Новости и аналитика Горячие документы / Мониторинг законодательства Федеральные Указание Банка России от 13 января 2017 г. N 4262-У "О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

Обзор документа

29 марта 2017

gerb

Указание Банка России от 13 января 2017 г. N 4262-У "О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 марта 2017 г.
Регистрационный N 46071

     На основании части 9 статьи 28 Федерального закона от 13 июля   2015
года N 223-Ф3 "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2015,  N 29,   ст. 4349;
2016, N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон от 13  июля  2015   года
N 223-ФЗ) Банк России устанавливает содержание, форму, порядок  и   сроки
представления в Банк России отчетности  саморегулируемой  организации  в
сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация).
     1. Отчетность саморегулируемой  организации  (далее  -   отчетность)
представляется в Банк России в соответствии  с  приложениями  1  и  2  к
настоящему Указанию.
     2.  Отчетность  представляется  в  Банк  России  в    соответствии с
требованиями Указания Банка России от 21 декабря 2015 года  N 3906-У   "О
порядке  взаимодействия  Банка  России   с   некредитными     финансовыми
организациями  и  другими  участниками   информационного       обмена при
использовании ими информационных ресурсов  Банка  России,  в  том   числе
личного  кабинета,  а  также  порядке  и  сроках  направления   другими
участниками информационного  обмена  уведомления  об  использовании  или
уведомления   об   отказе   от   использования   личного    кабинета",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации  1   марта
2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26), с
учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.
     3. Отчетность представляется в Банк  России  в  форме   электронного
документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью
(далее - УКЭП) лица, осуществляющего функции руководителя   (единоличного
исполнительного органа) саморегулируемой организации.
     В  случае  если  электронный  документ,   содержащий     отчетность,
подписывается  УКЭП  лица,  временно  исполняющего  обязанности   лица,
осуществляющего  функции  руководителя  (единоличного     исполнительного
органа)  саморегулируемой   организации,   к   отчетности     прилагается
электронный  документ,  содержащий   копию   документа   о     назначении
исполняющего обязанности.
     Отчетность представляется в Банк России вместе  с   сопроводительным
письмом, содержащим информацию о  полном  наименовании   саморегулируемой
организации,  идентификационном  номере  налогоплательщика  и    основном
государственном регистрационном номере саморегулируемой  организации,   о
фамилии, имени и отчестве (при  наличии)  руководителя   саморегулируемой
организации, информацию о составе представленных документов с   указанием
исходящей даты сопроводительного письма и его регистрационного номера, а
также информацию о дате и номере предписания или запроса, если отчетность
представлена в ответ на полученное предписание или запрос Банка России.
     4.  В  случае  выявления  саморегулируемой   организацией   фактов
представления  в  Банк  России  отчетности,  содержащей      неверные или
неактуальные значения показателей, за любой отчетный  период  в   течение
последних трех лет, исправленная отчетность должна быть  представлена   в
течение 10 рабочих дней  со  дня  выявления  таких  фактов.   Электронный
документ с исправленной отчетностью должен  содержать  файл  с   перечнем
неверных и (или) неактуальных значений показателей и описанием причин их
отражения.
     При формировании электронного документа с исправленной   отчетностью
за определенный отчетный период отчетность за другие отчетные периоды   в
него не включается. Исправленная отчетность за  каждый  отчетный   период
направляется в Банк России отдельным электронным документом.
     5. Если последний день срока представления отчетности приходится на
выходной  или  нерабочий   праздничный   день,   признаваемый   таковым
законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления
отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.
     6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня
его официального опубликования.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации                                     Э.С. Набиуллина



                                                             Приложение 1
                                                  к Указанию Банка России
                                            от 13 января 2017 г. N 4262-У
       "О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России
       отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

           Отчет о деятельности саморегулируемой организации
                        в сфере финансового рынка
                по состоянию на "__"____________ _____г.

                                                Код формы по ОКУД 0420850
                                                              Квартальная

Раздел I. Общие сведения о саморегулируемой организации

Подраздел 1.1. Реквизиты

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|   Полное    |Идентификационный|       Основной       |   Адрес фактического   |    Адрес для почтовой    |
|наименование |      номер      |   государственный    |       нахождения       |     корреспонденции      |
|             |налогоплательщика|регистрационный номер |                        |                          |
|             |      (ИНН)      |        (ОГРН)        |                        |                          |
|-------------+-----------------+----------------------+------------------------+--------------------------|
|      1      |        2        |          3           |           4            |            5             |
|-------------+-----------------+----------------------+------------------------+--------------------------|
|             |                 |                      |                        |                          |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Подраздел 1.2. Информация о количестве членов саморегулируемой
организации

                                                                                      ед.
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |   Вид    |Количество членов саморегулируемой организации |  Количество финансовых организаций,   |
|строки |деятельно-|-----------------------------------------------|      включенных в реестр членов       |
|       |   сти    |  Всего   | в том числе некредитных финансовых |    саморегулируемой организации за    |
|       |          |          |            организаций             |            отчетный период            |
|-------+----------+----------+------------------------------------+---------------------------------------|
|   1   |    2     |    3     |                 4                  |                   5                   |
|-------+----------+----------+------------------------------------+---------------------------------------|
|       |Всего     |          |                                    |                                       |
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Подраздел  1.3.  Информация  о   количестве   финансовых     организаций,
исключенных из реестра членов саморегулируемой организации

