданными в соответствии с законодательством России.
Если иностранный банк имеет кредитные рейтинги разных уровней, присвоенные агентствами "Fitch Ratings", "S&P Global Ratings" и/или "Moody's Investors Service", то в качестве кредитного рейтинга принимается наивысший из присвоенных данными агентствами.
Указание вступает в силу через 10 дней после дня его официального опубликования.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 июня 2017 г. Регистрационный № 47013.
Назад