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер | Вид  |    Количество финансовых организаций, членство которых прекращено по следующим основаниям    |
|строки|деяте-|----------------------------------------------------------------------------------------------|
|      |льнос-|доброволь-|  исключение по решению саморегулируемой   |   отзыв    |реорга-|ликви- |   иные   |
|      |  ти  |ный выход |                организации                |  лицензии  |низация| дация | случаи,  |
|      |      |    из    |-------------------------------------------|(разрешения)|органи-|органи-|предусмот-|
|      |      |саморегу- | несоблюдение  |неоднократ-|   выявление   |    или     | зации | зации |  ренные  |
|      |      | лируемой |    членом     |    ная    | недостоверных | исключение |       |       |законода- |
|      |      |организа- |саморегулируе- | неуплата  |  сведений в   |сведений об |       |       |тельством |
|      |      |   ции    |мой организации|финансовой |  документах,  |организации |       |       |Российской|
|      |      |          |  требований   |организаци-|представленных | из реестра |       |       |Федерации |
|      |      |          |    базовых    |   ей в    |  финансовой   |данного вида|       |       |          |
|      |      |          |  стандартов,  |  течение  | организацией  |организаций |       |       |          |
|      |      |          |  внутренних   |одного года| для приема в  |            |       |       |          |
|      |      |          | стандартов и  | членских  |   члены, в    |            |       |       |          |
|      |      |          |иных внутренних|  взносов  |  кандидаты в  |            |       |       |          |
|      |      |          |  документов   |           |     члены     |            |       |       |          |
|      |      |          |саморегулируе- |           |саморегулируе- |            |       |       |          |
|      |      |          |мой организации|           |мой организации|            |       |       |          |
|------+------+----------+---------------+-----------+---------------+------------+-------+-------+----------|
|  1   |  2   |    3     |       4       |     5     |       6       |     7      |   8   |   9   |    10    |
|------+------+----------+---------------+-----------+---------------+------------+-------+-------+----------|
|      |      |          |               |           |               |            |       |       |          |
|------+------+----------+---------------+-----------+---------------+------------+-------+-------+----------|
|      |Всего |          |               |           |               |            |       |       |          |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Подраздел 1.4. Информация о компенсационном фонде саморегулируемой
организации

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|    Размер     |    Сумма     | Сумма доходов |       Сумма        |    Сумма произведенных    | Количество |
|компенсационно-| обязательных |      от       |  компенсационных   |      компенсационных      |обращений за|
|      го       |   платежей   |  размещения   |     выплат из      |выплат из компенсационного |выплатой из |
|     фонда     |  (взносов)   |    средств    |  компенсационного  |           фонда           |компенсацио-|
|саморегулируе- |    членов    |компенсационно-|       фонда        |     саморегулируемой      |   нного    |
|мой организации|саморегулируе-|      го       |  саморегулируемой  |   организации в течение   |  фонда в   |
|  (тыс. руб.)  |     мой      |    фонда,     |    организации,    |  отчетного периода (тыс.  |  отчетном  |
|               |организации в |поступившая на |  затребованных к   |           руб.)           |  периоде   |
|               |компенсацион- |  пополнение   |получению в течение |                           |   (ед.)    |
|               |  ный фонд,   |компенсационно-| отчетного периода  |                           |            |
|               |поступившая в |      го       |    (тыс. руб.)     |                           |            |
|               |   отчетном   |    фонда в    |                    |                           |            |
|               |   периоде    |   отчетном    |                    |                           |            |
|               | (тыс. руб.)  | периоде (тыс. |                    |                           |            |
|               |              |     руб.)     |                    |                           |            |
|---------------+--------------+---------------+--------------------+---------------------------+------------|
|       1       |      2       |       3       |         4          |             5             |     6      |
+------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|          Сведения об управляющей компании          |      Сведения о специализированном депозитарии      |
|----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Полное |Идентификацион- |    Основной     | Дата  | Полное |Идентификацион- |    Основной     |  Дата   |
|наимено-|   ный номер    | государственный |заклю- |наимено-|   ный номер    | государственный |заключе- |
| вание  |налогоплательщи-| регистрационный | чения | вание  |налогоплательщи-| регистрационный |   ния   |
|        |       ка       |      номер      |догово-|        |       ка       |      номер      |договора |
|        |     (ИНН)      |     (ОГРН)      |  ра   |        |     (ИНН)      |     (ОГРН)      |         |
|--------+----------------+-----------------+-------+--------+----------------+-----------------+---------|
|   7    |       8        |        9        |  10   |   11   |       12       |       13        |   14    |
|--------+----------------+-----------------+-------+--------+----------------+-----------------+---------|
|        |                |                 |       |        |                |                 |         |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Раздел II. Сведения об осуществлении контрольных мероприятий, примененных
мерах воздействия и дисциплинарной ответственности  в  отношении   членов
саморегулируемой организации

+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Но- |   Полное   |Идентифика- | Основной  |   Номер   |    Вид    | Основание |   Форма    |  Характер   |
|мер |наименование|  ционный   |государст- |разрешающе-|деятельнос-|    для    | проведения |контрольного |
|стро|   члена    |   номер    |  венный   |    го     |    ти,    |проведения |контрольного| мероприятия |
| ки |саморегули- |налогоплате-|регистраци-| документа |осуществля-|контрольно-|мероприятия |             |
|    |   руемой   |   льщика   |   онный   |    на     |   емый    |    го     |            |             |
|    |организации |   (ИНН)    |   номер   |осуществле-|  членом   |мероприятия|            |             |
|    |            |            |  (ОГРН)   |    ние    |саморегули-|           |            |             |
|    |            |            |           |деятельнос-|  руемой   |           |            |             |
|    |            |            |           |    ти     |организации|           |            |             |
|----+------------+------------+-----------+-----------+-----------+-----------+------------+-------------|
| 1  |     2      |     3      |     4     |     5     |     6     |     7     |     8      |      9      |
|----+------------+------------+-----------+-----------+-----------+-----------+------------+-------------|
|    |            |            |           |           |           |           |            |             |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Дата начала|Проверяе- |Суть выявленных|    Меры,    |   Реквизиты    | Информация |     Информация о     |
|контрольно-|мый период|    в ходе     | принятые по |  документа о   |     об     |  направлении в Банк  |
|    го     |          | контрольного  | результатам | применении мер | устранении |  России материалов,  |
|мероприятия|          |  мероприятия  |контрольного |                | нарушения  |     связанных с      |
|           |          |   нарушений   | мероприятия |                |            |     проведением      |
|           |          |               |             |                |            |     контрольного     |
|           |          |               |             |                |            |     мероприятия      |
|           |          |               |             |-----------------+           +----------------------|
|           |          |               |             |  Дата  | Номер  |            |    Дата    | Номер  |
|           |          |               |             |докумен-|докумен-|            | документа  |докумен-|
|           |          |               |             |   та   |   та   |            |            |   та   |
|-----------+----------+---------------+-------------+--------+--------+------------+------------+--------|
|    10     |    11    |      12       |     13      |   14   |   15   |     16     |     17     |   18   |
|-----------+----------+---------------+-------------+--------+--------+------------+------------+--------|
|           |          |               |             |        |        |            |            |        |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Раздел III. Информация о поступивших обращениях (жалобах) в отношении
членов саморегулируемой организации и ответах на них

+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Номер|   Ф.И.О.   |    Тема    |   Дата    |  Полное   |Идентифика-|    Код    |    Вид     |Информация о|
|стро-|физического | обращения  |поступления|наименова- |  ционный  |территории |деятельности|выявленных в|
| ки  |  лица или  |  (жалобы)  | обращения | ние члена |   номер   | по ОКАТО  |            |    ходе    |
|     |наименование|            | (жалобы)  |саморегули-|налогопла- |           |            |рассмотрения|
|     |юридического|            |           |  руемой   | тельщика  |           |            | обращения  |
|     |    лица    |            |           |организации| (ИНН) или |           |            |  (жалобы)  |
|     |            |            |           |     в     |регистраци-|           |            | нарушениях |
|     |            |            |           |   сфере   |   онный   |           |            |            |
|     |            |            |           |финансового|   номер   |           |            |            |
|     |            |            |           | рынка, в  |           |           |            |            |
|     |            |            |           | отношении |           |           |            |            |
|     |            |            |           | которого  |           |           |            |            |
|     |            |            |           |   было    |           |           |            |            |
|     |            |            |           | получено  |           |           |            |            |
|     |            |            |           | обращение |           |           |            |            |
|     |            |            |           | (жалоба)  |           |           |            |            |
|-----+------------+------------+-----------+-----------+-----------+-----------+------------+------------|
|  1  |     2      |     3      |     4     |     5     |     6     |     7     |     8      |     9      |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+

+--------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Принятые |  Реквизиты документа о  | Информация о направлении |Информация об |Информация о | Информация |
|  меры   |     применении мер      |     ответа на жалобу     | обжаловании  | пересмотре  |     об     |
|         |                         |       (обращение)        |     мер      |     мер     | устранении |
|         |-------------------------+--------------------------|              |             | нарушения  |
|         |    Дата    |   Номер    |    Дата    |    Номер    |              |             |            |
|         | документа  | документа  | документа  |  документа  |              |             |            |
|---------+------------+------------+------------+-------------+--------------+-------------+------------|
|   10    |     11     |     12     |     13     |     14      |      15      |     16      |     17     |
|---------+------------+------------+------------+-------------+--------------+-------------+------------|
|         |            |            |            |             |              |             |            |
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------+

Раздел IV. Информация об исполнении обязанности регистратора по передаче
реестров на хранение в саморегулируемую организацию

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Номер |    Полное     | Дата приема |Наименова- |Идентификационный номер|    Основной    |   Документы,   |
|строки | наименование  |документов на|    ние    |налогоплательщика (ИНН)|государственный | переданные на  |
|       | регистратора  |  хранение   | эмитента  |       эмитента        |регистрационный |    хранение    |
|       |               |             |           |                       |     номер      |                |
|       |               |             |           |                       |(ОГРН) эмитента |                |
|-------+---------------+-------------+-----------+-----------------------+----------------+----------------|
|   1   |       2       |      3      |     4     |           5           |       6        |       7        |
|-------+---------------+-------------+-----------+-----------------------+----------------+----------------|
|       |               |             |           |                       |                |                |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+

 Руководитель
                                                              -------------------------------------
                                                                            (Ф.И.О.)


   Сроки и порядок представления отчетности по форме 0420850 "Отчет о
  деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

     1.   Отчетность   по   форме   0420850   "Отчет   о   деятельности
саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее -   Отчет)
представляется в Банк России ежеквартально по состоянию на 31 марта,   30
июня, 30 сентября, 31 декабря не позднее 30 календарных дней по окончании
отчетного периода. Отчетным периодом признается квартал.
     В  Отчете  саморегулируемой  организацией  должны    приводиться все
предусмотренные  в  нем  показатели.  В  случае   отсутствия     значений
показателей в соответствующей графе (строке) формы Отчета   проставляется
ноль для числовых показателей и прочерк по символьным показателям.
     Даты в Отчете указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" -   день,
"мм" - месяц, "гггг" - год.
     В целях заполнения Отчета под финансовыми организациями   понимаются
все лица, осуществляющие виды деятельности,  перечисленные  в    статье 3
Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ.
     2.  В  подразделе  1.1  раздела  I  Отчета  отражается   информация,
соответствующая данным, указанным в уставе саморегулируемой организации,
свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе юридического лица,
свидетельстве о государственной регистрации  юридического  лица  и   иных
документах:
     полное наименование саморегулируемой  организации,   соответствующее
наименованию, указанному в ее учредительном документе;
     идентификационный   номер   налогоплательщика   (далее   -   ИНН)
саморегулируемой  организации  -  номер,  указанный  в    свидетельстве о
постановке на учет юридического лица в налоговом органе;
     основной  государственный  регистрационный  номер  (далее  -   ОГРН)
саморегулируемой  организации  -  номер,  указанный  в    свидетельстве о
государственной регистрации юридического лица;
     адрес  фактического   нахождения   саморегулируемой     организации,
определяемый  местом  нахождения  органа  саморегулируемой   организации,
осуществляющего  контроль  за  соблюдением   членами     саморегулируемой
организации требований законодательства Российской Федерации, нормативных
актов Банка России, базовых стандартов,  внутренних  стандартов  и   иных
внутренних документов саморегулируемой организации, условий  членства   в
саморегулируемой организации;
     адрес для направления  почтовой  корреспонденции  по    состоянию на
последний календарный день отчетного периода.
     3. В подразделе  1.2  раздела  I  Отчета  отражается    информация о
количестве членов саморегулируемой организации.
     В  графе  2  указываются  следующие  виды  деятельности,     которые
осуществляют члены саморегулируемой организации:
     брокерская деятельность;
     дилерская деятельность;
     деятельность по управлению ценными бумагами;
     депозитарная деятельность;
     деятельность форекс-дилеров;
     деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
     деятельность акционерных инвестиционных фондов;
     деятельность управляющих  компаний  инвестиционных  фондов,   паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
     деятельность специализированных депозитариев;
     деятельность негосударственных пенсионных фондов;
     деятельность страховых организаций;
     деятельность страховых брокеров;
     деятельность обществ взаимного страхования;
     деятельность микрофинансовых организаций;
     деятельность жилищных накопительных кооперативов;
     деятельность   сельскохозяйственных   кредитных      потребительских
кооперативов.
     Каждый вид деятельности указывается в отдельной строке.
     В графе 3  указывается  общее  количество  членов   саморегулируемой
организации в разрезе каждого вида деятельности, указанного в графе 2. В
указанную графу включается информация как  об  организациях,   являющихся
некредитными финансовыми организациями, так и о соискателях  лицензий   и
свидетельств, выдаваемых Банком России, и иных финансовых   организациях,
осуществляющих соответствующий вид деятельности.
     В графе 4 указывается количество членов саморегулируемой организации
в разрезе соответствующего вида  деятельности,  являющихся   некредитными
финансовыми организациями.
     В графе 5 указывается количество финансовых организаций, включенных
в реестр членов саморегулируемой организации в течение отчетного периода.
     По строке "Всего" в графах 3 - 5 отражается  информация  по   общему
количеству  членов  саморегулируемой   организации.   Если     финансовая
организация является членом саморегулируемой  организации  на   основании
нескольких видов деятельности,  то  она  учитывается  в  строке   "Всего"
однократно.
     4. В подразделе  1.3  раздела  I  Отчета  отражается    информация о
количестве  финансовых  организаций,  исключенных  из  реестра     членов
саморегулируемой организации.
     Графа 2 заполняется в порядке, аналогичном порядку заполнения графы
2 подраздела 1.2 раздела I Отчета.
     В  графе  3   указывается   количество   членов     саморегулируемой
организации, прекративших свое членство в саморегулируемой организации по
собственной инициативе в течение отчетного периода.
     В графах 4  -  6  указывается  количество  членов   саморегулируемой
организации,  исключенных  из  членов  саморегулируемой    организации по
решению саморегулируемой организации, принятому в отчетном периоде.
     В  графе  7   указывается   количество   членов     саморегулируемой
организации,  исключенных  из  членов  саморегулируемой     организации в
отчетном  периоде  в  связи  с  отзывом  Банком  России       лицензии на
осуществление деятельности или исключением сведений  о  них  из   реестра
финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности.
     В  графе  8   указывается   количество   членов     саморегулируемой
организации, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в
отчетном периоде в связи с  их  реорганизацией,  за  исключением   случая
реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения.
     В  графе  9   указывается   количество   членов     саморегулируемой
организации, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в
отчетном периоде в связи с их ликвидацией.
     В  графе  10  указывается   количество   членов     саморегулируемой
организации,  исключенных  из  членов  саморегулируемой     организации в
отчетном периоде по иным причинам, не  указанным  в  графах  3  -  9,  с
указанием таких причин.
     По строке "Всего" в графах 3 - 10 отражается информация  по   общему
количеству  членов  саморегулируемой   организации.   Если     финансовая
организация являлась членом саморегулируемой  организации  на   основании
нескольких видов деятельности, то она учитывается в строке "Всего" после
исключения по всем видам деятельности.
     5.   Подраздел   1.4   раздела   I   Отчета       заполняется только
саморегулируемой   организацией,   объединяющей         форекс-дилеров, и
саморегулируемой организацией,  объединяющей  кредитные   потребительские
кооперативы.
     Данные в графах 1 - 5 приводятся в тысячах рублей в целых числах, с
округлением по математическому методу.
     В графе 1 указывается размер компенсационного фонда саморегулируемой
организации по состоянию на отчетную дату.
     В графе 2 указывается сумма обязательных платежей (взносов)   членов
саморегулируемой  организации  в  компенсационный  фонд,    поступившая в
отчетном периоде.
     В  графе  3  указывается  сумма  доходов  от  размещения   средств
компенсационного фонда, поступившая на пополнение компенсационного фонда
в отчетном периоде.
     В  графе  4  указывается  сумма  всех  компенсационных     выплат из
компенсационного фонда  саморегулируемой  организации,    затребованных к
получению в течение отчетного периода.
     В  графе  5  указывается  сумма  всех  компенсационных     выплат из
компенсационного фонда  саморегулируемой  организации,    произведенных в
течение отчетного периода.
     В графе 6 указывается количество обращений членов   саморегулируемой
организации за выплатой из компенсационного фонда, поступивших в отчетном
периоде. Данные в графе 6 приводятся в целых числах.
     Данные  в  графах  7  -  14  заполняются  только    саморегулируемой
организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы.
     В графах 7 - 10 отражается информация об  управляющей  компании,  с
которой у саморегулируемой организации заключен договор о   доверительном
управлении средствами компенсационного фонда.
     В графе 7 указывается полное наименование управляющей компании.
     В графе 8 указывается ИНН управляющей компании.
     В графе 9 указывается ОГРН управляющей компании.
     В графе 10  указывается  дата  заключения  договора  с   управляющей
компанией о доверительном управлении средствами компенсационного фонда.
     В  графах  11  -  14  отражается  информация  о   специализированном
депозитарии, с которым у саморегулируемой организации заключен договор об
оказании услуг специализированного депозитария.
     В графе  11  указывается  полное  наименование   специализированного
депозитария.
     В графе 12 указывается ИНН специализированного депозитария.
     В графе 13 указывается ОГРН специализированного депозитария.
     В   графе   14   указывается   дата   заключения      договора    со
специализированным депозитарием об  оказании  услуг   специализированного
депозитария.
     6. В  разделе  II  Отчета  указываются  сведения  об   осуществлении
контрольных мероприятий, примененных мерах воздействия и   дисциплинарной
ответственности в отношении членов саморегулируемой организации.
     В графе 2 указывается полное  наименование  члена   саморегулируемой
организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение
отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия.
     В графе 3 указывается ИНН  члена  саморегулируемой    организации, в
отношении которого саморегулируемой  организацией  в  течение   отчетного
периода были осуществлены контрольные мероприятия.
     В графе 4 указывается ОГРН члена  саморегулируемой  организации,  в
отношении которого саморегулируемой  организацией  в  течение   отчетного
периода были осуществлены контрольные мероприятия.
     В графе 5 указывается номер лицензии на осуществление   деятельности
члена саморегулируемой организации или номер в  государственном   реестре
такого вида организации, являющейся членом саморегулируемой организации,
в отношении которого саморегулируемой организацией в  течение   отчетного
периода  были  осуществлены  контрольные  мероприятия.  Для     субъектов
страхового  дела  указывается  регистрационный  номер  записи  в   едином
государственном реестре субъектов страхового дела члена саморегулируемой
организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение
отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия.
     Если  финансовая  организация  является  членом     саморегулируемой
организации  на  основании   нескольких   разрешающих       документов на
осуществление  деятельности,  то  сведения   заполняются   по   каждому
разрешающему документу на осуществление деятельности отдельной строкой.
     В графе  6  указывается  вид  деятельности  члена   саморегулируемой
организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение
отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия. Каждый   вид
деятельности указывается в  отдельной  строке.  Заполняется  в   порядке,
аналогичном порядку заполнения графы 2 подраздела 1.2 раздела I Отчета.
     В графе 7 указывается проведенное в отношении члена саморегулируемой
организации контрольное мероприятие:
     плановое;
     внеплановое, проведенное по поручению Комитета финансового   надзора
Банка России;
     внеплановое,   проведенное   по   жалобе   на       нарушение членом
саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и
иных внутренних документов саморегулируемой организации;
     внеплановое,  проведенное  по  иным  основаниям,     предусмотренным
внутренними стандартами саморегулируемой организации.
     Информация заполняется по каждому контрольному мероприятию отдельной
строкой.
     В графе 8 указывается было ли контрольное мероприятие, проведенное в
отношении члена саморегулируемой организации, выездным или дистанционным.
     В графе 9 указывается характер контрольного мероприятия,  а   именно
являлось ли оно комплексным или тематическим. В случае если   контрольное
мероприятие  являлось  тематическим,  тематика   проверки     указывается
отдельной строкой.
     В графе 10 указывается дата начала контрольного мероприятия.
     В графе 11 указывается период, за который проверялась   деятельность
члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой
организацией  в  течение  отчетного   периода   завершены     контрольные
мероприятия (диапазон дат указывается в  формате  "с"  и  "по").    В том
случае, если на отчетную дату контрольное мероприятие еще не окончено, то
такое контрольное мероприятие  отражается  в  том  отчетном    периоде, в
котором оно завершилось.
     В  графе  12  указывается  ссылка  на  требование   законодательства
Российской Федерации,  нормативных  актов  Банка  России,    внутренних и
базовых стандартов саморегулируемой организации, которые  были   нарушены
членом саморегулируемой организации.
     Информация заполняется по каждому нарушению отдельной строкой.
     В графе 13 указываются следующие коды мер, принятых саморегулируемой
организацией в отношении своего члена в отчетный период:
     "Т" - вынесение  требования,  обязывающего  члена   саморегулируемой
организации устранить  выявленные  нарушения  и  устанавливающего   сроки
устранения таких нарушений;
     "П" - вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в
письменной форме;
     "Ш" - наложение на  члена  саморегулируемой  организации    штрафа в
размере,   установленном   внутренними   документами     саморегулируемой
организации;
     "ИСКЛ" - исключение из членов саморегулируемой организации;
     "ДР" - другие установленные внутренними документами саморегулируемой
организации меры с указанием таких мер.
     В случае если саморегулируемой организацией было принято   несколько
мер по одному нарушению, то указываются все коды мер принятые по   такому
нарушению отдельной строкой
     В графе 14 указывается дата документа о применении мер, указанных в
графе 13 раздела II Отчета.
     В графе 15 указывается номер документа о применении мер, указанных в
графе 13 раздела II Отчета.
     В графе 16 указывается информация о статусе нарушения, выявленного в
ходе  контрольного  мероприятия  в  отношении  члена     саморегулируемой
организации:
     устранено;
     не устранено;
     не требует устранения;
     обжаловано;
     пересмотр;
     иное.
     В графе 17 указывается дата документа о направлении в  Банк   России
материалов контрольного мероприятия деятельности члена   саморегулируемой
организации (при наличии). Информация заполняется по  каждому   документу
отдельной строкой.
     В графе 18 указывается номер документа о направлении в Банк   России
материалов контрольного мероприятия деятельности члена   саморегулируемой
организации (при наличии). Информация заполняется по  каждому   документу
отдельной строкой.
     7. В  разделе  III  Отчета  указывается  информация  об   обращениях
(жалобах), поступивших в саморегулируемую организацию и рассмотренных ею
в  отношении  членов  саморегулируемой  организации,  и  о    результатах
рассмотрения таких обращений (жалоб) в отчетном периоде. В  случае   если
обращение (жалоба) поступило (поступила) в саморегулируемую организацию в
течение отчетного периода, а его  (ее)  рассмотрение  и  (или)   принятие
соответствующих  мер  по  нему  (ней)  предполагается  после    окончания
отчетного периода, информация о таких обращениях (жалобах) отражается   в
Отчете за следующий отчетный период.
     В графе  2  указываются  фамилия,  имя  и  отчество  (при   наличии)
физического лица, направившего  обращение  (жалобу)  в  отношении   члена
саморегулируемой  организации  в   течение   отчетного       периода, или
наименование  юридического  лица,  направившего  обращение     (жалобу) в
отношении члена саморегулируемой организации в течение отчетного периода.
     В графе 3 указывается тема обращения (жалобы), сведения  о   которой
содержатся в направленном обращении (жалобе).
     Для  отражения  темы  обращения  (жалобы)  необходимо   использовать
Справочник обращений (жалоб), размещенный  на  официальном  сайте   Банка
России в информационно-телекоммуникационной сети  "Интернет"  в   разделе
"Финансовые    рынки/Личные    кабинеты    и        отчетность/Отчетность
саморегулируемых организаций".
     В случае если в обращении (жалобе)  содержится  несколько  тем,  то
графа заполняется по каждой теме отдельной строкой.
     В  графе  4  указывается  дата  поступления  обращения    (жалобы) в
отношении члена саморегулируемой организации.
     В графе 5 указывается полное  наименование  члена   саморегулируемой
организации, в отношении которого в течение отчетного периода   поступило
обращение (жалоба).
     В  графе  6  указывается  ИНН  (для  субъектов  страхового  дела  -
регистрационный номер записи в едином государственном реестре   субъектов
страхового дела) члена саморегулируемой организации, в отношении которого
в течение отчетного периода поступило обращение (жалоба).
     В графе 7 указывается пятизначный цифровой код субъекта   Российской
Федерации, на территории которого находится финансовая  организация   или
подразделение финансовой  организации,  в  отношении  которой   поступило
обращение (жалоба),  в  соответствии  с  Общероссийским   классификатором
объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
     Для  субъектов  Российской  Федерации  (за  исключением    Ненецкого
автономного  округа,  Ханты-Мансийского  автономного  округа  -   Югры,
Ямало-Ненецкого  автономного  округа)  проставляются  первые  два   знака
кодового обозначения объекта  административно-территориального   деления,
соответствующие объектам первого уровня классификации по ОКАТО, последние
три знака равны нулю.
     Для Ненецкого  автономного  округа,  Ханты-Мансийского   автономного
округа - Югры, Ямало-Ненецкого  автономного  округа  проставляются   пять
знаков  кодового  обозначения  объекта   административно-территориального
деления, соответствующих объектам второго уровня классификации по ОКАТО:
11000 - Архангельская область (без Ненецкого автономного округа); 11100 -
Ненецкий   автономный   округ;   71000   -   Тюменская     область   (без
Ханты-Мансийского автономного округа - Югры и Ямало-Ненецкого автономного
округа); 71100 - Ханты-Мансийский  автономный  округ  -  Югра;    71140 -
Ямало-Ненецкий автономный округ.
     В случае если финансовая организация или  подразделение   финансовой
организации, в отношении которой поступило обращение (жалоба), находится
на территории города Байконур  (Республика  Казахстан),  то  в    графе 7
указывается код "55000".
     Графа 8 заполняется в порядке, аналогичном порядку заполнения графы
2 подраздела 1.2 раздела I Отчета.
     В графе  9  указывается,  было  ли  выявлено  в  ходе   рассмотрения
обращения  (жалобы),  поступившего  (поступившей)  в  течение   отчетного
периода в отношении члена саморегулируемой  организации,  нарушение   или
нет. Информация указывается в формате "да" или "нет". В  случае  если  в
графе указано "нет", то в графах 10-17 проставляется прочерк.
     Графа 10 заполняется в порядке, аналогичном порядку заполнения графы
13 раздела II Отчета.
     В графе 11 указывается дата документа о применении мер, указанных в
графе 10 раздела III Отчета.
     В графе 12 указывается номер документа о применении мер, указанных в
графе 10 раздела III Отчета.
     В  графе  13  указывается  дата  ответа  на  обращение     (жалобу),
направленное (направленную) саморегулируемой организацией.
     В  графе  14  указывается  номер  ответа  на  обращение    (жалобу),
направленное (направленную) саморегулируемой организацией.
     В графе 15 указывается информация об обжаловании меры,  принятой   в
отношении  члена  саморегулируемой  организации,  в  ходе    рассмотрения
обращения (жалобы) на которого было выявлено нарушение   законодательства
Российской Федерации, с указанием  реквизитов  документов,  принятых  по
такому  нарушению  (при  наличии).  Информация  заполняется  по   каждому
документу отдельной строкой.
     В графе 16 указывается информация о  пересмотре  меры,    принятой в
отношении  члена  саморегулируемой  организации,  в  ходе    рассмотрения
обращения (жалобы) на которого было выявлено нарушение   законодательства
Российской Федерации, с указанием  реквизитов  документов,  принятых  по
такому нарушению (при наличии).
     В  графе  17   указывается   информация   об       устранении членом
саморегулируемой организации нарушения, выявленного в ходе   рассмотрения
обращения (жалобы) на него, с указанием реквизитов документов,   принятых
по такому нарушению (при наличии).
     8.  Раздел   IV   Отчета   заполняется   только     саморегулируемой
организацией, объединяющей профессиональных  участников,   осуществляющих
деятельность  по  ведению  реестра  владельцев  ценных  бумаг    (далее -
регистратор).
     В разделе IV Отчета указывается информация об исполнении обязанности
регистратором  по  передаче  реестров  на  хранение  в   саморегулируемую
организацию. Информация заполняется по  каждому  регистратору   отдельной
строкой.
     В графе 2 указывается полное наименование регистратора.
     В  графе  3  указывается  дата  приема  на  хранение     электронных
документов, связанных с ведением реестра, и информации  системы   ведения
реестра владельцев ценных бумаг.
     В графе 4  указывается  наименование  эмитента,  реестр   владельцев
ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию.
     В графе 5 указывается ИНН эмитента, реестр владельцев ценных   бумаг
которого передан на хранение в саморегулируемую организацию.
     В графе 6 указывается ОГРН эмитента, реестр владельцев ценных бумаг
которого передан на хранение в саморегулируемую организацию.
     Графа 7 заполняется в отношении каждого реестра  владельцев   ценных
бумаг отдельной строкой.
     В графе 7 путем добавления строк перечисляются документы, переданные
регистратором на хранение в саморегулируемую организацию, а именно:
     документы, на основании которых осуществлялось проведение операций в
реестре;
     список зарегистрированных в реестре лиц;
     регистрационный журнал;
     иные документы.

                                                             Приложение 2
                                                  к Указанию Банка России
                                           от 13 января 2017 г. N 4262 -У
                                   "О содержании, форме, порядке и сроках
                                   представления в Банк России отчетности
                                     саморегулируемой организации в сфере
                                                       финансового рынка"

   Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в
                         сфере финансового рынка
               по состоянию на "__" __________________ г.

                                                Код формы по ОКУД 0420851
                                         Годовая / На нерегулярной основе

Раздел  I.  Общие  сведения  о  саморегулируемой  организации     в сфере
финансового рынка

+------------------------------------------------------------------------+
|Номер |               Наименование показателя                |Содержание|
|строки|                                                      |          |
|------+------------------------------------------------------+----------|
|  1   |                          2                           |    3     |
|------+------------------------------------------------------+----------|
| 1.1  |Полное наименование                                   |          |
|------+------------------------------------------------------+----------|
| 1.2  |Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)       |          |
|------+------------------------------------------------------+----------|
| 1.3  |Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |          |
+------------------------------------------------------------------------+

Раздел II. Сведения  о  персональном  составе  органов   саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка

+------------------------------------------------------------------------+
|Номер |         Наименование показателя          |  Сведения о лицах,   |
|строки|                                          |       входящих       |
|      |                                          |в персональный состав |
|      |                                          |       органов        |
|      |                                          |   саморегулируемой   |
|      |                                          | организации в сфере  |
|      |                                          |  финансового рынка   |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|  1   |                    2                     |          3           |
|------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 1.  Сведения  о  лицах,  включенных  в  орган,  осуществляющий|
|контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации  требований|
|Федерального закона от 13 июля  2015  года  N 223-ФЗ,  иных  федеральных|
|законов, нормативных правовых актов  Российской  Федерации,  нормативных|
|актов Банка России, базовых стандартов,  внутренних  стандартов  и  иных|
|внутренних документов саморегулируемой организации, условий  членства  в|
|саморегулируемой организации                                            |
|------------------------------------------------------------------------|
|1.1   |Фамилия, имя, отчество                    |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.1.1 |Фамилия и имя иностранного гражданина     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.2   |Дата рождения                             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.3   |Место рождения                            |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.4   |Гражданство                               |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.5   |Данные документа, удостоверяющего личность|          X           |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.5.1 |Наименование документа                    |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.5.2 |Серия и номер документа                   |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.5.3 |Дата выдачи документа                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.5.4 |Кем выдан документ                        |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.6   |Дата назначения на должность (избрания)   |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.7   |Идентификационный номер налогоплательщика |                      |
|      |(ИНН)                                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.8   |Должности, занимаемые по основному месту  |                      |
|      |работы и (или) совместительству           |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.8.1 |Наименование организации                  |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.8.2 |Место работы основное                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.8.2.|Место работы по совместительству          |                      |
|1     |                                          |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.8.3 |ИНН организаций                           |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.8.4 |Место нахождения                          |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.8.5 |Занимаемая должность основная             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|1.8.5.|Занимаемая должность по совместительству  |                      |
|1     |                                          |                      |
|------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 2. Сведения  о  лицах,  включенных  в  орган  саморегулируемой|
|организации по рассмотрению дел о  применении  мер  в  отношении  членов|
|саморегулируемой организации                                            |
|------------------------------------------------------------------------|
|2.1   |Фамилия, имя, отчество                    |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.1.1 |Фамилия и имя иностранного гражданина     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.2   |Дата рождения                             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.3   |Место рождения                            |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.4   |Гражданство                               |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.5   |Данные документа, удостоверяющего личность|          X           |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.5.1 |Наименование документа                    |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.5.2 |Серия и номер документа                   |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.5.3 |Дата выдачи документа                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.5.4 |Кем выдан документ                        |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.6   |Дата назначения на должность (избрания)   |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.7   |Идентификационный номер налогоплательщика |                      |
|      |(ИНН)                                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.8   |Должности, занимаемые по основному месту  |                      |
|      |работы и (или) совместительству           |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.8.1 |Наименование организации                  |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.8.2 |Место работы основное                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.8.2.|Место работы по совместительству          |                      |
|1     |                                          |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.8.3 |ИНН организаций                           |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.8.4 |Место нахождения                          |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.8.5 |Занимаемая должность основная             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|2.8.5.|Занимаемая должность по совместительству  |                      |
|1     |                                          |                      |
|------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел 3. Сведения о  лицах,  включенных  в  иные  специализированные|
|органы саморегулируемой организации                                     |
|------------------------------------------------------------------------|
|3.1   |Наименование специализированного органа   |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.2   |Фамилия, имя, отчество                    |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.2.1 |Фамилия и имя иностранного гражданина     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.3   |Дата рождения                             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.4   |Место рождения                            |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.5   |Гражданство                               |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.6   |Данные документа, удостоверяющего личность|          X           |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.6.1 |Наименование документа                    |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.6.2 |Серия и номер документа                   |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.6.3 |Дата выдачи документа                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.6.4 |Кем выдан документ                        |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.7   |Дата назначения на должность (избрания)   |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.8   |Идентификационный номер налогоплательщика |                      |
|      |(ИНН)                                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.9   |Должности, занимаемые по основному месту  |                      |
|      |работы и (или) совместительству           |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.9.1 |Наименование организации                  |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.9.2 |Место работы основное                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.9.2.|Место работы по совместительству          |                      |
|1     |                                          |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.9.3 |ИНН организаций                           |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.9.4 |Место нахождения                          |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.9.5 |Занимаемая должность основная             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|3.9.5.|Занимаемая должность по совместительству  |                      |
|1     |                                          |                      |
|------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел  4.  Сведения  о  лицах,  входящих  в  постоянно   действующий|
|коллегиальный орган управления саморегулируемой организации             |
|------------------------------------------------------------------------|
|4.1   |Фамилия, имя, отчество                    |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.1.1 |Фамилия и имя иностранного гражданина     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.2   |Дата рождения                             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.3   |Место рождения                            |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.4   |Гражданство                               |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.5   |Данные документа, удостоверяющего личность|          X           |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.5.1 |Наименование документа                    |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.5.2 |Серия и номер документа                   |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.5.3 |Дата выдачи документа                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.5.4 |Кем выдан документ                        |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.6   |Дата назначения (избрания)                |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.7   |Номер решения                             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.8   |Идентификационный номер налогоплательщика |                      |
|      |(ИНН)                                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.9   |Должности, занимаемые по основному месту  |                      |
|      |работы и (или) совместительству           |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.9.1 |Наименование организации                  |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.9.2 |Место работы основное                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.9.2.|Место работы по совместительству          |                      |
|1     |                                          |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.9.3 |ИНН организаций                           |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.9.4 |Место нахождения                          |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.9.5 |Занимаемая должность основная             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|4.9.5.|Занимаемая должность по совместительству  |                      |
|1     |                                          |                      |
|------------------------------------------------------------------------|
|Подраздел  5.  Сведения  о  лицах,  входящих  в     исполнительный орган|
|саморегулируемой организации (при наличии)                              |
|------------------------------------------------------------------------|
|5.1   |Фамилия, имя, отчество                    |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.1.1 |Фамилия и имя иностранного гражданина     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.2   |Дата рождения                             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.3   |Место рождения                            |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.4   |Гражданство                               |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.5   |Данные документа, удостоверяющего личность|          X           |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.5.1 |Наименование документа                    |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.5.2 |Серия и номер документа                   |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.5.3 |Дата выдачи документа                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.5.4 |Кем выдан документ                        |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.6   |Дата назначения (избрания)                |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.7   |Номер решения                             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.8   |Идентификационный номер налогоплательщика |                      |
|      |(ИНН)                                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.9   |Должности, занимаемые по основному месту  |                      |
|      |работы и (или) совместительству           |                      |
|      |                                          |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.9.1 |Наименование организации                  |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.9.2 |Место работы основное                     |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.9.2.|Место работы по совместительству          |                      |
|1     |                                          |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.9.3 |ИНН организаций                           |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.9.4 |Место нахождения                          |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.9.5 |Занимаемая должность основная             |                      |
|------+------------------------------------------+----------------------|
|5.9.5.|Занимаемая должность по совместительству  |                      |
|1     |                                          |                      |
+------------------------------------------------------------------------+

 Руководитель
                                                  ------------------------
                                                          (Ф.И.О.)


        Сроки и порядок представления отчетности по форме 0420851
  "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в
                        сфере финансового рынка"

     1. Отчетность по форме 0420851 "Отчет о персональном составе органов
саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее -   Отчет)
представляется в Банк  России  не  позднее  30  календарных  дней  после
окончания  календарного  года  или  после  даты   изменения     сведений,
содержащихся в разделе II Отчета.
     Даты в Отчете указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" -   день,
"мм" - месяц, "гггг" - год.
     2. В разделе I Отчета отражается информация, соответствующая данным,
указанным  в  уставе  саморегулируемой  организации,      свидетельстве о
постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельстве о
государственной регистрации юридического лица:
     полное наименование саморегулируемой  организации,   соответствующее
наименованию, указанному в ее учредительном документе;
     идентификационный   номер   налогоплательщика   (далее   -   ИНН)
саморегулируемой  организации  -  номер,  указанный  в    свидетельстве о
постановке на учет юридического лица в налоговом органе;
     основной  государственный  регистрационный  номер   саморегулируемой
организации  -  номер,  указанный  в  свидетельстве  о    государственной
регистрации юридического лица.
     3. В разделе II Отчета в строках 1.1, 1.1.1, 2.1, 2.1.1, 3.2, 3.2.1,
4.1, 4.1.1, 5.1 и  5.1.1  отчество  указывается  при  его    наличии. Для
иностранного  гражданина  фамилия  и  имя   дополнительно     указываются
латинскими буквами на  основании  сведений,  содержащихся  в   документе,
установленном федеральным законом  или  признаваемом  в    соответствии с
международным  договором  Российской  Федерации  в  качестве   документа,
удостоверяющего личность иностранного гражданина.
     В строках 1.4, 2.4, 3.5,  4.4  и  5.4  при  отсутствии   гражданства
указывается "лицо без гражданства".
     В строках 1.5.1, 1.5.2, 1.5.3, 1.5.4, 2.5.1, 2.5.2,  2.5.3,   2.5.4,
3.6.1, 3.6.2, 3.6.3, 3.6.4, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3,  4.5.4,  5.5.1,   5.5.2,
5.5.3 и 5.5.4 указываются  вид  и  реквизиты  документа,   установленного
федеральным законом или признаваемого  в  соответствии  с   международным
договором Российской Федерации  в  качестве  документа,   удостоверяющего
личность иностранного  гражданина,  а  именно,  наименование   документа,
номер, серия, дата выдачи, кем выдан.
     В строках 4.6 и 4.7 указываются дата и номер решения  о   назначении
(избрании) лица в постоянно действующий коллегиальный  орган   управления
саморегулируемой организации.
     В строках 5.6 и 5.7 указываются дата и номер решения  о   назначении
(избрании) лица в исполнительный орган саморегулируемой организации.
     В строках 1.7, 2.7, 3.8, 4.8 и 5.8 указывается ИНН лица.  В   случае
если ИНН не присвоен либо физическое лицо является нерезидентом, в строке
указывается ноль.
     В строках 1.8.1 - 1.8.5.1, 2.8.1 - 2.8.5.1, 3.9.1 - 3.9.5.1, 4.9.1 -
4.9.5.1 и 5.9.1 - 5.9.5.1 указываются  полное  наименование   организации
(полные наименования организаций) на русском языке  по  основному   месту
работы  и  (или)  место  работы  по  совместительству,  ИНН   организации
(организаций), место нахождения организации (организаций)  и   должность,
занимаемая по основному месту работы и (или) по совместительству в   иных
организациях по состоянию на отчетную дату.  Если  организация   является
иностранной, допускается заполнение строк латинскими буквами.

Обзор документа

Об отчетности СРО в сфере финансового рынка перед ЦБ РФ.
Утверждены формы Отчета о деятельности СРО в сфере финансового рынка и Отчета о персональном составе органов такой СРО.
Отчетность представляется в ЦБ РФ в соответствии с требованиями Указания о порядке взаимодействия ЦБ РФ с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов ЦБ РФ.
Это делается в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной ЭП лица, осуществляющего функции руководителя (единоличного исполнительного органа) СРО.
В случае выявления СРО фактов представления в ЦБ РФ отчетности, содержащей неверные или неактуальные значения показателей, исправленная отчетность должна быть представлена в течение 10 рабочих дней с даты выявления таких фактов.
Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством, то окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после официального опубликования.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 марта 2017 г. Регистрационный № 46071.
Назад